Структура документа
Весь документ

Утверждена
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 22.04.2015 N 110

ИНСТРУКЦИЯ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ
ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Глава I. Общие положения
Глава II. Подготовка и представление информации в Росфинмониторинг
Глава III. Формирование и направление ФЭС в Росфинмониторинг
Глава IV. Справочная информация, используемая организациями, индивидуальными предпринимателями, лицами при представлении информации в Росфинмониторинг
Глава V. Представление информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом
Глава VI. Представление информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Глава VII. Представление информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Глава VIII. Представление информации о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона
Глава IX. Представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом
Приложение 1. ЖУРНАЛ ОБРАБОТКИ ФЭС
Приложение 2. ЗАПРОС НА УДАЛЕНИЕ ФЭС
Приложение 3. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ, ЛИЦ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ СУБЪЕКТАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
Приложение 4. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
Приложение 5. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ (СДЕЛОК), ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
Приложение 6. СПРАВОЧНИК КОДОВ РОЛЕЙ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ (СДЕЛОК)
Приложение 7. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Приложение 8. СПРАВОЧНИК КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ
Приложение 9. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОТРАСЛЕВОЙ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ
Приложение 10. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ (СДЕЛОК)
Приложение 11. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ОСНОВАНИЕМ/ПОДТВЕРЖДЕНИЕМ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ)
Приложение 12. СТРУКТУРА ФЭС 1-ФМ "ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И ОПЕРАЦИИ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРОЙ ВОЗНИКЛИ ПОДОЗРЕНИЯ, ЧТО ОНА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ИЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, А ТАКЖЕ О ПРИОСТАНОВЛЕННОЙ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ"
Приложение 13. СТРУКТУРА ФЭС 2-ФМ "ИНФОРМАЦИЯ О ПРИНЯТЫХ МЕРАХ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА"
Приложение 14. СТРУКТУРА ФЭС 3-ФМ "ИНФОРМАЦИЯ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ НАЛИЧИЯ СРЕДИ СВОИХ КЛИЕНТОВ ЛИЦ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРИМЕНЕНЫ ЛИБО ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА"
Приложение 15. СТРУКТУРА ФЭС 4-ФМ "ИНФОРМАЦИЯ О ФАКТАХ ПРЕПЯТСТВИЯ СО СТОРОНЫ ГОСУДАРСТВА (ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ (НА КОТОРОЙ) РАСПОЛОЖЕНЫ ФИЛИАЛЫ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА, А ТАКЖЕ ДОЧЕРНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, РЕАЛИЗАЦИИ ТАКИМИ ФИЛИАЛАМИ, ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВАМИ И ДОЧЕРНИМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПОЛОЖЕНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА"
Приложение 16. СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ "ИНФОРМАЦИЯ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ, В СООТВЕТСТВИИ С КОТОРЫМИ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ"