Структура документа
Весь документ

Утверждены
Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ
(Протокол заседания Комитета
N 24 от 1 декабря 2010 г.)

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

1. Общие положения
2. Цели, задачи и основные требования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
3. Программа организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
4. Программа идентификации Клиентов, их Представителей и Выгодоприобретателей
5. Порядок оценки степени (уровня) риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
6. Программа выявления в деятельности Клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций
7. Программа документального фиксирования сведений и информации
8. Порядок отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и совершения операций
9. Порядок приостановления операций
10. Порядок подготовки и представления сведений в Уполномоченный орган
11. Программа хранения документов и информации
12. Порядок обеспечения конфиденциальности информации
13. Программа подготовки и обучения работников банка
14. Программа проверки внутреннего контроля
Приложение 1. к Типовым правилам внутреннего контроля, направленным на противодействие легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | КРИТЕРИИ И ПРИЗНАКИ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ