Форма НПФ-К (квартальная) | Представляется в Инспекцию НПФ до 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, по адресу: 103715, г. Москва, Славянская площадь, 4, строение 1, комн. 266
Утверждена
Приказом Инспекции негосударственных
пенсионных фондов
от 27 января 1997 г. N 5 
Форма НПФ-К (квартальная)
Представляется в Инспекцию НПФ
до 30 числа месяца, следующего за
отчетным кварталом, по адресу:
103715, г. Москва, Славянская
площадь, 4, строение 1, комн. 266
Номер лицензии _______________
Регистрационный номер устава _________________
ОТЧЕТ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
_____________________________________________
(НАИМЕНОВАНИЕ И МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ ФОНДА)
ЗА _______ КВАРТАЛЫ 199_ ГОДА
I. Средства и резервы фонда (млн. руб.)
┌─────────────────────────────────────────────┬─────┬──────┬─────┐ │ Наименование показателя │Номер│На на-│ На │ │ │стр. │чало │конец│ │ │ │года │квар-│ │ │ │ │тала │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Средства фонда │110 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Собственное имущество фонда │120 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в том числе: │ │ │ │ │ оплаченный уставный фонд │ 121 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ собственный резерв фонда │ 122 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Пенсионный резерв │130 │ │ │ └─────────────────────────────────────────────┴─────┴──────┴─────┘
II. Поступления за отчетный период (млн. руб.)
┌──────────────────────────────────────────────────┬─────┬───────┐ │ Наименование показателя │Номер│Сумма │ │ │стр. │поступ-│ │ │ │лений │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Пенсионные взносы │210 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │ в том числе: │ │ │ │ от юридических лиц │211 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │ от физических лиц │212 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Инвестиционный доход │220 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Доход от инвестирования собственных средств │230 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Специальные взносы на ведение дела │240 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Другие поступления (расшифровать) │250 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Всего поступлений за отчетный период │260 │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴─────┴───────┘
III. Расходы фонда за отчетный период (млн. руб.)
┌──────────────────────────────────────────────────┬─────┬───────┐ │ Наименование показателя │Номер│Сумма │ │ │стр. │расхо- │ │ │ │дов │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Пенсионные выплаты │310 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │ в том числе по применяемым пенсионным схемам: │ │ │ │ с установленными взносами │311 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │ с установленными выплатами │312 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты│ │ │ │наследникам │320 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Расходы по ведению дела │330 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Направлено в резерв пенсионных выплат │340 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Направлено в собственный резерв │350 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Другие расходы (расшифровать) │360 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────┤ │Всего расходов за отчетный период │370 │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴─────┴───────┘
IV. Инвестирование активов фонда
┌─────────────────────────────────────────────┬─────┬──────┬─────┐ │ Наименование показателя │Номер│На на-│ На │ │ │стр. │чало │конец│ │ │ │года │квар-│ │ │ │ │тала │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Сумма инвестированных средств пенсионного│ │ │ │ │резерва (млн. руб.) │410 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Направления инвестирования (в процентах): │ │ │ │ │ в ценные бумаги Правительства РФ │421 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в ценные бумаги субъектов РФ и органов│ │ │ │ │ местного самоуправления │422 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в банковские вклады │423 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в ценные бумаги других эмитентов │424 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в недвижимость │425 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в валютные ценности │426 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ другие направления инвестирования│ │ │ │ │ (расшифровать) │427 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество объектов инвестирования (единиц): │430 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в ценные бумаги Правительства РФ │431 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в ценные бумаги субъектов РФ и органов│ │ │ │ │ местного самоуправления │432 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в банковские вклады │433 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в ценные бумаги других эмитентов │434 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в недвижимость │435 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в валютные ценности │436 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ другие направления инвестирования│ │ │ │ │ (расшифровать) │437 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество компаний по управлению активами│ │ │ │ │(единиц) │440 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Норматив соответствия инвестиционной│ │ │ │ │деятельности (долей единиц) │450 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Норматив соотношения активов фонда и его│ │ │ │ │обязательств (долей единиц) │460 │ │ │ └─────────────────────────────────────────────┴─────┴──────┴─────┘
V. Данные по обязательствам и договорам фонда
┌─────────────────────────────────────────────┬─────┬──────┬─────┐ │ Наименование показателя │Номер│На на-│ На │ │ │стр. │чало │конец│ │ │ │года │квар-│ │ │ │ │тала │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Обязательства фонда (млн. руб.) │510 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество договоров о негосударственном│ │ │ │ │пенсионном обеспечении (единиц) - всего │520 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в том числе: │ │ │ │ │ с юридическими лицами │521 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ с физическими лицами │522 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество участников фонда (человек) │530 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество участников, получающих│ │ │ │ │негосударственную пенсию (человек) │540 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество заключенных договоров за отчетный│ │ │ │ │период (единиц) │550 │ - │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество участников по заключенным│ │ │ │ │договорам (человек) │560 │ - │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество расторгнутых договоров за отчетный│ │ │ │ │период (единиц) │570 │ - │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество участников по расторгнутым│ │ │ │ │договорам (человек) │580 │ - │ │ └─────────────────────────────────────────────┴─────┴──────┴─────┘
VI. Данные по реализации пенсионных схем
VI.1 _________________________________________________________
(тип схемы, наименование схемы,
__________________________________________________________________
зарегистрированной в Правилах фонда при получении лицензии)
┌─────────────────────────────────────────────┬─────┬──────┬─────┐ │ Наименование показателя │Номер│На на-│ На │ │ │стр. │чало │конец│ │ │ │года │квар-│ │ │ │ │тала │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Пенсионные взносы (млн. руб.) │610 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в том числе: │ │ │ │ │ от вкладчиков - юридических лиц │611 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ от вкладчиков - физических лиц │612 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Пенсионные выплаты (млн. руб.) │620 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Выкупные суммы по расторгнутым договорам и│ │ │ │ │выплаты наследникам (млн. руб.) │630 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Обязательства фонда (млн. руб.) │640 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество договоров о негосударственном│ │ │ │ │пенсионном обеспечении (единиц) │650 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в том числе: │ │ │ │ │ с юридическими лицами │651 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ с физическими лицами │652 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество участников (человек) │660 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество участников, получающих пенсию│ │ │ │ │(человек) │670 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │Количество расторгнутых договоров о│ │ │ │ │негосударственном пенсионном обеспечении за│ │ │ │ │период (единиц) │680 │ - │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ в том числе: │ │ │ │ │ с юридическими лицами │681 │ - │ │ ├─────────────────────────────────────────────┼─────┼──────┼─────┤ │ с физическими лицами │682 │ - │ │ └─────────────────────────────────────────────┴─────┴──────┴─────┘
Раздел VI.1 повторяется под номерами VI.2 и т.д. в соответствии с количеством схем, зарегистрированных фондом.
Руководитель фонда
Главный бухгалтер
М.П.
Фамилия и телефон исполнителя