8. "Стандарт Банка России "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей" СТО БР НПС-7.0-2020" (принят и введен в действие приказом Банка России от 28.08.2020 N ОД-1406)

8.1. Обзорный уровень

Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка описана в отношении резидента и нового банка УК в соответствии с требованиями глав 11 и 12 Инструкции Банка России N 181-И <18> и состоит из следующих процессов:

--------------------------------

<18> Обмен финансовыми сообщениями между резидентом и предыдущим банком УК при снятии Договора с учета осуществляется в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И и Моделью связей, описанной в разделе 5 настоящего Стандарта.

- инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК;

- подтверждение принятия на обслуживание Договора.

На рисунке 8.1 представлена Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка с учетом используемых в ней процессов и ролей.

РИСУНОК 8.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ ДОГОВОРА В СВЯЗИ С ЕГО ПЕРЕВОДОМ ИЗ ДРУГОГО УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (не приводится)

Резидент для постановки на учет Договора в новый уполномоченный банк в связи с его переводом из другого уполномоченного банка представляет в новый банк УК документы и информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И.

Новый банк УК запрашивает в Банке России ВБК, соответствующую уникальному номеру Договора, представленного резидентом в новый банк УК (вне модели).

В случае получения новым банком УК от Банка России ВБК по Договору новый банк УК вносит в нее информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И, сохраняет уникальный номер, присвоенный Договору предыдущим банком УК.

Новый банк УК осуществляет дальнейшее ведение принятой ВБК в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И. В подтверждение новый банк УК направляет резиденту информацию о принятии им Договора на обслуживание.

Новый банк УК направляет информацию о принятом им на обслуживание Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В случае получения новым банком УК от Банка России в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И информации об отсутствии у Банка России соответствующей ВБК новый банк УК отказывает резиденту в принятии на обслуживание такого Договора.

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 8.1.

ТАБЛИЦА 8.1. РОЛИ

РИСУНОК 8.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ (не приводится)

ТАБЛИЦА 8.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

РИСУНОК 8.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ (не приводится)

ТАБЛИЦА 8.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

8.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 8.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

8.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка

Сценарий 1. Клиент банка "Б", выполняющий роль резидента, желает перевести на обслуживание в Банк "Б" свой импортный контракт в связи с отзывом у Банка "А" лицензии на осуществление банковских операций, в котором на учете стоит данный контракт. Банк "Б" выполняет роль нового банка УК.

РИСУНОК 8.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1 (не приводится)

ТАБЛИЦА 8.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1