9. Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала
9. Модель связей при реорганизации банка УК
или закрытии его филиала 
9.1. Обзорный уровень
Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала описана в соответствии с требованиями главы 13 Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:
- инициирование передачи Договора;
- информирование о смене банка УК.
На рисунке 9.1 представлена Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала с учетом используемых в ней процессов и ролей.
РИСУНОК 9.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ БАНКА УК ИЛИ ЗАКРЫТИИ ЕГО ФИЛИАЛА (не приводится)
Реорганизуемый банк УК или закрываемый филиал банка УК, являющийся банком УК, передает в банк-правопреемник документы и информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И.
Банк-правопреемник вносит в переданные ему ВБК сведения в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И и информирует резидента о том, что теперь он является его банком УК.
Банк-правопреемник направляет информацию о принятом на учет Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 9.1.
ТАБЛИЦА 9.1. РОЛИ
|
Процессы
|
Роли
|
|
Инициирование передачи Договора
|
Банк УК
Банк-правопреемник
|
|
Информирование о смене банка УК
|
Банк-правопреемник
Резидент
|
9.2. Концептуальный уровень
9.2.1. Процесс инициирования передачи Договора
РИСУНОК 9.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ (не приводится)
ТАБЛИЦА 9.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ
|
Роль "I"
|
Роль "II"
|
|
Банк УК
|
Банк-правопреемник
|
9.2.2. Процесс информирования о смене банка УК
РИСУНОК 9.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ (не приводится)
ТАБЛИЦА 9.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ
|
Роль "I"
|
Роль "II"
|
|
Резидент
|
Банк-правопреемник
|
9.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей
Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.
ТАБЛИЦА 9.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ
|
Наименование сообщения
|
Действие, проводимое с использованием сообщения
|
|
Ведомость банковского контроля /auth.022/
|
направление банком УК банку-правопреемнику незакрытой ВБК по принятому на учет контракту (кредитному договору)
|
|
Письмо (с вложениями) /auth.026/
|
направление банком УК банку-правопреемнику досье валютного контроля по контракту (кредитному договору), принятому на учет
|
|
Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/
|
направление банком-правопреемником резиденту информации о том, что теперь он является его банком УК
|
9.2.4. Основные сценарии Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала
Сценарий 1. Закрывающийся филиал банка "А", выполняющий роль банка УК, переводит импортный договор своего клиента, выполняющего роль резидента, на учет в головной офис банка "А", выполняющий роль банка-правопреемника.
РИСУНОК 9.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1 <19> (не приводится)
--------------------------------
<19> В пункте 9.2.4 настоящего Стандарта штриховыми стрелками обозначена (для информации) постановка Договора на учет резидентом в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И и Моделью связей, описанной в разделе 5 настоящего Стандарта.
ТАБЛИЦА 9.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1
|
Процессы
|
Роли
|
Участники обмена сообщениями
|
|
Инициирование передачи Договора
|
Банк УК
|
Филиал банка "А"
|
|
Банк-правопреемник
|
Головной офис банка "А"
|
|
|
Информирование о смене банка УК
|
Банк-правопреемник
|
Головной офис банка "А"
|
|
Резидент
|
Клиент филиала банка "А"
|
