Приложение 4. Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И (ред. от 30.10.2019) "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ <1>

                      ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
               (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации <2>, основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер
налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы
 - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для
                       оператора платежной системы)

    N ______ <3>                               от __ ________ 20__ года <3>

    Рабочей группе в соответствии с поручением от __ _______ 20__ года N __
в ходе ______________ проверки ____________________________________________
       (вид проверки)          (наименование поднадзорной организации <2>,
                                 основной государственный регистрационный
                                     номер поднадзорной организации,
                                идентификационный номер налогоплательщика
                                  поднадзорной организации; наименование
                                    платежной системы - для оператора,
                                регистрационный номер оператора платежной
                                системы - для оператора платежной системы)
за период деятельности поднадзорной организации с ____________ 20__ года по
____________ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы <4> ___________
__________________________________________________________________________.

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки             ______________________________ (Ф.И.О.)
                                            (подпись) <3>
                                          М.П. Банка России
                                     (структурного подразделения
                                            Банка России) <3>

--------------------------------

<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<3> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

<4> При проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации) оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения поднадзорными организациями предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок поднадзорных организаций, оценки достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдения поднадзорной организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля поднадзорной организации, оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности.

Задание на проведение проверки фонда-участника или дополнение к заданию на проведение проверки фонда-участника в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки фонда-участника в соответствии с Указанием Банка России N 3512-У оформляются в соответствии с настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 8.3 и 8.5 настоящей Инструкции.