Приложение 3. Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И (ред. от 30.10.2019) "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования
                                                            Экз. N ____ <1>

                    РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
            (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

      _______________________________________________________________
           (наименование поднадзорной организации <2>, основной
      государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
          идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной
       организации; наименование платежной системы - для оператора,
            регистрационный номер оператора платежной системы -
                     для оператора платежной системы)

     N _____ <3>                            от __ ______ 20__ года <3>

    В  соответствии  со  статьей 76.5 Федерального закона  от  10 июля 2002
года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4>
    ОБЯЗЫВАЮ:
    1. ____________________________________________________________________
                   (структурное подразделение Банка России) <5>
провести в срок с __ ______________ 20__ года до __ _____________ 20__ года
(включительно) <6>   комплексную,   тематическую   или   специализированную
проверку _______________________________________________;
           (наименование поднадзорной организации) <2>
    2. _____________________________________________ - сформировать рабочую
       (указывается соответствующее должностное лицо
                        Банка России)
группу <7> для проведения проверки;
    3. _____________________________________________ -  подготовить задание
       (указывается соответствующее должностное лицо
                        Банка России)
на проведение проверки <8>;
    4. Установить    проверяемый      период      с __ __________ 20__ года
по __ ____________ 20__ года;
    5.  Иные  распоряжения,  касающиеся  организации, проведения проверки и
представления ее результатов <9>.

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки           ____________________________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись) <3>
                                        М.П. Банка России
                            (структурного подразделения Банка России) <3>

--------------------------------

<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<3> Проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

<4> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 10; N 49, ст. 7524), проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по указанному в абзаце первом пункта 7.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2017, N 18, ст. 2669).

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

<5> Указывается наименование структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка поднадзорной организации.

<6> Указывается предполагаемая дата завершения проверки поднадзорной организации.

Даты завершения проверок филиалов (представительств) поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса поднадзорной организации не менее чем на пять рабочих дней.

<7> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьей 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

<8> Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки фонда-участника) на основании решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.

В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю центра инспектирования) предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

<9> По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно в том числе пункту 8.5 Инструкции Банка России N 151-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно в том числе пункту 9.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 151-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки на бумажном носителе с учетом требований в том числе пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 151-И, подпункта 9.6.2 пункта 9.6 и пункта 9.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; особенности проведения скоординированной проверки; иные распоряжения.