Информационное письмо Росфинмониторинга "О постановке на учет и согласовании правил внутреннего контроля в межрегиональных управлениях Росфинмониторинга"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ И СОГЛАСОВАНИИ
ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ
УПРАВЛЕНИЯХ РОСФИНМОНИТОРИНГА

Настоящим Федеральная служба по финансовому мониторингу сообщает, что с 3 мая 2005 года ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, и осуществление согласования правил внутреннего контроля, разработанных указанными организациями во исполнение Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, будет осуществляться межрегиональными управлениями Росфинмониторинга.

Схема
размещения территориальных органов Росфинмониторинга
(утверждена Приказом Минфина России от 30.12.2004 N 127н,
зарегистрирован в Минюсте России 17.02.2005 N 6337)

┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│     Территориальный орган     │              Адрес             │
│       Росфинмониторинга       │                                │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по ДФО   │г. Хабаровск,   680000,    улица│
│                               │Ленина, д. 37                   │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по СФО   │г. Новосибирск, 630005,  Красный│
│                               │проспект, д. 67                 │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по УФО   │г. Екатеринбург,   620027,   ул.│
│                               │Восточная, д. 52                │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по ПФО   │г. Нижний Новгород, 603000,  пл.│
│                               │Горького, д. 6                  │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по ЮФО   │г. Ростов-на-Дону, 344022,   ул.│
│                               │Большая Садовая, д. 154         │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по СЗФО  │г. Санкт-Петербург, 191123, наб.│
│                               │Робеспьера, д. 10а              │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│МРУ Росфинмониторинга по ЦФО   │г. Москва, 119017, Старомонетный│
│                               │пер., д. 31, стр. 1             │
└───────────────────────────────┴────────────────────────────────┘

Постановке на учет в Росфинмониторинге подлежат организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе:

а) лизинговые компании;

б) ломбарды;

в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;

г) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Для постановки на учет указанные организации в соответствии с требованиями Постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 28 представляют в территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу следующие документы:

а) заявление о постановке на учет (в произвольной форме), подписанное руководителем и заверенное печатью организации;

б) карту постановки на учет по форме 1-КПУ, утвержденной Приказом Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 31.01.2003 N 9 (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2003 N 4202).

На согласование в Росфинмониторинг организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, представляют правила внутреннего контроля, разработанные с учетом требований следующих нормативных документов:

- Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р.

- Рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Приказом КФМ России от 11.08.2003 N 104.

Правила, представляемые на согласование в межрегиональные управления Федеральной службы по финансовому мониторингу, должны быть оформлены в соответствии с требованиями Положения "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы", утвержденного Приказом КФМ России от 07.02.2003 N 15 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 марта 2003 г. N 4274), а именно:

- правила представляются в двух экземплярах;

- каждый из экземпляров должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем;

- скреплены печатью организации на оборотной стороне последнего листа.

Вышеуказанные нормативные документы размещены на официальной странице Федеральной службы по финансовому мониторингу в Интернете в разделе "Законодательство".

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, направляют документы для постановки на учет и согласования правил внутреннего контроля в соответствующие межрегиональные управления Росфинмониторинга по месту своей государственной регистрации.