Приказ Казначейства России от 10.11.2014 N 264 (ред. от 26.10.2016) "Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗНАЧЕЙСТВО

ПРИКАЗ
от 10 ноября 2014 г. N 264

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА
И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА
ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ
О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО

В целях реализации приказа Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо" приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федерального казначейства С.Е. Прокофьева.

Руководитель
Р.Е.АРТЮХИН

1.1. Настоящий порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы в центральном аппарате Федерального казначейства и территориальном органе Федерального казначейства при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.

1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:

Генеральное соглашение - Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Запрос - сообщение территориального органа Федерального казначейства о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Обращение - обращение кредитной организации о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Ответ на запрос - ответ Федерального казначейства на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Перечень лиц - перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Порядок N 1н - Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н.

Расчетная организация - небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.

Требования - требования к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо".

Управление - территориальный орган Федерального казначейства (Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации).

Федеральное казначейство - уполномоченное приказом Федерального казначейства структурное подразделение центрального аппарата Федерального казначейства.

2.1. Федеральное казначейство в соответствии с требованиями Порядка N 1н уведомляет кредитные организации о привлечении биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, Расчетной организации и о месте предоставления ими Обращения, размещая соответствующую информацию на своем сайте информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

2.2. Федеральное казначейство (Управление) при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.1 Порядка N 1н.

2.3. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) в установленный Порядком N 1н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

2.4. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.3 Порядка N 1н.

2.5. Управление для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами "в" - "е" пункта 3.3 Порядка N 1н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в Федеральное казначейство Запрос.

Запрос оформляется Управлением по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку и подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом.

2.6. При получении от Управления Запроса Федеральное казначейство рассматривает Запрос и, используя на день проверки информацию, представленную Центральным банком Российской Федерации, проверяет:

а) соответствие кредитной организации Требованиям;

б) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.12 Порядка N 1н;

в) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.13 Порядка N 1н;

г) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка N 1н.

2.7. По результатам рассмотрения Запроса Федеральное казначейство в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Запроса направляет Управлению Ответ на запрос по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку.

2.8. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) в установленный Порядком N 1н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

2.9. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка N 1н, Федеральное казначейство (Управление) осуществляет действия, связанные с заключением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 3.6 Порядка N 1н.

2.10. Федеральное казначейство для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления информацию о клиринговой организации и сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.

2.11. Федеральное казначейство в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

2.12. Федеральное казначейство в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Управлением с кредитной организацией, при необходимости письменно уведомляет об этих основаниях Управление.

Управление на основании уведомления Федерального казначейства и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

Управление уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.

2.13. Федеральное казначейство (Управление) в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком N 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Федеральным казначейством (Управлением) с кредитной организацией, письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.

2.14. В случае наличия у Федерального казначейства информации об основаниях, предусмотренных Порядком N 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Управлением с кредитной организацией, Федеральное казначейство письменно уведомляет об этих основаниях Управление.

Уведомление о прекращении действия Генерального соглашения по истечению срока его действия направляется Федеральным казначейством в Управление в срок не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню истечения срока действия Генерального соглашения.

Управление на основании уведомления Федерального казначейства и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 1н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.16 настоящего Порядка.

2.15. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению N 5 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

2.16. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо.

В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день, с даты регистрации уведомления.

В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.

2.17. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

Федеральное казначейство по результатам рассмотрения уведомления кредитной организации об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения, полученного от Управления, при необходимости письменно информирует Управление о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 1н и Генеральным соглашением.

Управление уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или о расторжении Генерального соглашения.

3.1. Федеральное казначейство обеспечивает предоставление кредитной организации для заполнения форму Перечня лиц, согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, размещая ее на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3.2. Федеральное казначейство доводит до Управления, заключившего с кредитной организацией Генеральное соглашение, для включения в Перечень лиц, подготавливаемый Управлением, информацию о лицах Федерального казначейства, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.

3.3. Федеральное казначейство (Управление) в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц.

В случае наличия изменений в информации, представленной Федеральным казначейством (Управлением) кредитной организации ранее, Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.

3.4. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в Федеральное казначейство его копию в электронном виде по форме, указанной в пункте 3.1 настоящего Порядка.

3.5. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, письменно уведомляет об их получении Федеральное казначейство, по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку.

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

3.6. Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах и о привлечении юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации, направляя им соответствующее письменное уведомление.

3.7. Федеральное казначейство уведомляет биржу, клиринговую организацию, центральный депозитарий и Расчетную организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение, направляя им соответствующее письменное уведомление.

4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в Федеральном казначействе (Управлении), подлежат включению Федеральным казначейством (Управлением) в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

С этой целью Федеральное казначейство (Управление) формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.

4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения Федеральным казначейством (Управлением) с кредитной организацией Генерального соглашения и подлежит включению в номенклатуру дел Федерального казначейства (Управления).

4.3. В дело кредитной организации включаются:

- Обращение с приложением документов;

- заключения Юридического управления Федерального казначейства (Юридического отдела Управления) о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;

- ответы на запросы (для дел, формируемых Управлением);

- Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) (оригинал или копии в соответствии с номенклатурой дел);

- Перечень лиц кредитной организации;

- доверенность или иной правоустанавливающий документ на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо;

- копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;

- копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);

- иные документы, связанные с заключением и исполнением Генерального соглашения.

4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) хранятся в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

4.5. Дело кредитной организации закрывается Федеральным казначейством (Управлением) и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.

4.6. Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.

4.7. Федеральное казначейство (Управление) в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

4.8. В Федеральном казначействе (Управлении) для обеспечения взаимодействия с кредитной организацией в соответствии с требованиями Порядка N 1н в установленном порядке определяются работники, ответственные за взаимодействие.

Работник, ответственный за взаимодействие, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком N 1н и Генеральным соглашением.

4.9. Не допускается подготовка документа, связанного с заключением и исполнением Генерального соглашения, и его подписание одним и тем же работником Федерального казначейства (Управления).

4.10. Руководитель Управления в соответствии с требованиями Порядка N 1н и иными правовыми актами, регламентирующими деятельность Управления:

- устанавливает порядок обработки документов в Управлении, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения;

- определяет структурные подразделения Управления и работников Управления, ответственных за выполнение определенных функций, установленных требованиями Порядка N 1н и настоящего Порядка;

- наделяет работников Управления правом подписи документов, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, кроме Генерального соглашения.

4.11. Порядок обработки документов в Управлении, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, устанавливается таким образом, чтобы обеспечить своевременную обработку документов.

5.1. Управление, заключившее с кредитной организацией Генеральное соглашение, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Порядку (разделы 1 - 3).

В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию по форме согласно приложению N 8 к настоящему Порядку (раздел 4).

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

5.2. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо, представляет в Федеральное казначейство информацию об уполномоченных лицах.

Информация подготавливается и представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению N 9 к настоящему Порядку.

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

5.3. Управление, заключившее с кредитной организацией дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенных дополнительных соглашениях.

Информация подготавливается Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, по форме согласно приложению N 10 к настоящему Порядку.

5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом и представляется Управлением в Федеральное казначейство в электронном виде.

                            _______________________________________________
                            <1> (полное наименование кредитной организации)

    ______________________________________________________________________
          (Федеральное казначейство или наименование территориального
                        органа Федерального казначейства)
сообщает   об   отказе  в  рассмотрении  обращения  о  намерении  заключить
Генеральное  соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо,
представленного ___________________________________________________________
                        (полное наименование кредитной организации)
"__" ___________ 20__ г. N ___________.
(исходящая дата)      (исходящий номер)
    В  соответствии  с   Порядком осуществления   операций   по  управлению
остатками средств  на  едином  счете  федерального  бюджета в части покупки
(продажи)  ценных   бумаг   по   договорам  репо,   утвержденным   приказом
Федерального казначейства от "__" ______________ 20__ г. N _______________,
                                  (дата приказа)           (номер приказа)
причинами отказа являются:
    <2> - в соответствии с ____________ __________________________________.
                (номер пункта (подпункта пункта) Порядка)    (текст пункта
                                                                Порядка)

    (от Федерального казначейства
    или территориального органа Федерального казначейства)
    _________________________/____________________/________________________
           (должность)              (подпись)             (Ф.И.О.)

    Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                     (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание: <1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии последовательно указываются все причины отказа.

Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в рассмотрении
обращения о намерении заключить Генеральное соглашение
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия - Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке "репо, представленного" - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке "Федерального казначейства от" - дата и номер приказа Федерального казначейства, утвердившего Порядок N 1н;

в строке "- в соответствии с" - номер пункта (подпункта пункта) Порядка N 1н и текст пункта Порядка N 1н, являющегося причиной отказа в рассмотрении Обращения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка N 1н, должно четко определять причину отказа в рассмотрении Обращения.

(Например, в случае несоответствия формы Обращения установленной форме - "в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2 форма Обращения не соответствует типовой форме.").

В соответствии с требованиями Порядка N 1н уведомление об отказе в рассмотрении Обращения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в рассмотрении Обращения, в уведомлении об отказе в рассмотрении Обращения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

"- в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2 форма Обращения не соответствует типовой форме;

- к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 2.2 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от "__" _________ 20__ г. N _____.").

После содержательной части формы документа:

в строке "от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

    _______________________________________________________________________
      <1> (наименование территориального органа Федерального казначейства)
сообщает  о  поступлении  "__" ___________ 20___ г. обращения  о  намерении
                  (дата регистрации входящего документа)
заключить  Генеральное  соглашение  о  покупке  (продаже)  ценных  бумаг по
договорам репо от ________________________________________________________.
                         (полное наименование кредитной организации)
    Копия обращения кредитной организации прилагается.

    Приложение на ____________ листах (листе).
                  (количество)

    (от территориального органа Федерального казначейства)
    _________________________/____________________/________________________
          (должность)              (подпись)              (Ф.И.О.)

    Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                     (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание: <1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы запроса территориального органа
Федерального казначейства о соответствии кредитной
организации требованиям к кредитным организациям,
с которыми может осуществляться покупка (продажа)
ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Управления в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия - полное наименование Управления, отправляющего документ;

в строке "сообщает о поступлении" - входящая дата регистрации Обращения в Управлении;

в строке "договорам репо от" - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке "Приложение на" - количество прилагаемых листов.

К запросу прилагается копия Обращения без документов, приложенных к нему кредитной организацией.

Копии документов, прилагаемых к запросу, должны быть читаемы.

После содержательной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

                                     ______________________________________
                                         (наименование территориального
                                      органа Федерального казначейства) <1>

    Федеральное         казначейство          в          ответ           на
запрос ____________________________________________________________________
                      (наименование территориального органа)
от "__" ___________ 20__ г. N ________________________________ по обращению
      (исходящая дата)              (исходящий номер)
____________________________________________________ сообщает следующее.
    (полное наименование кредитной организации)
_______________________________________________________________:
          (полное наименование кредитной организации)
а) (соответствует/не   соответствует)  <2>    требованиям    к    кредитным
организациям,   с   которыми  могут  заключаться  договоры  репо  (в  части
_______________________) <3>;
     (обоснование)
б) счет  депо  кредитной  организации  (соответствует/не соответствует) <2>
требованию (в части _____________________) <3>;
                        (обоснование)
в) банковский     счет      кредитной     организации     (соответствует/не
соответствует) <2> требованию (в части _____________________) <3>;
                                           (обоснование)
г) договор    об   оказании   клиринговых   услуг   кредитной   организации
(соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ____________) <3>.
                                                         (обоснование)

(от Федерального казначейства)
__________________________________/___________/_____________________
          (должность)               (подпись)         (Ф.И.О.)

Исполнитель: ___________________; телефон: (___)_____________________
                  (Ф.И.О.)                 (код)

--------------------------------

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии, указывается обоснование несоответствия.

Указания
по заполнению формы ответа Федерального казначейства
на запрос территориального органа Федерального казначейства
о соответствии кредитной организации требованиям
к кредитным организациям, с которыми может
осуществляться покупка (продажа) ценных
бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.

В содержательной части формы документа указывается:

в строке "запрос" - наименование Управления, направившего Запрос;

в строке "от" - дата и исходящий номер Запроса;

в строке "сообщает следующее" - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке "а)" - на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке "б)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке "в)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке "г)" - на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия.

Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций - "в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.".)

После содержательной части формы документа:

в строке "от Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

______________________________
(полное наименование кредитной
       организации) <1>

___________________________________________________________________________
    (Федеральное казначейство или наименование территориального органа
                        Федерального казначейства)
рассмотрев обращение о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке
(продаже)     ценных    бумаг    по    договорам    репо,    представленное
___________________________________________________________________________
                (полное наименование кредитной организации)
"__" ________________ 20__ г. N _________________, сообщает об отказе в его
     (исходящая дата)           (исходящий номер)
заключении.
    В   соответствии   с  Порядком  осуществления  операций  по  управлению
остатками  средств  на  едином  счете  федерального бюджета в части покупки
(продажи)   ценных   бумаг   по   договорам   репо,  утвержденным  приказом
Федерального  казначейства  от  9  января  2014  г.  N 1н, причинами отказа
являются:
    - в соответствии с _________________ _____________________________ <2>.
                         (номер пункта      (текст пункта Порядка)
                      (подпункта пункта)
                           Порядка)

(от  Федерального  казначейства  или  территориального  органа Федерального
казначейства)

__________________________________/___________/_____________________
          (должность)               (подпись)         (Ф.И.О.)

Исполнитель: ___________________; телефон: (___)_____________________
                  (Ф.И.О.)                 (код)

--------------------------------

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии, последовательно указываются все причины отказа.

Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в заключении
Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия - Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

во второй строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке "- в соответствии с" - номер пункта (подпункта пункта) Порядка N 1н и текст пункта Порядка N 1н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка N 1н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям - "в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.").

В соответствии с требованиями Порядка N 1н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

"- в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;

- в соответствии с подпунктом д) пункта 3.5 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка.").

После содержательной части формы документа:

в строке "от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

                            _______________________________________________
                            <1> (полное наименование кредитной организации)

    ______________________________________________________________ сообщает
     (Федеральное казначейство или наименование территориального
                 органа Федерального казначейства)
<2>  (о расторжении/прекращении действия) Генерального соглашения о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо от "__" __________________ 20__ г.
                                                       (дата)
N _________, заключенного с ______________________________________________.
   (номер)                   (полное наименование кредитной организации)
    В соответствии с условиями Генерального  соглашения о покупке (продаже)
ценных  бумаг  по   договорам  репо  причинами <2> (расторжения/прекращения
действия) являются:
    <3> - в соответствии с ______________ ________________________________.
                           (номер пункта)         (текст пункта)
    Генеральное  соглашение  о  покупке (продаже) ценных бумаг по договорам
репо <2> (расторгается/прекращает действие) с <4> ________________________.

    (от Федерального казначейства  или территориального органа Федерального
казначейства)
    _________________________/____________________/________________________
           (должность)             (подпись)              (Ф.И.О.)

    Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                     (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание: <1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии последовательно указываются все причины.

<4> Дата указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств.

Указания
по заполнению формы уведомления о расторжении
или прекращении действия Генерального соглашения о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с Генеральным соглашением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия - Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке "(продаже) ценных бумаг..." - дата Генерального соглашения;

в строке "N" - номер Генерального соглашения и полное наименование кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение;

в строке "- в соответствии с" - номер пункта Генерального соглашения и текст пункта Генерального соглашения, являющегося причиной расторжения или прекращения действия Генерального соглашения. Содержание текста должно четко определять причину расторжения Генерального соглашения. (Например, в случае если кредитная организация не заключила в течение года ни одного договора репо - "в соответствии с подпунктом 9.4 Генерального соглашения кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора репо.");

в строке "договорам репо..." - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

Дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств:

- если на дату расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения исполнены все обязательства по всем договорам репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается дата расторжения Генерального соглашения, в формате "__" _________ 20__ г.;

- если на дату расторжения Генерального соглашения не исполнены обязательства по договору (договорам) репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается "с даты исполнения обязательств по всем договорам репо.".

После содержательной части формы документа:

в строке "от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

             Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией
            (документами) во исполнение Генерального соглашения
            о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
            от "__" ________________________ 20__ г. N _______
                         <1> (дата)                    (номер)

_______________________________________    "__" _________ 20__ г.
   (полное наименование организации,             (дата)
       представляющей перечень)

Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС) _________
Код организации для проведения расчетов ______________

_________________________/____________________/____________________________
      (должность)              (подпись)                 (Ф.И.О.)
                                м.п.

Исполнитель: ________________; телефон: (___) _____________________________
                 (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.

Разъяснения
по заполнению формы "Перечень лиц, уполномоченных
на обмен информацией (документами) во исполнение
Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных
бумаг по договорам репо"

Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения, оформляется Федеральным казначейством (Управлением) и кредитной организацией отдельно.

Перечень лиц передается с сопроводительным письмом, подписанным руководителем (иным уполномоченным лицом) Федерального казначейства (Управления) и кредитной организации.

В Перечень включаются соответственно должностные лица Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, ответственные за организацию обмена информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения со следующими полномочиями:

взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения;

взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо;

подписание (направление) заявки на заключение договора репо;

взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей.

Должностные лица Федерального казначейства (Управления) и кредитной организации могут быть ответственными отдельно по каждому полномочию или по нескольким полномочиям.

В наименовании формы документа указывается дата и номер Генерального соглашения, во исполнение которого предоставляется Перечень.

В заголовочной части формы документа указывается:

полное наименование Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

дата оформления документа;

код организации в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

код организации для проведения расчетов.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - должность уполномоченного лица;

в графе 6 - номер телефона (с кодом) уполномоченного лица для контактов;

в графе 7 - код уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

в графе 8 - адрес электронной почты уполномоченного лица;

в графе 9 - полномочие уполномоченного лица согласно перечню полномочий, установленному формой документа.

В строках 1, 2, 3 и 4 в графах 2 - 8 указывается информация по уполномоченным лицам согласно полномочиям, указанным в графе 9.

Информация в графе 7 указывается только для лиц, уполномоченных на подписание (направление) заявки на заключение договора репо.

После табличной части формы документа:

в строке без названия указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица и печать Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Перечень подписывается должностным лицом Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, подписавшим Генеральное соглашение, или иным уполномоченным должностным лицом.

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа могут не указываться.

        Информация о предоставлении права Федеральному казначейству
       на списание денежных средств со счетов кредитной организации
          в случае нарушения кредитной организацией договора репо
          по состоянию на "__" __________________________ 20__ г.
                                      <1> (дата)

  Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________
  Краткое наименование кредитной организации: _____________________________

  (от территориального органа Федерального казначейства)
  _________________________/____________________/__________________________
         (должность)             (подпись)              (Ф.И.О.)

  Исполнитель: ________________; телефон: (___) ___________________________
                   (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация о предоставлении
права Федеральному казначейству на списание денежных
средств со счетов кредитной организации в случае
нарушения кредитной организацией договора репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств (например: дополнительное соглашение от "__" _________ 20__ г. N ____ к договору корреспондентского счета от "__" _________ 20__ г. N ____);

в графе 3 - номер документа;

в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

                   Информация о Генеральном соглашении
            о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
               по состоянию на "__" ________________ 20__ г.
                                      <1> (дата)

  Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________

         Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения

          Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации

            Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации

          Раздел 4. Информация о расторжении/прекращении действия
                          Генерального соглашения

  (от территориального органа Федерального казначейства)
  _________________________/____________________/__________________________
         (должность)             (подпись)               (Ф.И.О.)

  Исполнитель: ________________; телефон: (___) ___________________________
                   (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация о Генеральном соглашении
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В табличной части раздела 1 "Информация о реквизитах Генерального соглашения" указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - полное наименование кредитной организации;

в графе 3 - номер Генерального соглашения;

в графе 4 - дата заключения Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

В табличной части раздела 2 "Информация о реквизитах кредитной организации" указываются:

в графе 1 - номер Генеральной лицензии Банка России кредитной организации;

в графе 2 - дата выдачи Генеральной лицензии Банка России кредитной организации, в формате дд.мм.гггг;

в графе 3 - юридический адрес кредитной организации;

в графе 4 - почтовый адрес кредитной организации;

в графе 5 - БИК кредитной организации;

в графе 6 - ИНН кредитной организации;

в графе 7 - КПП кредитной организации.

В табличной части раздела 3 "Информация о счетах кредитной организации" указываются:

в графе 1 - наименование подразделения Банка России, в котором кредитной организации открыт корреспондентский счет;

в графе 2 - номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении Банка России;

в графе 3 - наименование расчетной организации, в которой кредитной организации открыт банковский счет;

в графе 4 - номер банковского счета кредитной организации, открытого в расчетной организации;

в графе 5 - наименование центрального депозитария, в котором кредитной организации открыт счет депо;

в графе 6 - номер счета депо кредитной организации, открытого в центральном депозитарии;

в графе 7 - наименование клиринговой организации, с которой кредитная организация заключила договор об оказании клиринговых услуг;

в графе 8 - номер договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;

в графе 9 - дата договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией.

В табличной части раздела 4 "Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения" указываются:

в графе 1 - цифра "1", если Генеральное соглашение расторгнуто;

в графе 2 - цифра "1", если прекращено действие Генерального соглашения;

в графе 3 - дата уведомления, направленного Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения, указанная в уведомлении, направленном Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

                                Информация
        об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание
         заявки кредитной организации на заключение договора репо
                по состоянию на "__" _____________ 20__ г.
                                      (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________
Краткое наименование кредитной организации: _______________________________

(от территориального органа Федерального казначейства)
__________________________________/___________/_____________________
          (должность)               (подпись)         (Ф.И.О.)

Исполнитель: ___________________; телефон: (___)_____________________
                  (Ф.И.О.)                 (код)

--------------------------------

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация об уполномоченных лицах
кредитной организации на подписание заявки кредитной
организации на заключение договора репо"

В заголовочной части информации указывается:

в строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

в строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления;

в строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - код уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

в графе 6 - дата начала действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 7 - дата окончания действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

если срок в документах не определен, то ставится знак "X";

в графе 8 - дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.

В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

                  Информация о заключенных дополнительных
              соглашениях к Генеральному соглашению о покупке
                 (продаже) ценных бумаг по договорам репо
                  по состоянию на "__" __________ 20__ г.
                                     <1> (дата)

    Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______

    (от территориального органа Федерального казначейства)
     _________________________/____________________/_______________________
            (должность)             (подпись)             (Ф.И.О.)

    Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                     (Ф.И.О.)               (код)

--------------------------------

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания
по заполнению формы "Информация о заключенных
дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации.

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - номер Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение;

в графе 3 - дата заключения Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - номер дополнительного соглашения;

в графе 5 - дата заключения дополнительного соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.