1. "Порядок организации и проведения работы по приему от временной администрации имущества и документации ликвидируемых финансовых организаций" (приложение к решению Правления ГК "Агентство по страхованию вкладов" от 08.06.2017, протокол N 68)

1.1. Учредительные (уставные) документы кредитной организации, включая все внесенные в них изменения и дополнения, а также внутренние регулятивные документы кредитной организации.

1.2. Реестр акционеров (список участников/учредителей) кредитной организации, содержащий сведения об акционерах (участниках/учредителях) за последние 3 года, а также документы, составляющие систему ведения реестра акционеров кредитной организации (если ведение реестра осуществлялось кредитной организацией самостоятельно), в том числе:

1.2.1. Документы регистрирующего органа (Банка России), подтверждающие выпуск ценных бумаг кредитной организацией:

- уведомления о регистрации выпуска ценных бумаг;

- решения о выпусках ценных бумаг;

- проспект эмиссий ценных бумаг;

- отчеты о регистрации выпуска ценных бумаг;

- уведомление о регистрации отчетов о выпуске ценных бумаг;

- информация о несостоявшемся выпуске и аннулировании государственных ценных бумаг;

- уведомления о деноминации, план приватизации, заявки на регистрацию (при наличии).

1.2.2. Документы о зарегистрированных лицах:

- анкеты акционеров;

- документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего анкету (копия банковской карточки с образцами подписей, документ о назначении лица, действующего от имени участника (акционера) без доверенности, копия свидетельства о регистрации копии учредительных документов и изменений к ним);

- передаточные, залоговые распоряжения, договоры купли-продажи акций;

- сведения и документы об обременении, блокировании, арестах.

1.2.3. Журнал учета операций (регистрационный журнал), журнал учета входящей корреспонденции по реестру акционеров.

1.2.4. Внутренние правила ведения реестра владельцев акций, утвержденные кредитной организацией, предусмотренные Приказом ФСФР от 13.08.2009 N 09-33/ПЗ-Н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг".

1.2.5. Последняя перед датой отзыва (аннулирования) лицензии отчетность кредитной организации по акционерам (участникам/учредителям) с разделением в списке видов (типов) акций, принадлежащих акционерам, и указанием государственных регистрационных номеров выпусков акций.

1.2.6. Реестр акционеров (список участников/учредителей), заверенный руководством кредитной организации, за 3 (Три) года до даты отзыва (аннулирования) лицензии.

Реестр акционеров (список участников/учредителей) финансовой организации принимается от временной администрации на бумажном и электронном носителях (при их наличии). Реестр, представленный на бумажном носителе, принимается от временной администрации прошнурованным (сброшюрованным), пронумерованным, скрепленным подписью руководителя временной администрации и заверенный печатью временной администрации. На реестре должна стоять дата его оформления.

К электронному носителю информации должны быть представлены сведения о наименовании информации (документа), наименовании кредитной организации, отличительном признаке носителя (серийный номер), фамилии и инициалы лица, проводившего запись информации, числе, месяце и годе записи данных, фамилии и инициалах руководителя временной администрации кредитной организации, а также проставлены подпись руководителя временной администрации, число, месяц и год подписания.

1.3. Свидетельство(а) (и иные аналогичные документы) о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записей о финансовой организации, а также об изменении таких записей, свидетельства о государственной регистрации кредитной организации (и иные аналогичные документы), свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

1.4. Лицензия кредитной организации (документы, свидетельствующие о ее передаче в Банк России либо подписанный руководителем временной администрации акт о невозврате лицензии с указанием причин ее невозврата), иные лицензии, свидетельства и разрешения.

1.5. Перечень обособленных подразделений кредитной организации (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, штатной и фактической численности работников, положения об обособленных подразделениях, перечень дочерних и зависимых обществ кредитной организации, копии их уставов.

1.6. Номенклатура дел кредитной организации.

1.7. Входящая и исходящая корреспонденция кредитной организации (в т.ч. переписка с Банком России).

1.8. Документы кредитной организации, подлежащие архивному хранению (могут быть приняты в мешках, коробках или иной упаковке без проверки содержимого по согласованию сторон).

1.9. Протоколы и решения исполнительных и наблюдательных органов кредитной организации, распорядительные документы кредитной организации за 3 (Три) года до даты отзыва (аннулирования) лицензий, в соответствии с прилагаемой описью.

1.10. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах, правом подписи договоров, трудовых соглашений и контрактов кредитной организации (ее обособленных подразделений) за 3 (Три) года до даты отзыва (аннулирования) лицензии.

1.11. Сведения (в т.ч. паспортные данные, последнее известное место регистрации и жительства, дата и место рождения) о единоличном исполнительном органе кредитной организации, его заместителях, членах коллегиального исполнительного органа (в случае его создания), совете директоров (наблюдательном совете), а также учредителях (акционерах), о лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителя (акционера), сведения о группе лиц, в которую входят указанные лица, за последние 3 года до отзыва лицензии.

1.12. Книга учета доверенностей, а также копии доверенностей, выданных работникам кредитной организации, членам временной администрации, руководителям обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ кредитной организации, третьим лицам. Сведения о прекращении действия доверенностей, выданных кредитной организацией.

1.13. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, Правления кредитной организации и собрания учредителей (участников) кредитной организации за 3 (Три) года до даты отзыва (аннулирования) лицензии согласно описи.

1.14. Протоколы заседаний кредитного комитета кредитной организации за 3 (Три) года до даты отзыва (аннулирования) лицензии согласно описи.

1.15. Свидетельство о включении кредитной организации в реестр кредитных организаций - участников обязательного страхования.

1.16. Уведомление в Управление Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций об обработке (о намерении осуществлять обработку) персональных данных, документы, регламентирующие обработку персональных данных в кредитной организации.

1.17. Лицензия на осуществление видов деятельности с применением шифровальных (криптографических) средств защиты информации, выданных Центром по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны Федеральной службы безопасности Российской Федерации.

1.18. Нормативно-методологическая документация, в том числе:

1.18.1. Учетная политика;

1.18.2. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления депозитарной деятельности;

1.18.3. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления брокерской деятельности;

1.18.4. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления доверительного управления.

1.19. Иные документы кредитной организации (могут быть приняты в мешках, коробах или в иной упаковке без проверки содержимого).

1.20. Печати (штампы), за исключением печатей (штампов), переданных на хранение в территориальное учреждение Банка России.