Глава 9. Требования к разделу "Погашение инвестиционных паев" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

Глава 9. Требования к разделу "Погашение инвестиционных паев" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

9.1. Раздел "Погашение инвестиционных паев" правил должен включать следующие сведения.

9.1.1. Порядок подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:

способов подачи заявок на погашение инвестиционных паев;

указания на то, что заявки на погашение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам (по выбору управляющей компании), с указанием даты начала приема агентами заявок на погашение инвестиционных паев или порядка ее определения;

указания на то, что заявка на погашение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку;

случаев отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 23 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

9.1.2. Сведения, включаемые в заявку на погашение инвестиционных паев, с указанием следующих сведений:

сведений (положений), предусмотренных абзацами вторым - шестым подпункта 8.1.3 пункта 8.1 настоящего Указания;

требования погасить определенное количество инвестиционных паев;

реквизитов банковского счета для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

сведений об осуществлении (неосуществлении) владельцем инвестиционных паев права требовать выдела имущества, приходящегося на его долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, при погашении инвестиционного пая, в случае если правилами предусмотрено право владельца инвестиционных паев требовать выдела указанного имущества;

иных положений, определенных управляющей компанией как необходимые для погашения инвестиционных паев, не противоречащих законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.

9.1.3. Сроки подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев.

9.1.4. Порядок и сроки погашения инвестиционных паев.

В отношении закрытого фонда должно быть указано, что погашение инвестиционных паев закрытого фонда, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении, должно осуществляться в следующие сроки:

на следующий рабочий день после окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев;

одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.

В отношении закрытого фонда, правилами которого предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче, должно быть указано, что погашение инвестиционных паев закрытого фонда в случае неисполнения владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок, установленный правилами, осуществляется на следующий рабочий день после даты окончания указанного срока.

В отношении интервального фонда должно быть указано, что погашение инвестиционных паев интервального фонда осуществляется в срок не более трех рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, в случае если до дня погашения инвестиционных паев не наступили основания для прекращения фонда.

9.1.5. Порядок определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате, в случае погашения инвестиционных паев.

9.1.6. Порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.

9.1.7. Положение о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестр владельцев инвестиционных паев, а также порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о погашении инвестиционных паев.

9.1.8. Положение о том, что в случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, погашение инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления, в случае если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев.

9.2. В случае если правилами предусмотрена возможность выдела имущества при погашении инвестиционных паев, раздел "Погашение инвестиционных паев" правил, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.

9.2.1. Правила и сроки выдела имущества при погашении инвестиционных паев.

9.2.2. Случаи, при которых выдел имущества, составляющего фонд, должен осуществляться с согласия владельца инвестиционного пая (владельцев инвестиционных паев) указанного фонда, а также случаи, при которых выдел имущества, составляющего фонд, невозможен.

9.3. Раздел "Погашение инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие случаи, когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:

предъявление владельцем инвестиционных паев требования о погашении всех или части инвестиционных паев, принадлежащих ему на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании, в случае принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений, которые вносятся в правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, против которого он голосовал;

отказ специализированного депозитария в согласовании изменений и дополнений, которые вносятся в правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда, при нарушении требований к формированию фонда;

выдача управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору;

неисполнение владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок, предусмотренный правилами (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче);

частичное погашение инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования о погашении инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена возможность указанного погашения);

прекращение фонда.

9.4. Раздел "Погашение инвестиционных паев" правил интервального фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие случаи, когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:

предъявление владельцем инвестиционных паев требования о погашении всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев в течение срока, установленного правилами;

выдача управляющей компанией инвестиционных паев неквалифицированному инвестору;

прекращение фонда.

9.5. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрены скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении (далее - скидки), раздел "Погашение инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать положение о том, что скидки не взимаются в случае погашения инвестиционных паев в связи с принятием общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, а также в случаях погашения инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований о погашении инвестиционных паев.

9.6. По решению управляющей компании в раздел "Погашение инвестиционных паев" правил могут включаться иные сведения о погашении инвестиционных паев, не предусмотренные пунктами 9.1 - 9.5 настоящего Указания.