Глава 8. Указание Банка России от 02.12.2020 N 5642-У "О требованиях к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов" (Зарегистрировано в Минюсте России 13.01.2021 N 62072)

8.1. Раздел "Выдача инвестиционных паев" правил должен включать следующие сведения.

8.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев:

при формировании фонда;

после завершения (окончания) формирования фонда при выдаче дополнительных инвестиционных паев, и (или) при досрочном погашении инвестиционных паев, за исключением случая досрочного частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении, - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев;

после завершения (окончания) формирования фонда - в отношении интервального фонда.

8.1.2. Порядок подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:

способов подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;

указания на то, что заявки на приобретение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию и (или) агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), с указанием даты начала приема агентами заявок на приобретение инвестиционных паев или порядка ее определения;

указания на то, что заявка на приобретение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку;

случаев отказа в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев, предусмотренных подпунктами 1 - 5 пункта 2 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

8.1.3. Сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, с указанием следующих сведений:

полного названия фонда;

полного фирменного наименования управляющей компании;

даты и времени принятия заявки;

сведений, позволяющих идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя, в случае если заявка подается представителем;

сведений, позволяющих идентифицировать владельца (приобретателя) инвестиционных паев, в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца (приобретателя) инвестиционных паев;

сведений, позволяющих определить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев (суммы денежных средств, подлежащей передаче в оплату инвестиционных паев), а также сведений, позволяющих идентифицировать владельца указанного имущества;

требования выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств (стоимость имущества) или требования выдать определенное количество инвестиционных паев (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, и заявка подается в связи с осуществлением преимущественного права на приобретение инвестиционных паев);

реквизитов банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, а в случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг - также реквизитов счета депо или лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев;

иных положений, определенных управляющей компанией как необходимые для выдачи инвестиционных паев, не противоречащих законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.

8.1.4. Сроки подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

8.1.5. Порядок и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев.

8.1.6. Случаи возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, порядок и сроки возврата указанного имущества.

8.1.7. Порядок и сроки включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда с указанием следующих условий, при одновременном соблюдении которых указанное имущество включается в состав фонда:

приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев, поступило управляющей компании, а если таким имуществом являются неденежные средства, также получено согласие специализированного депозитария на включение указанного имущества в состав фонда;

сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда, - при формировании фонда;

не приостановлена выдача инвестиционных паев.

8.1.8. Положение о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

8.1.9. Порядок выдачи инвестиционных паев, с указанием следующих сведений:

суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда;

положения о том, что сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая - в отношении интервального фонда;

порядка определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай, после завершения (окончания) формирования фонда - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев;

положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении инвестиционных паев;

порядка определения количества инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, предусматривающего, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем:

деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая с учетом надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче (в случае если указанная надбавка предусмотрена правилами), определенную на дату окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, - в отношении интервального фонда;

деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на стоимость имущества, на которую выдается инвестиционный пай, определяемую в соответствии с правилами на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.

8.2. В случае если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, раздел "Выдача инвестиционных паев" правил, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.

8.2.1. Указание на имущество, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев, а также требования к указанному имуществу, за исключением денежных средств.

8.2.2. Порядок определения стоимости имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, и дата, по состоянию на которую определяется стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, или порядок определения указанной даты.

8.3. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче, раздел "Выдача инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.

8.3.1. Положение о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется при неполной оплате инвестиционных паев при формировании закрытого фонда.

8.3.2. Указание на размер неоплаченной части инвестиционного пая при формировании закрытого фонда и положение о том, что он является единым для всех приобретателей.

8.4. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев, раздел "Выдача инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.

8.4.1. Положение о том, что управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев с указанием максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, а также имущества, которое может быть передано в оплату выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, в случае если в соответствии с правилами в оплату дополнительных инвестиционных паев, кроме денежных средств, может быть передано иное имущество.

8.4.2. Указание на то, что срок приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев должен начинаться не ранее даты получения управляющей компанией подтверждения получения всеми владельцами инвестиционных паев информации, предусмотренной подпунктом 8.4.1 настоящего пункта, либо не ранее даты раскрытия управляющей компанией информации, предусмотренной подпунктом 8.4.1 настоящего пункта, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт управляющей компании), если раскрытие и обеспечение доступа к указанной информации в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев на официальном сайте управляющей компании предусмотрено правилами.

8.4.3. Положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением управляющей компании, приобретать дополнительные инвестиционные паи, а также очередность удовлетворения заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев в целях осуществления указанного права.

8.4.4. Положение о том, что по окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о сумме денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при выдаче дополнительных инвестиционных паев на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств.

8.4.5. Положение о том, что по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также о сроке оплаты указанных инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств.

8.4.6. Порядок и сроки предоставления владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информации, указанной в подпунктах 8.4.1, 8.4.4 и 8.4.5 настоящего пункта.

8.4.7. Положение о том, что выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, в случае если правилами предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств.

8.4.8. Положение о том, что выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев, в случае если правилами предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев только денежных средств.

8.4.9. Положение о том, что при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах количества, указанного в заявке на приобретение инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств.

8.5. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев, раздел "Выдача инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения.

8.5.1. Положение о том, что управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

8.5.2. Положение о том, что по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о сумме денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при досрочном погашении инвестиционных паев по состоянию на последний рабочий день указанного срока.

8.5.3. Порядок и сроки предоставления владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информации, указанной в подпунктах 8.5.1 и 8.5.2 настоящего пункта.

8.5.4. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства.

8.5.5. Указание на то, что выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в пределах количества досрочно погашенных инвестиционных паев.

8.5.6. Положение о том, что выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

8.5.7. Положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением управляющей компании, на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, а также очередность удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, в целях осуществления указанного права.

8.5.8. Указание на то, что при осуществлении владельцами инвестиционных паев преимущественного права на приобретение инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на приобретение инвестиционных паев.

8.6. По решению управляющей компании в раздел "Выдача инвестиционных паев" правил могут включаться иные сведения о выдаче инвестиционных паев, не предусмотренные пунктами 8.1 - 8.5 настоящего Указания.