3.7.2. Система хранения первичных документов
3.7.2. Система хранения первичных документов 
Форма 3.7.2
┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐ │1. Система │Проверить систему хранения│ │ │хранения │первичных документов в депозитарии,│ │ │первичных │в том числе: │ │ │документов ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Выяснить, каким образом│ │ │ │осуществляется хранение документов,│ │ │ │на основании которых производится│ │ │ │внесение изменений в записи на│ │ │ │счетах депо; │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Выяснить, ведутся ли журналы│ │ │ │регистрации первичных документов│ │ │ │депозитария; │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Проверить соответствие записей в│ │ │ │этих журналах хранящимся│ │ │ │документам │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │2. Система │Каков принятый в кредитной│ │ │хранения │организации порядок хранения│ │ │поручений │поручений депонентов (клиентов)│ │ │ │<1>: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- в "документах дня" депозитария │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- в "делах" клиентов │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- иным способом │(каким) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │В случае использования закрытого│ │ │ │способа хранения ценных бумаг│ │ │ │предусмотрено ли хранение│ │ │ │депозитарием справочников номеров│ │ │ │сертификатов? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │В случае использования│ │ │ │маркированного способа хранения│ │ │ │ценных бумаг, предусмотрено ли│ │ │ │хранение депозитарием описей групп│ │ │ │ценных бумаг, принятых на хранение?│(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │3. Исправи- │Заведен ли в депозитарии журнал│ │ │тельные │исправительных проводок или иной│ │ │проводки │журнал, в котором фиксируется│ │ │ │информация о совершенных│ │ │ │сотрудниками депозитария ошибках│ │ │ │<2>? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- прокомментировать содержание и│(комментарий)│ │ │полноту записей в указанном журнале│ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │4. Журнал │Заведен ли в депозитарии журнал│ │ │жалоб │жалоб и запросов клиентов или иной│ │ │ │журнал, в котором фиксируется│ │ │ │указанная информация? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, указать, предусмотрено│ │ │ │ли ведение указанного журнала│ │ │ │Процедурой рассмотрения жалоб и│ │ │ │запросов клиентов (депонентов),│ │ │ │утвержденной депозитарием│ │ │ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │ │ │16.10.97) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- прокомментировать содержание и│ │ │ │полноту записей в указанном журнале│(комментарий)│ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │5. Порядок │Отвечает ли порядок│ │ │документирова-│документирования информации│ │ │ния информации│нормативным актам по│ │ │ │делопроизводству, стандартизации│ │ │ │документов и т.п.? │(да / нет) │ ├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤ │Комментарии: │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────┘
--------------------------------
<1> Порядок хранения первичных документов определяется депозитарием самостоятельно.
<2> Рекомендуется сравнить с ответами депозитария на вопросы в п. 3 Формы 1.4 Регламента проверки по информационному запросу.
