3.7.1. Хранение сертификатов ценных бумаг
3.7.1. Хранение сертификатов ценных бумаг 
Форма 3.7.1
┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐ │1. Процедура│Имеется ли в депозитарии документ,│ │ │сверки │регламентирующий частоту и│ │ │ │процедуру проведения инвентаризации│ │ │ │(сверки) фактически хранящихся│ │ │ │сертификатов ценных бумаг с данными│ │ │ │по счетам депо ценных бумаг│ │ │ │клиентов, а также сроки и порядок│ │ │ │устранения расхождений? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, то обеспечивает ли│ │ │ │процедура сверки своевременное│ │ │ │выявление и устранение расхождений?│(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Хранятся ли в депозитарии отчеты│ │ │ │о результатах сверок и устранении│ │ │ │расхождений? │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │2. Требования│В случае приема сертификатов ценных│ │ │к кассовому│бумаг через кассовый узел убедиться│ │ │узлу │в выполнении требований к│ │ │ │оборудованию кассового узла,│ │ │ │изложенных в нормативных актах│ │ │ │Банка России по эмиссионно -│ │ │ │кассовой работе в учреждениях│(выполнение │ │ │кредитных организаций │требований) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │В случае выплаты депозитарием│ │ │ │кредитной организации дивидендов по│ │ │ │акциям эмитента убедиться в│ │ │ │выполнении требований к│ │ │ │оборудованию кассового узла,│ │ │ │изложенных в нормативных актах│ │ │ │Банка России по эмиссионно -│ │ │ │кассовой работе в учреждениях│(выполнение │ │ │кредитных организаций │требований) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │3. Требования│Выяснить, осуществляет ли│ │ │к хранилищам │депозитарий хранение наличных│ │ │ │ценных бумаг исключительно в│ │ │ │специально предназначенных для│ │ │ │этого хранилищах? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Соответствуют ли хранилища│ │ │ │требованиям, предъявляемым к│ │ │ │хранению ценностей? │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │4. Действия│Существует ли документ,│ │ │при выявлении│регламентирующий порядок действий│ │ │факта │депозитария при выявлении факта│ │ │недостачи │утраты сертификатов наличных ценных│ │ │ │бумаг? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, описать порядок действий│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Прокомментировать условия, сроки│ │ │ │и форму возмещения клиенту ущерба в│ │ │ │случае утраты ценных бумаг │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │5. Открытый│Проверить, соответствует ли│ │ │способ │документ депозитария,│ │ │хранения │регламентирующий порядок открытого│ │ │ │способа хранения сертификатов│ │ │ │(бланков) ценных бумаг,│ │ │ │требованиям, изложенным в│ │ │ │нормативных актах Банка России по│ │ │ │эмиссионно - кассовой работе в│ │ │ │учреждениях кредитных организаций│ │ │ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │ │ │25.07.96 п. 4.41)? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, указать характер│ │ │ │несоответствия │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │6. Закрытый│Проверить, соответствует ли│ │ │способ │документ депозитария,│ │ │хранения │регламентирующий порядок закрытого│ │ │ │способа хранения сертификатов│ │ │ │(бланков) ценных бумаг,│ │ │ │требованиям, изложенным в│ │ │ │нормативных актах Банка России по│ │ │ │порядку приема на хранение│ │ │ │ценностей (Инструкция Банка России│ │ │ │N 44 от 25.07.96 п. 4.41)? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, указать характер│ │ │ │несоответствия │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │7. │Проверить, соответствует ли│ │ │Маркированный │документ депозитария,│ │ │способ │регламентирующий порядок│ │ │хранения │маркированного способа хранения│ │ │ │сертификатов (бланков) ценных│ │ │ │бумаг, требованиям, изложенным в│ │ │ │нормативных актах (Положение ФКЦБ│ │ │ │России N 36 от 16.10.97 п. 11.6) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, указать характер│ │ │ │несоответствия │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │8. Особенности│Предусмотрены ли в депозитарии│ │ │хранения │различия в способах и технологии│ │ │различных │хранения ценных бумаг различных│ │ │типов ценных│типов, в том числе <1>: │ │ │бумаг ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- именным │(комментарий)│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- на предъявителя │(комментарий)│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- ордерным │(комментарий)│ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤ │Комментарий: │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────┘
--------------------------------
<1> По каждому типу ценных бумаг, обслуживаемому в депозитарии, целесообразно провести проверку в соответствии с п. 3.7.1 (1 - 6).
