1.4. Меры по минимизации рисков депозитарной деятельности
1.4. Меры по минимизации рисков
депозитарной деятельности 
Форма 1.4
┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐ │1. Оценка│Осуществляет ли кредитная│ │ │рисков │организация оценку рисков│ │ │ │депозитарной деятельности? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, то разработан ли│ │ │ │внутренний документ кредитной│ │ │ │организации по оценке и минимизации│ │ │ │рисков? │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │2. Суд, │Выступал ли депозитарий (кредитная│ │ │арбитраж │организация) стороной в судебных│ │ │ │процессах, связанных с│ │ │ │осуществлением им депозитарной│ │ │ │деятельности? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, то когда? │(дата) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- В качестве истца или ответчика? │(указать) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Прокомментировать существо дела │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Меры, принятые кредитной│ │ │ │организацией по итогам│ │ │ │разбирательства │(комментарий)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Привлекались ли сотрудники│ │ │ │депозитария к ответственности по│ │ │ │уголовным делам, связанным с│ │ │ │исполнением ими профессиональных│ │ │ │обязанностей? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Прокомментировать существо дела │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Меры, принятые кредитной│ │ │ │организацией по итогам│ │ │ │разбирательства │(комментарий)│ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │3. Ошибки при │Зафиксированы ли депозитарием│ │ │осуществлении │случаи совершения его сотрудниками│ │ │депозитарной │ошибок при совершении депозитарных│ │ │деятельности │операций? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Прокомментировать характер│ │ │ │ошибок │(комментарий)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Меры, принятые кредитной│ │ │ │организацией по выявлению ошибок │(комментарий)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Разработан ли депозитарием│(название, N,│ │ │документ, регламентирующий его│дата │ │ │действия при выявлении ошибок? │принятия) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │4. Страхование│Застрахованы ли ценные бумаги,│ │ │рисков │переданные депозитарию на хранение│ │ │ │и / или учет? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Застрахованы ли риски депозитария│(если "да", │ │ │иным способом <1>? │указать, │ │ │ │каким) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │5. Служба │Существует ли в кредитной│ │ │внутреннего │организации Служба внутреннего│ │ │контроля │контроля (СВК)? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Имеется ли Приказ компетентного│ │ │ │органа управления кредитной│ │ │ │организации о создании СВК?│ │ │ │(Положение Банка России N 1-П от│ │ │ │23.10.97) │(N, дата) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Руководитель СВК │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Ф.И.О. │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Контактный телефон │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Другие средства связи │ │ └──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘
--------------------------------
<1> Например, страхования имущества кредитной организации, страхование операций и т.д.
Печать Подпись уполномоченного лица
Базовые нормативные документы:
1. Гражданский кодекс Российской Федерации.
2. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96.
3. Положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О генеральных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 16 от 09.09.96 ("Вестник ФКЦБ России" N 3 от 30.09.96, N 6 от 18.08.98).
4. Временное положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 22 от 25.06.97 ("Вестник ФКЦБ России" N 4 от 07.07.97, N 5 от 03.07.98).
5. Положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 26 от 19.09.97 ("Вестник ФКЦБ России" N 6 от 24.09.97, N 8 от 05.11.97, N 1 от 23.01.98, N 2 от 22.04.98, N 4 от 04.06.98, N 6 от 18.08.98).
6. Положение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ N 36 от 16.10.97 ("Вестник ФКЦБ России" N 8 от 05.11.97).
7. Положение Банка России "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" N 1-П от 23.10.97 ("Вестник Банка России" N 70 от 29.10.97).
8. Указания Банка России "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ" N 4-У от 23.10.97 ("Вестник Банка России" N 70 от 29.10.97).
9. Инструкция Банка России "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации" N 44, утвержденная Приказом Банка России N 02-259 от 25.07.96 ("Вестник Банка России" N 34 от 29.07.96, N 80 от 02.12.97).
10. Положение Банка России "О порядке депозитарного учета на ОРЦБ" N 35, утвержденное Приказом Банка России N 02-51 от 28.02.96 ("Вестник Банка России" N 15 от 09.04.96, N 36 от 01.08.96).
11. Письмо Банка России "О вопросах, связанных с завершением перехода к исполнению Инструкции N 44 "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ" N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97.
