1.3. Документы депозитария
1.3. Документы депозитария 
Проверка наличия у депозитария определенных документов, требования к наличию которых выдвигаются нормативными актами, регулирующими депозитарную деятельность.
Основным документом, несомненно, является депозитарный договор (или документы, его представляющие).
Под Регламентом депозитария <1>, как правило, понимается ряд документов депозитария, определяющих порядок осуществления им депозитарной деятельности.
--------------------------------
<1> Возможно иное наименование совокупности документов депозитария, например, используемое в Положении ФКЦБ России N 26 от 19.09.97 - "Стандарты депозитарной деятельности", хотя данное наименование не используется в действующих нормативных документах, регламентирующих депозитарную деятельность.
Документы, названия которых выделены мелким шрифтом, являются обязательными только для тех депозитариев, которые оказывают соответствующие услуги (п. 3).
Ведение внутренней документации (анкет, журналов, картотек), за исключением распоряжений администрации по счетам депо, может осуществляться в электронном виде.
Форма 1.3
┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐
│1. Регламент│Имеет ли депозитарий документ│ │
│депозитария │(документы), определяющий условия│ │
│ │осуществления им депозитарной│ │
│ │деятельности? (Закон Российской│ │
│ │Федерации "О рынке ценных бумаг"│ │
│ │N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;│ │
│ │Положение ФКЦБ России N 36 от│ │
│ │16.10.97 п. 3.3) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Если да, то каким документом│(название, │
│ │(документами) эти условия│N, какой │
│ │определяются? │орган │
│ │ │управления │
│ │ │принял, дата │
│ │ │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Являются ли Условия осуществления│ │
│ │депозитарной деятельности│ │
│ │("Клиентский регламент", иной│ │
│ │документ) неотъемлемой частью│ │
│ │заключаемого депозитарного│(да / нет) │
│ │договора? (Закон Российской│(название, │
│ │Федерации "О рынке ценных бумаг"│N, дата │
│ │N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4) │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Каков порядок внесения изменений│ │
│ │в Условия осуществления│ │
│ │депозитарной деятельности│ │
│ │("Клиентский регламент")?│ │
│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │
│ │16.10.97 п. 3.5) │(комментарий)│
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │Имеются ли у кредитной организации│ │
│ │документы, регламентирующие│ │
│ │внутренний порядок работы│Перечислить │
│ │депозитария ("Операционный│(название, │
│ │регламент", "служебные инструкции"│N, дата │
│ │и т.д.)? Если есть, то какие? │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │в том числе: │ │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Документы, определяющие порядок│ │
│ │совершения операций и│ │
│ │документооборот депозитария,│ │
│ │включая процедуры отражения во│ │
│ │внутренних документах депозитария│ │
│ │всех совершаемых операций, порядок│ │
│ │обработки документов│ │
│ │подразделениями депозитария,│ │
│ │разграничение полномочий по│ │
│ │обработке, хранению и последующему│ │
│ │использованию документов (Положение│ │
│ │ФКЦБ России N 36 от 16.10.97│(название, │
│ │п. 3.6, Инструкция Банка России│N, дата │
│ │N 44 от 25.07.96) │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Документы, определяющие правила│ │
│ │внутреннего контроля для│ │
│ │обеспечения целостности данных, в│ │
│ │том числе в случае чрезвычайных│ │
│ │ситуаций, разграничения прав│ │
│ │доступа и обеспечения│ │
│ │конфиденциальности информации, не│ │
│ │допускающие возможности│ │
│ │использования указанной информации│ │
│ │в собственных интересах│ │
│ │депозитария, служащих депозитария и│ │
│ │третьих лиц в ущерб интересам│ │
│ │клиентов (депонентов) (Положение│ │
│ │ФКЦБ России N 36 от 16.10.97│(название, │
│ │п. 3.6, Инструкция Банка России│N, дата │
│ │N 44 от 25.07.96) │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Правила ведения учета│ │
│ │депозитарных операций и│ │
│ │соответствующие процедуры,│ │
│ │обеспечивающие и поддерживающие│ │
│ │обособленное хранение ценных бумаг│ │
│ │и / или учет прав на ценные бумаги│ │
│ │каждого клиента (депонента), а│ │
│ │также обособленное хранение ценных│ │
│ │бумаг и / или учет прав на ценные│ │
│ │бумаги клиентов (депонентов) и│ │
│ │ценных бумаг, принадлежащих самому│ │
│ │депозитарию (Положение ФКЦБ России│(название, │
│ │N 36 от 16.10.97 п. 3.6, Инструкция│N, дата │
│ │Банка России N 44 от 25.07.96) │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Процедура рассмотрения жалоб и│ │
│ │запросов клиентов (депонентов)│ │
│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│(название, │
│ │16.10.97 п. 3.6, Инструкция Банка│N, дата │
│ │России N 44 от 25.07.96) │принятия) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Другие документы (Инструкция│(название, │
│ │Банка России N 44 от 25.07.96) │N, дата │
│ │ │принятия) │
│ │ ├─────────────┤
│ │ │ │
│ │ ├─────────────┤
│ │ │ │
│ │ ├─────────────┤
│ │ │ │
│ │ ├─────────────┤
│ │ │ │
│ │ ├─────────────┤
│ │ │ │
│ │ ├─────────────┤
│ │ │ │
├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤
│2. │Какую из перечисленных ниже форм│ │
│Депозитарный │установления договорных отношений с│ │
│договор │клиентами предусматривает Регламент│ │
│ │депозитария: │ │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Заключение с каждым клиентом│ │
│ │отдельного депозитарного договора│ │
│ │(договора счета депо) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │ - Присутствует ли среди│ │
│ │документов депозитария типовой│ │
│ │депозитарный договор (договор счета│ │
│ │депо) с депонентом? (Закон│ │
│ │Российской Федерации "О рынке│ │
│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │
│ │ст. 7 абз. 4; Положение ФКЦБ России│ │
│ │N 36 от 16.10.97 п. 3.2) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Письменное согласие клиента с│ │
│ │офертой депозитария заключить│ │
│ │договор на общих условиях │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │ - Включают ли Условия│ │
│ │осуществления депозитарной│ │
│ │деятельности (Регламент│ │
│ │депозитария) существенные условия│ │
│ │депозитарного договора, являющиеся│ │
│ │публичной офертой на заключение│ │
│ │договора о счете депо? (Гражданский│ │
│ │кодекс Российской Федерации ч. 1│ │
│ │ст. 435 п. 3) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │ - Если да, то имеется ли у│ │
│ │депозитария образец письменного│ │
│ │заявления депонента на заключение│ │
│ │договора о счете депо? (Гражданский│ │
│ │кодекс Российской Федерации ч. 1│ │
│ │ст. 435 п. 3) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Иной порядок заключения договора │(какой) │
├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤
│3. Типовые│Разработаны ли кредитной│ │
│договоры (при│организацией следующие типовые│ │
│наличии │договоры: │ │
│определенного ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│вида │- Специальные договоры на дилерское│ │
│отношений) │(брокерское) обслуживание клиентов,│ │
│ │включающие или подразумевающие│ │
│ │депозитарное обслуживание │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Специальные договоры на│ │
│ │доверительное управление ценными│ │
│ │бумагами клиентов, включающие или│ │
│ │подразумевающие депозитарное│ │
│ │обслуживание │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Договор о междепозитарных│ │
│ │(корреспондентских) отношениях с│ │
│ │другими депозитариями (Закон│ │
│ │Российской Федерации "О рынке│ │
│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │
│ │ст. 7, абз. 7, 8; Положение ФКЦБ│ │
│ │России N 36 от 16.10.97 п. 7.5,│ │
│ │7.6) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Договоры с эмитентами об оказании│ │
│ │услуг по размещению или│ │
│ │обслуживанию выпусков ценных бумаг │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Кредитные договоры,│ │
│ │предусматривающие нахождение│ │
│ │имущества у залогодателя или│ │
│ │залогодержателя (Договоры залога)│ │
│ │(Положение Банка России N 35 от│ │
│ │28.02.96) │(да / нет) │
├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤
│4. Поручения │Имеются ли у кредитной организации│ │
│ │следующие типовые формы: │ │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Поручения на исполнение│ │
│ │депозитарных операций (поручения│ │
│ │депо) (Инструкция Банка России N 44│ │
│ │от 25.07.96 п. 4.46, Положение ФКЦБ│ │
│ │России N 36 от 16.10.97) │(перечислить)│
├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤
│5. Отчеты: │- Отчеты об исполнении депозитарных│ │
│ │операций (Инструкция Банка России│ │
│ │N 44 от 25.07.96 п. 4.48, Положение│ │
│ │Банка России N 35 от 28.02.96) │(перечислить)│
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Отчет о состоянии счета│ │
│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │
│ │25.07.96 п. 3.12.3, Положение Банка│ │
│ │России N 35 от 28.02.96) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Отчет о совершенных операциях за│ │
│ │период (Инструкция Банка России│ │
│ │N 44 от 25.07.96 п. 3.12.3,│ │
│ │Положение Банка России N 35│ │
│ │от 28.02.96) │(да / нет) │
├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤
│6. Внутренние│Присутствуют ли среди внутренних│ │
│документы │документов депозитария следующие│ │
│ │<1>: │ │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Журнал регистрации счетов депо│ │
│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │
│ │25.07.96 п. 4.10) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Регистрационный журнал закрытых│ │
│ │счетов (для архива) (Инструкция│ │
│ │Банка России N 44 от 25.07.96│ │
│ │п. 4.16) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Справочник номеров для закрытого│ │
│ │способа хранения (Инструкция Банка│ │
│ │России N 44 от 25.07.96 п. 4.40) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Анкета выпуска ценных бумаг│ │
│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │
│ │25.07.96 п. 4.42) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Анкета депонента (физ. или юр.│ │
│ │лица) (Инструкция Банка России N 44│ │
│ │от 25.07.96 п. 4.11) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Карточка с образцами подписей и│ │
│ │оттиском печати (для юр. лиц)│ │
│ │(Положение Банка России N 35 от│ │
│ │28.02.96) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Анкета счета депо (Инструкция│ │
│ │Банка России N 44 от 25.07.96│ │
│ │п. 4.11) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Регистрационная карточка лицевого│ │
│ │счета (Инструкция Банка России N 44│ │
│ │от 25.07.96 п. 4.20) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Журнал принятых поручений│ │
│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │
│ │16.10.97 п. 11.9) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Журнал отправленных отчетов и│ │
│ │выписок (Положение ФКЦБ России N 36│ │
│ │от 16.10.97 п. 11.9) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Операционный журнал депозитария -│ │
│ │Журнал операций (или Операционный│ │
│ │журнал лицевого счета и│ │
│ │Операционный журнал счета депо)│ │
│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │
│ │16.10.97 п. 11.9, Инструкция Банка│ │
│ │России N 44 от 25.07.96 п. 3.15,│ │
│ │4.23, 4.25) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Журнал оборотов лицевого счета│ │
│ │депо (Инструкция Банка России N 44│ │
│ │от 25.07.96 п. 4.23) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Регистрационная карточка раздела│ │
│ │счета депо (Инструкция Банка России│ │
│ │N 44 от 25.07.96 п. 4.32) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Сводная карточка выпусков│ │
│ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │
│ │25.07.96 п. 5.3) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- Проверочная ведомость остатков│ │
│ │лицевых счетов депо (Инструкция│ │
│ │Банка России N 44 от 25.07.96│ │
│ │п. 4.53) │(да / нет) │
└──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘
--------------------------------
<1> Нормативными документами допускается, чтобы некоторые журналы (картотеки) были объединены. В этом случае в правой графе проставляется ответ "да" и дополнительно указывается, в состав какого журнала (картотеки) входит "отсутствующий" материал.
Печать Подпись уполномоченного лица
