1.2. Общая характеристика счетов депо
1.2. Общая характеристика счетов депо 
Заполняется на основании учетных данных депозитария. Сведения касаются клиентов депозитария, а также организаций, с которыми депозитарий кредитной организации вступил в договорные отношения в целях реализации прав клиентов кредитной организации.
Форма 1.2
┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐ │1. Ценные│Общее количество выпусков ценных│ │ │бумаги, │бумаг, учитываемых на счетах депо│ │ │обслуживаемые │депозитария │(количество) │ │депозитарием ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Заведены ли анкеты выпусков ценных│ │ │ │бумаг на каждый учитываемый в│ │ │ │депозитарии выпуск? (Инструкция│ │ │ │Банка России N 44 от 25.07.96│ │ │ │п. 4.42) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, то на какие не заведены│ │ │ │и почему? │(комментарий)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Входят ли в число обслуживаемых│ │ │ │депозитарием ценных бумаг│ │ │ │следующие: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Облигации Банка России, в том│ │ │ │числе: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ГКО - ОФЗ, в том числе: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Муниципальные облигации (МКО): │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│(указать │ │ │организации │эмитентов) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│(указать │ │ │организации │эмитентов) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ОВВЗ (ВЭБ): │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ОГСЗ: │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Корпоративные акции: │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │В том числе акции ЗАО: │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │В том числе дочерних и зависимых│ │ │ │организаций │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Другие эмиссионные ценные бумаги: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│ │ │ │организации │(назвать) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│ │ │ │организации │(назвать) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Неэмиссионные ценные бумаги: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие кредитной│(назвать типы│ │ │организации │ценных бумаг)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- принадлежащие клиентам кредитной│(назвать типы│ │ │организации │ценных бумаг)│ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │2. Депоненты│Общее количество счетов депо│ │ │депозитария │клиентов, открытых в депозитарии: │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- из них: юридических лиц -│ │ │ │резидентов │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- физических лиц - резидентов │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- юридических лиц - нерезидентов │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- физических лиц - нерезидентов │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │В том числе общее количество счетов│ │ │ │депо депонентов - профессиональных│ │ │ │участников рынка ценных бумаг,│ │ │ │открытых для учета ценных бумаг их│ │ │ │клиентов: │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- из них: брокеров (дилеров) │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- доверительных управляющих │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- других депозитариев│ │ │ │(междепозитарные счета) │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- иных организаций│ │ │ │(прокомментировать) │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Заключены ли депозитарные договоры│ │ │ │(договоры счета депо) со всеми│ │ │ │депонентами? (Закон Российской│ │ │ │Федерации "О рынке ценных бумаг"│ │ │ │N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;│ │ │ │Положение ФКЦБ России N 36 от│ │ │ │16.10.97 п. 3.2, Инструкция Банка│ │ │ │России N 44 от 25.07.96 п. 2.19) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, указать причины│ │ │ │отсутствия договоров <1> │(комментарий)│ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │3. Ценные│Учитывает ли депозитарий на счетах│ │ │бумаги, │депо принадлежащие ему ценные│ │ │принадлежащие │бумаги? │(да / нет) │ │кредитной ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │организации -│- Общее количество счетов депо│ │ │депозитарию │(пассивных) по ценным бумагам,│ │ │ │принадлежащим кредитной организации│ │ │ │на праве собственности │(количество) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │4. Ценные│Проводит ли кредитная организация│ │ │бумаги на│дилерские или брокерские операции? │(да / нет) │ │брокерском, │В том числе: │ │ │дилерском ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │обслуживании │- на рынке государственных ценных│ │ │ │бумаг - (ОРЦБ) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- на рынках облигаций субъектов РФ│(назвать │ │ │или муниципальных облигаций │торговые │ │ │ │системы) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- на рынках корпоративных ценных│(назвать │ │ │бумаг │торговые │ │ │ │системы) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- вне организованных рынков │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Заключены ли с каждым клиентом│ │ │ │соответствующие договоры? │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │5. │Выступает ли кредитная организация│ │ │Доверительное │в качестве доверительного│ │ │управление │управляющего по ценным бумагам│ │ │ │своих клиентов? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Заключены ли с каждым клиентом│ │ │ │соответствующие договоры? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Открыты ли в депозитарии счета│ │ │ │депо по каждому договору│ │ │ │доверительного управления по│ │ │ │каждому ОФБУ) или один счет на имя│ │ │ │подразделения, осуществляющего│ │ │ │доверительное управление? │(указать) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │6. Попечители│Зафиксированы ли в депозитарии│ │ │(операторы) │случаи передачи клиентом│ │ │счетов │(депонентом) полномочий по│ │ │ │распоряжению ценными бумагами и│ │ │ │осуществлению прав по ценным│ │ │ │бумагам другому лицу - попечителю│ │ │ │счета (Положение ФКЦБ России N 36│ │ │ │от 16.10.97 п. 2.8)? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Имеют ли все попечители счетов│ │ │ │клиентов депозитария лицензию│ │ │ │профессионального участника рынка│ │ │ │ценных бумаг? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Заключены ли между депозитарием и│ │ │ │каждым попечителем счета│ │ │ │соответствующие договоры? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Выступает ли кредитная организация│ │ │ │в качестве попечителя счетов? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, то указать, в каких│ │ │ │депозитариях. │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │7. Порядок│Имеются ли в депозитарии случаи│ │ │распоряжения │распоряжения ценными бумагами│ │ │ценными │депонента или осуществления от│ │ │бумагами │имени депонента других действий с│ │ │депонентов │его ценными бумагами, кроме│ │ │ │осуществляемых по поручению│ │ │ │депонента и предусмотренных│ │ │ │депозитарным договором? (Закон│ │ │ │Российской Федерации "О рынке│ │ │ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │ │ │ст. 7, абз. 5) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Имеются ли случаи распоряжения│ │ │ │ценными бумагами депонента,│ │ │ │осуществляемые депозитарием по│ │ │ │решению суда? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Имеются ли случаи распоряжения│ │ │ │ценными бумагами депонента,│ │ │ │осуществляемые депозитарием по│ │ │ │решению иных государственных│(каких, │ │ │органов? │комментарий) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Иные случаи распоряжения ценными│(каких, │ │ │бумагами. │комментарий) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │8. │Имеются ли междепозитарные│(да / нет) │ │Междепозитар- │(корреспондентские) отношения с│(количество │ │ные отношения │другими депозитариями? │депозитариев │ │ │ │- корреспон- │ │ │ │дентов) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- С какими депозитариями заключены│ │ │ │соответствующие договоры? │(перечислить)│ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Отделены ли в депозитарном учете│ │ │ │вашей кредитной организации ценные│ │ │ │бумаги, принадлежащие депозитарию -│ │ │ │корреспонденту, от ценных бумаг│ │ │ │клиентов депозитария -│(да / нет / │ │ │корреспондента <2>? │нет сведений)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- В случае передачи ценных бумаг на│ │ │ │хранение (учет) в другой│ │ │ │депозитарий, учитываются ли ценные│ │ │ │бумаги, принадлежащие вашей│ │ │ │кредитной организации, ценные│ │ │ │бумаги клиентов, ценные бумаги,│ │ │ │находящиеся в доверительном│ │ │ │управлении, раздельно? │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Открыты ли счета депо: │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - типа ЛОРО │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - типа НОСТРО │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - другие счета <3> │(указать │ │ │ │количество │ │ │ │счетов │ │ │ │каждого типа)│ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │9. Отношения│Обслуживает ли депозитарий выпуски│ │ │со сторонними│ценных бумаг сторонних эмитентов в│(да / нет) │ │эмитентами │процессе размещения, обращения,│(количество │ │ │погашения и т.п.? │эмитентов) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- С какими эмитентами заключены│(перечислить,│ │ │соответствующие договоры? │указав │ │ │ │предмет │ │ │ │договора) │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Открыт ли каждому эмитенту│ │ │ │отдельный счет депо с│ │ │ │соответствующими параметрами? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - Количество открытых счетов │(количество) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │10. Отношения│Является ли депозитарий номинальным│ │ │с держателями│держателем по каким-либо ценным│ │ │реестра │бумагам? (Закон Российской│ │ │ │Федерации "О рынке ценных бумаг"│ │ │ │N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 8, абз. 20)│(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - Если да, то каких эмитентов? │(перечислить)│ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Учитываются ли в реестре ценные│ │ │ │бумаги, принадлежащие вашей│ │ │ │кредитной организации, ценные│ │ │ │бумаги клиентов, ценные бумаги,│ │ │ │находящиеся в доверительном│ │ │ │управлении, раздельно? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Открыты ли в реестре│ │ │ │соответственные лицевые счета │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - владельца │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - номинального держателя │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │ - доверительного управляющего │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │11. Реестр│Указать, кто ведет реестр│ │ │ценных бумаг│владельцев именных ценных бумаг,│ │ │кредитной │выпущенных кредитной организацией│ │ │организации │(сама кредитная организация,│ │ │ │специализированный регистратор)│ │ │ │(Закон Российской Федерации "Об│(указать │ │ │акционерных обществах" N 208-ФЗ от│наименование │ │ │26.12.95) │организации) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если реестр ведет кредитная│ │ │ │организация, указать число│ │ │ │акционеров │(количество) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Осуществляет ли кредитная│ │ │ │организация дополнительно к учету в│ │ │ │реестре депозитарный учет│ │ │ │эмитированных им ценных бумаг│ │ │ │(Письмо Банка России│ │ │ │N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97 п. 3)? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Если да, то в каких случаях: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- кредитная организация является│ │ │ │номинальным держателем в│ │ │ │соответствующем реестре акционеров │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- в процессе эмиссии │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- при выкупе акций у акционеров │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- при погашении │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- иных случаях <4> │(указать) │ └──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘
--------------------------------
<1> Нормативными документами допускается открытие счета депо с отложенным заключением депозитарного договора.
<2> Т.е. учитываются ли на корреспондентском счете только бумаги клиентов депозитария - корреспондента, а на счете владельца - только бумаги, принадлежащие депозитарию - корреспонденту на праве собственности.
<3> Например, счета, открытые на имя кредитной организации (владельца, доверительного управляющего и т.п.).
<4> Если число акционеров кредитной организации не превышает 500 и она ведет свой реестр самостоятельно или если при любом числе акционеров реестр передан для ведения во внешнюю организацию, то акции, права на которые учитываются в системе ведения реестра, не подлежат депозитарному учету в кредитной организации. Депозитарный учет эмитированных кредитной организацией акций ведется в том случае, когда кредитная организация является номинальным держателем в соответствующем реестре акционеров, а также в некоторых других случаях (перечисленных выше).
Печать Подпись уполномоченного лица
