1.1. Общие сведения о депозитарии
1.1. Общие сведения о депозитарии 
Сведения касаются организационных и юридических оснований деятельности депозитария кредитной организации, как-то: наличие лицензии, наличие приказа о создании отдельного подразделения и т.д.
В этой главе также содержится общая информация о подразделении кредитной организации, ответственном за осуществление депозитарных операций.
Типичным нарушением в данном случае является наличие у кредитной организации нескольких подразделений, осуществляющих депозитарный учет по отдельным видам ценных бумаг (например, по ГКО - ОФЗ - дилинг, по корпоративным бумагам - отдел ценных бумаг, по бумагам, эмитированным самой кредитной организацией, - эмиссионный отдел, по ОВВЗ - валютное управление и т.п.).
Кредитным организациям, осуществляющим депозитарную деятельность (получившим лицензию на ее осуществление), необходимо создать отдельное подразделение. Банкам, осуществляющим депозитарный учет только принадлежащих им ценных бумаг - необходимо либо создать специальное подразделение, либо возложить указанные функции на бухгалтерию.
Форма 1.1
┌──────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐ │1. Полное│ │ │название │ │ │кредитной │ │ │организации │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┬─────────────┤ │2. │Осуществляет ли кредитная│ │ │Депозитарное │организация депозитарную│ │ │подразделение │деятельность? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Существует ли в кредитной│ │ │ │организации депозитарий? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Дата создания │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │На какое подразделение кредитной│ │ │ │организации (бухгалтерию,│ │ │ │специальное депозитарное│ │ │ │подразделение, иное подразделение)│ │ │ │возложено ведение депозитарного│ │ │ │учета? (Инструкция Банка России│ │ │ │N 44 от 25.07.96 п. 3.3) │(название) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Осуществляет ли еще какое-либо│ │ │ │подразделение кредитной│ │ │ │организации, кроме депозитария,│ │ │ │депозитарный учет ценных бумаг?│ │ │ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │ │ │16.10.97) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Имеется ли Приказ компетентного│ │ │ │органа управления кредитной│ │ │ │организации о создании депозитария?│ │ │ │(Инструкция Банка России N 44 от│ │ │ │25.07.96 п. 2.36, 3.3) │(N, дата) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Содержит ли Устав кредитной│ │ │ │организации (положение о филиале)│ │ │ │запись о правомочности органа,│ │ │ │принимающего решение о создании│ │ │ │депозитария? │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │3. Наличие│Осуществляет ли кредитная│ │ │лицензии │организация депозитарную│ │ │ │деятельность на основании лицензии│ │ │ │профессионального участника рынка│ │ │ │ценных бумаг, выданной Банком│ │ │ │России либо ФКЦБ России? (Закон│ │ │ │Российской Федерации "О рынке│ │ │ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │ │ │ст. 39 абз. 1, Положение ФКЦБ│ │ │ │России N 26 от 19.09.97) │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, то N и дата выдачи│ │ │ │лицензии │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Лицензирующий орган │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │На какие виды профессиональной│ │ │ │деятельности на рынке ценных бумаг│ │ │ │выдана лицензия? │(перечислить)│ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┤ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Вносились ли изменения в документы│ │ │ │кредитной организации,│ │ │ │регламентирующие депозитарную│ │ │ │деятельность, представленные в│ │ │ │Территориальное учреждение Банка│ │ │ │России при лицензировании, характер│ │ │ │и обоснованность этих изменений? │(комментарий)│ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │4. │Название филиала (учреждения): │ │ │Депозитарная ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │деятельность │Осуществляет ли филиал депозитарную│ │ │филиала <1> │деятельность (от имени головного│ │ │ │подразделения кредитной│ │ │ │организации)? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Имеется ли доверенность от│ │ │ │головного подразделения кредитной│ │ │ │организации на проведение│ │ │ │депозитарных операций? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Имеет ли головное подразделение│ │ │ │кредитной организации лицензию на│ │ │ │осуществление депозитарной│ │ │ │деятельности? <2> │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если да, то N, дата выдачи│ │ │ │лицензии и название лицензирующего│ │ │ │органа │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Осуществляет ли филиал депозитарный│ │ │ │учет ценных бумаг, находящихся на│ │ │ │балансе филиала? │(да / нет) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Если нет, указать, где│ │ │ │учитываются ценные бумаги,│ │ │ │находящиеся на балансе филиала (в│ │ │ │головном подразделении кредитной│ │ │ │организации, другом филиале, иной│ │ │ │организации)? │(комментарий)│ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Осуществляет ли филиал хранение и /│ │ │ │или учет ценных бумаг клиентов?│ │ │ │<3> │(да / нет) │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │5. │Адрес (по месту нахождения│ │ │Руководитель │депозитария) │ │ │депозитария ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │Руководитель депозитария: │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Ф.И.О. │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Контактный телефон │ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤ │ │- Другие средства связи │ │ ├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤ │6. Положение о│Имеется ли в кредитной организации│ │ │депозитарном │внутренний документ,│ │ │подразделении │регламентирующий деятельность│ │ │ │депозитарного подразделения?│(название, N,│ │ │(Положение Банка России N 1-П от│дата │ │ │23.10.97 п. 5(д)) │принятия) │ └──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘
--------------------------------
<1> При проверке головного подразделения кредитной организации заполняется по всем ее филиалам (учреждениям), осуществляющим депозитарную деятельность или депозитарный учет. При проверке филиала (учреждения) заполняется только по проверяемому филиалу.
<2> В случае проверки головного подразделения кредитной организации не заполняется.
<3> Филиал кредитной организации, как правило, не осуществляет учет прав на ГКО, ОФЗ, Облигации Банка России, за исключением случая, когда такой учет ведется только в филиале.
Печать Подпись уполномоченного лица
