Приложение 9. "Положение о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке РФ (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке РФ (Банке России)" (утв. Банком России 25.10.2013 N 408-П) (ред. от 05.04.2017) (Зарегистрировано в Минюсте России 26.12.2013 N 30851)

                                ИНФОРМАЦИЯ
       о членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной
        организации, руководителях кредитной организации (филиала),
     лицах, временно исполняющих должностные обязанности руководителя
     кредитной организации, и лицах, на которых возложены обязанности,
        предусматривающие право распоряжения денежными средствами,
         находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной
    организации, других работниках кредитной организации, деятельность
       которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению
           кредитной организации или нарушениям законодательства
           Российской Федерации и нормативных актов Банка России

                         "__" ____________ ____ г.

___________________________________________________________________________
                 (наименование подразделения Банка России)
___________________________________________________________________________
           (полное фирменное наименование кредитной организации
                         (наименование филиала)
___________________________________________________________________________
       (регистрационный номер кредитной организации по данным Книги
             государственной регистрации кредитных организаций
                        (порядковый номер филиала)

Руководитель                                            (Ф.И.О.)

Исполнитель

Телефон:

"__" _____________ ____ г.

Пояснения к заполнению информации:

По членам совета директоров (наблюдательного совета) заполняются графы 2, 3, 6, 8 - 11.

1. Для единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее - руководитель), членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1.1. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации требования о замене руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

1.2. Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) об отстранении от руководства кредитной организации за допущенные нарушения в финансовой сфере или уволенных по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организации (выбытия члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) по причине, указанной в подпункте 1.1 настоящего Приложения (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

1.3. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации);

1.4. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);

1.5. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, занимавшего (занимающего) должность руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);

1.6. Неисполнение обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

1.7. Предоставление в Банк России недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

1.8. Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (до снятия или погашения судимости);

1.9. Признание судом виновным в банкротстве юридического лица (пять лет со дня вступления судебного решения в законную силу);

1.10. Наличие права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

1.11. Привлечение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет (три года со дня вступления в законную силу судебного решения);

1.12. Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (один год со дня вступления в законную силу последнего из постановлений об административном правонарушении);

1.13. Дисквалификация, срок которой не истек (до истечения срока дисквалификации);

1.14. Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (один год со дня увольнения в связи с расторжением последнего трудового договора);

1.15. Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (до увольнения с должности гражданской службы, прекращения пребывания в составе Правительства Российской Федерации);

1.16. Занятие должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации (до устранения факта совмещения должностей);

1.17. Занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности (два года после увольнения из Банка России или до получения согласия Совета директоров Банка России на занятие должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) в кредитной организации);

1.18. Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей.

2. Для членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации наряду с основаниями, указанными под номерами 1.1 - 1.18, также указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

2.1. Наличие неснятой или непогашенной судимости (судимостей) за совершение умышленных преступлений (в том числе если судом установлено наказание в виде лишения права заниматься банковской деятельностью);

2.2. Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) на дату отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

2.3. Прекращение полномочий в качестве члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций);

2.4. Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией, за исключением случая введения временной администрации по управлению кредитной организацией в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (при отсутствии заключения временной администрации о непричастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

2.5. Занятие должности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в отношении которой с участием государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" осуществляются меры по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (при отсутствии информации о причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий, направленных на устранение оснований для осуществления указанных в настоящем абзаце мер);

2.6. Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих их выдвижению (избранию) в члены совета директоров (наблюдательного совета);

2.7. Признание выбывшим из состава совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в установленных частью пятой статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" случаях.

3. Для руководителей наряду с основаниями, указанными под номерами 1.1 - 1.18, также указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

3.1. Занятие должности руководителей кредитной организации (филиала), в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением их полномочий, в том числе в случае участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года";

3.2. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций <1>;

--------------------------------

<1> За исключением лиц, указанных в абзаце восьмом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения.

3.3. Деятельность указанного лица привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>;

--------------------------------

<1> С учетом абзацев двенадцатого - четырнадцатого подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения.

3.4. В отношении указанного лица зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией;

3.5. Занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением одновременного занятия указанными лицами должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, открывшей данный филиал) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций <1>;

--------------------------------

<1> За исключением лиц, указанных в абзаце восьмом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения.

3.6. Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации.

4. Для лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, лиц, на которых возложены обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работников кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии со следующим перечнем:

4.1. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации требования о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

4.2. Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, или увольнении по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организации по причине, указанной в подпункте 4.1 настоящего Приложения (пять лет со дня направления предписания Банка России о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, за исключением случаев, когда требование предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

4.3. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к назначению временной администрации);

4.4. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);

4.5. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, на которое временно возложены обязанности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);

4.6. Неисполнение обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

4.7. Предоставление в Банк России недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации (не применяется в отношении других работников кредитной организации, за исключением руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля);

4.8. Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (до снятия или погашения судимости);

4.9. Признание судом виновным в банкротстве юридического лица (пять лет со дня вступления судебного решения в законную силу);

4.10. Наличие права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

4.11. Привлечение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет (три года со дня вступления в законную силу судебного решения);

4.12. Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (один год со дня вступления в законную силу последнего из постановлений об административном правонарушении);

4.13. Дисквалификация, срок которой не истек (до истечения срока дисквалификации);

4.14. Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (один год со дня увольнения в связи с расторжением последнего трудового договора);

4.15. Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным конституционным законом "О Правительстве Российской Федерации" (до увольнения с должности гражданской службы, прекращения пребывания в составе Правительства Российской Федерации);

4.16. Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей.

5. Для лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, лиц, на которых возложены обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, других работников кредитной организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, наряду с основаниями, указанными под номерами 4.1 - 4.16, также указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

5.1. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (в том числе одновременное занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций <1>;

--------------------------------

<1> За исключением лиц, указанных в абзаце восьмом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения.

5.2. Деятельность указанного лица привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>;

--------------------------------

<1> С учетом абзацев двенадцатого - четырнадцатого подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения.

5.3. В отношении указанного лица зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией;

5.4. Занятие должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением одновременного занятия указанными лицами должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, открывшей данный филиал) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций <1>;

--------------------------------

<1> За исключением лиц, указанных в абзаце восьмом подпункта 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения.

5.5. Представление недостоверных сведений в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации.

6. Графа 7 не заполняется в отношении других работников кредитной организации и иных лиц, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.