Приложение 10.
Приложение 10
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 года N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям
и требованиям к деловой
репутации лиц, указанных
в статье 11.1 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности"
и статье 60 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)",
и порядке ведения базы данных,
предусмотренной статьей 75
Федерального закона
"О Центральном банке
Российской Федерации
(Банке России)" 
ИНФОРМАЦИЯ
о кандидатах на должность руководителя кредитной организации
(филиала), а также о лицах, на которых предполагается возложить
временное исполнение должностных обязанностей руководителя
кредитной организации, лицах, на которых предполагается возложить
отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала),
предусматривающие право распоряжения денежными средствами,
находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных
организаций, и кандидатах в члены совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации, деловая репутация
которых признана не соответствующей требованиям, установленным
пунктом 1 части первой Приложение 10
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 года N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям
и требованиям к деловой
репутации лиц, указанных
в статье 11.1 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности"
и статье 60 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)",
и порядке ведения базы данных,
предусмотренной статьей 75
Федерального закона
"О Центральном банке
Российской Федерации
(Банке России)"
ИНФОРМАЦИЯ
о кандидатах на должность руководителя кредитной организации
(филиала), а также о лицах, на которых предполагается возложить
временное исполнение должностных обязанностей руководителя
кредитной организации, лицах, на которых предполагается возложить
отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала),
предусматривающие право распоряжения денежными средствами,
находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных
организаций, и кандидатах в члены совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации, деловая репутация
которых признана не соответствующей требованиям, установленным
пунктом 1 части первой Приложение 10
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 года N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям
и требованиям к деловой
репутации лиц, указанных
в статье 11.1 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности"
и статье 60 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)",
и порядке ведения базы данных,
предусмотренной статьей 75
Федерального закона
"О Центральном банке
Российской Федерации
(Банке России)"
ИНФОРМАЦИЯ
о кандидатах на должность руководителя кредитной организации
(филиала), а также о лицах, на которых предполагается возложить
временное исполнение должностных обязанностей руководителя
кредитной организации, лицах, на которых предполагается возложить
отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала),
предусматривающие право распоряжения денежными средствами,
находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных
организаций, и кандидатах в члены совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации, деловая репутация
которых признана не соответствующей требованиям, установленным
пунктом 1 части первой Приложение 10
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 года N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям
и требованиям к деловой
репутации лиц, указанных
в статье 11.1 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности"
и статье 60 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)",
и порядке ведения базы данных,
предусмотренной статьей 75
Федерального закона
"О Центральном банке
Российской Федерации
(Банке России)"
ИНФОРМАЦИЯ
о кандидатах на должность руководителя кредитной организации
(филиала), а также о лицах, на которых предполагается возложить
временное исполнение должностных обязанностей руководителя
кредитной организации, лицах, на которых предполагается возложить
отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала),
предусматривающие право распоряжения денежными средствами,
находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных
организаций, и кандидатах в члены совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации, деловая репутация
которых признана не соответствующей требованиям, установленным
пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности"
"__" _______________ ____ г.
___________________________________________________________________________
(наименование подразделения Банка России)
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(наименование филиала)
___________________________________________________________________________
(регистрационный номер кредитной организации по данным Книги
государственной регистрации кредитных организаций
(порядковый номер филиала)
N п/п
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
Паспортные данные, включая сведения о ранее выданных паспортах (данные иного документа, удостоверяющего личность), данные о регистрации по месту жительства, адрес фактического места жительства, гражданство
Стаж работы в банковской системе
Занимаемая должность
Сведения о решении подразделения Банка России об отказе в согласовании кандидатуры
Основания для внесения в базу данных <1>
Дата внесения в базу данных
Основания для исключения из базы данных
Дата исключения из базы данных
всего
в том числе в данной кредитной организации или филиале
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель
Телефон:
"__" ____________ ____ г.
--------------------------------
<1> Указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с перечнем, приведенным в пояснениях к заполнению информации.
Пояснения к заполнению информации:
По кандидатам в члены совета директоров (наблюдательного совета) заполняются графы 2, 3, 8 - 11.
1. Предусмотренные статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" основания для отказа в согласовании кандидатур на должности руководителей, временного возложения должностных обязанностей руководителей, возложения обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных организаций, для неудовлетворительной оценки деловой репутации кандидата в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:
1.1. Отсутствие у кандидата на должность руководителя высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, деятельность которых связана с осуществлением банковских операций, либо отсутствие двухлетнего опыта руководства таким отделом, подразделением (до предоставления в Банк России в установленном порядке документального подтверждения соответствия кандидата требованиям к образованию и опыту работы) (не применяется к кандидатам в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации);
1.2. Наличие у кандидата неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (до снятия или погашения судимости);
1.3. Признание судом кандидата виновным в банкротстве юридического лица (пять лет со дня вступления судебного решения в законную силу);
1.4. Неисполнение кандидатом обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;
1.5. Наличие у кандидата права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);
1.6. Привлечение кандидата в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет (три года со дня вступления в законную силу судебного решения);
1.7. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);
1.7.1. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации, в которой кандидат временно исполнял должностные обязанности руководителя или обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных организаций, требования о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);
1.8. Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (один год со дня вступления в законную силу последнего из постановлений об административном правонарушении);
1.9. Дисквалификация, срок которой не истек (до истечения срока дисквалификации);
1.10. Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (один год со дня увольнения в связи с расторжением последнего трудового договора);
1.11. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к назначению временной администрации);
1.11.1. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к назначению временной администрации);
1.12. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);
1.12.1. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);
1.13. Предоставление в Банк России недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;
1.14. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, занимавшего (занимающего) должность руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);
1.14.1. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, на которое временно возложены обязанности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);
1.15. Иные установленные федеральными законами ограничения, препятствующие осуществлению функций руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:
1.15.1. Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным конституционным законом "О Правительстве Российской Федерации" (до увольнения с должности гражданской службы, прекращения пребывания в составе Правительства Российской Федерации);
1.15.2. Занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности (два года после увольнения из Банка России или до получения согласия Совета директоров Банка России на занятие должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) в кредитной организации);
1.15.3. Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей.
2. В графе 7 указывается номер и дата принятия решения подразделения Банка России об отказе в согласовании кандидата.
