Раздел VIII. Документы временной администрации по управлению кредитной организацией, подлежащие передаче конкурсному управляющему (ликвидатору) при прекращении ее деятельности
Раздел VIII. Документы временной администрации
по управлению кредитной организацией, подлежащие передаче
конкурсному управляющему (ликвидатору) при прекращении
ее деятельности 
8.1. Документы, принятые от руководства кредитной организации в соответствии с разделами I - VII настоящего приложения.
8.2. Документы кредитной организации, сформированные в период деятельности временной администрации, в том числе приказы и распоряжения временной администрации, включая приказы и распоряжения по личному составу (о приеме и увольнении работников в текущем году, о сокращении штата работников кредитной организации, об объявлении режима простоя работникам кредитной организации).
8.3. Документы, свидетельствующие о передаче лицензий в Банк России либо подписанный руководителем временной администрации акт о невозврате лицензии (с указанием причин ее невозврата), а также иные лицензии, свидетельства и разрешения.
8.4. Смета административно-хозяйственных расходов кредитной организации за период действия временной администрации.
8.5. Бухгалтерские и кассовые документы дня кредитной организации с даты отзыва лицензии.
8.6. Выписки по корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации (ее филиала) с приложениями за период с даты отзыва лицензии.
8.7. Акты об отсутствии документов и иных носителей информации, подлежащих передаче конкурсному управляющему (ликвидатору).
8.8. Акты о воспрепятствовании, в случае если руководитель кредитной организации отказался от передачи временной администрации имущества и документов кредитной организации.
8.9. Акты об обнаружении документов с указанием места и обстоятельств их обнаружения, степени сохранности, наличия описей, систематизации и условий хранения.
8.10. Копии актов приема-передачи имущества и документов, переданных временной администрации от руководителя кредитной организации.
8.11. Документы об осуществлении временной администрацией мероприятий по возврату клиентам кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, в том числе:
оригиналы договоров хранения, доверительного управления, депозитарные договоры и договоры о брокерском обслуживании;
акты инвентаризации ценных бумаг и иного имущества, находящихся (учитываемых) на соответствующих счетах и счетах депо (в том числе, по депозитарным договорам, по договорам доверительного управления, по договорам о брокерском обслуживании, по договорам хранения);
юридические дела клиентов (физических и юридических лиц) по договорам хранения, доверительного управления, депозитарным и договорам о брокерском обслуживании;
копию объявления о возможности направления клиентами заявлений о возврате ценных бумаг и иного имущества, опубликованного в соответствии с законодательством Российской Федерации;
оригиналы заявлений клиентов о возврате ценных бумаг и иного имущества с документами, подтверждающими право владения;
документы, подтверждающие возврат ценных бумаг и иного имущества или его реализацию;
сертификаты документарных ценных бумаг депонента;
учетную политику кредитной организации.
8.12. Договор на оказание услуг с привлеченными кредитной организацией, в лице временной администрации, специалистами (организациями), с приложением акта выполненных работ.
8.13. Ответы с приложением документов и иных сведений, полученных временной администрацией в период ее деятельности.
8.14. Акт проведенной временной администрацией инвентаризации имущества.
8.15. Иные документы, сформированные в период деятельности временной администрации.
8.16. Реестр требований кредиторов кредитной организации, прошнурованный (сброшюрованный), пронумерованный, скрепленный подписью руководителя временной администрации и заверенный печатью временной администрации.
8.17. Заявления кредиторов с требованиями к кредитной организации, предъявленные в период деятельности временной администрации, в том числе установленные и включенные в реестр требований кредиторов, не рассмотренные на день истечения полномочий временной администрации, а также в установлении которых отказано (в случае отсутствия каких-либо из перечисленных требований составляется соответствующий акт).
Заявления кредиторов с требованиями к кредитной организации, предъявленные в период деятельности временной администрации, с описью документов, приложенных кредиторами в обоснование своих требований.
Требования кредиторов, предъявленные к кредитной организации в период деятельности в ней временной администрации, с описью, включающей следующие данные:
номер по порядку;
дату предъявления требования;
полное наименование кредитора - юридического лица или фамилию, имя и отчество (при наличии) кредитора - физического лица;
сумму требования (в рублевом эквиваленте);
наименование, дату и номер каждого документа, обосновывающего требование;
количество листов требования, включая количество листов прилагаемых документов.
8.18. Уведомления, направленные временной администрацией по управлению кредитной организацией кредиторам, о включении их требований в реестр требований кредиторов.
8.19. Докладная записка члена временной администрации или копия письма руководителя временной администрации в Агентство об исключении из реестра обязательств банка перед вкладчиками с прилагающимися к ним списками исключаемых лиц.
