Раздел I. "Положение о порядке назначения, осуществления и прекращения деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, назначаемой в связи с отзывом у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций" (утв. Банком России 25.02.2019 N 676-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 17.05.2019 N 54647)

1.1. Учредительные (уставные) документы кредитной организации, включая все внесенные в них изменения и дополнения, а также организационно-распорядительные документы кредитной организации, действующие на дату отзыва лицензии.

1.2. Реестр акционеров (список участников/учредителей) кредитной организации, содержащий сведения об акционерах (участниках/учредителях) за последние 3 года, а также документы, составляющие систему ведения реестра акционеров кредитной организации (если ведение реестра осуществлялось кредитной организацией самостоятельно).

1.2.1. Документы регистрирующего органа (Банка России), подтверждающие выпуск ценных бумаг кредитной организацией:

уведомления о регистрации выпуска ценных бумаг;

решения о выпусках ценных бумаг;

проспект эмиссий ценных бумаг;

отчеты о регистрации выпуска ценных бумаг;

уведомление о регистрации отчетов о выпуске ценных бумаг;

информация о несостоявшемся выпуске и аннулировании государственных ценных бумаг;

уведомления о деноминации, план приватизации, заявки на регистрацию (при наличии).

1.2.2. Документы о зарегистрированных лицах:

анкеты акционеров;

документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего анкету (копия банковской карточки с образцами подписей, документ о назначении лица, действующего от имени участника (акционера) без доверенности, копия свидетельства о регистрации копии учредительных документов и изменений к ним);

передаточные, залоговые распоряжения, договоры купли-продажи акций;

сведения и документы об обременении, блокировании, арестах.

1.2.3. Журнал учета операций (регистрационный журнал), журнал учета входящей корреспонденции по реестру акционеров.

1.2.4. Внутренние правила ведения реестра владельцев акций, утвержденные кредитной организацией, предусмотренные приказом ФСФР от 13 августа 2009 года N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 ноября 2009 года N 15168.

1.2.5. Актуальные сведения об акционерах (участниках/учредителях) кредитной организации с разделением в списке видов (типов) акций, принадлежащих акционерам, и указанием государственных регистрационных номеров выпусков акций.

1.2.6. Список владельцев ценных бумаг (лиц, имеющих право осуществлять права по ценным бумагам) кредитной организации, заверенный руководством кредитной организации, за 3 года до даты отзыва лицензии на бумажном носителе, прошнурованный (сброшюрованный), пронумерованный, скрепленный подписью руководства кредитной организации с указанием даты его оформления, и (или) на электронном носителе с приложением сведений о наименовании информации (документа), наименовании кредитной организации, отличительном признаке электронного носителя (серийный номер), с указанием фамилии и инициалов лица, проводившего запись информации, числа, месяца и года записи данных, фамилии и инициалов руководства кредитной организации, а также подписи руководства кредитной организации, числа, месяца и года подписания.

1.3. Свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ записи о кредитной организации, а также об изменениях такой записи, свидетельство о государственной регистрации кредитной организации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

1.4. Лицензии и свидетельства, выданные кредитной организации (в том числе свидетельство о включении кредитной организации в реестр кредитных организаций - участников обязательного страхования, лицензия на осуществление видов деятельности с применением шифровальных (криптографических) средств защиты информации и другие).

1.5. Перечень обособленных подразделений кредитной организации (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, штатной и фактической численности работников, положения об обособленных подразделениях, перечень дочерних и зависимых обществ кредитной организации, копии их уставов.

1.6. Номенклатура дел кредитной организации.

1.7. Входящая и исходящая корреспонденция кредитной организации (в том числе переписка с Банком России).

1.8. Документы кредитной организации, находящиеся на архивном хранении (могут быть приняты в мешках, коробках или иной упаковке без проверки содержимого по согласованию сторон).

1.9. Протоколы и решения исполнительных и наблюдательных органов кредитной организации, распорядительные документы кредитной организации, изданные за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензий, согласно описи (с указанием в описи номера протокола, даты протокола, наличия оригинала либо копии).

1.10. Список лиц, наделенных правом подписи расчетных документов, договоров, трудовых соглашений и контрактов кредитной организации (ее обособленных подразделений) за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии.

1.11. Книга учета доверенностей (при наличии), а также копии доверенностей, выданных работникам кредитной организации, руководителям обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ кредитной организации, третьим лицам. Сведения о прекращении действия доверенностей, выданных кредитной организацией.

1.12. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, коллегиального исполнительного органа кредитной организации и собрания учредителей (участников) кредитной организации за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии, согласно описи (с указанием в описи номера протокола, даты протокола, наличия оригинала либо копии).

1.13. Протоколы заседаний кредитного комитета кредитной организации за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии, согласно описи (номер протокола, даты протокола, оригинал либо копия).

1.14. Уведомление в Управление Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций об обработке (о намерении осуществлять обработку) персональных данных, документы, регламентирующие обработку персональных данных в кредитной организации.

1.15. Внутренние документы.

1.15.1. Учетная политика.

1.15.2. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления депозитарной деятельности.

1.15.3. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления брокерской деятельности.

1.15.4. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления доверительного управления.

1.16. Печати кредитной организации (при наличии) и печать временной администрации.

1.17. Акты плановых, внеплановых, тематических и комплексных проверок кредитной организации Банком России, проведенных за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии, а также предписания, вынесенные в отношении кредитной организации за указанный период.