Глава 3. Права и обязанности поднадзорной организации
Глава 3. Права и обязанности поднадзорной организации 
3.1. Поднадзорная организация обязана содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки.
Для обеспечения содействия в проведении Банком России проверок поднадзорная организация обязана определить порядок получения (приема) документов от руководителя рабочей группы или членов рабочей группы работниками поднадзорной организации, включая работника (работников) подразделения поднадзорной организации, ответственного (ответственных) за регистрацию, прием входящей корреспонденции и направление исходящей корреспонденции (далее - работник поднадзорной организации, ответственный за работу с корреспонденцией), и их передачи (направления) руководителю поднадзорной организации, в том числе:
поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки);
акта о противодействии проведению проверки поднадзорной организации (далее - акт о противодействии проведению проверки);
акта проверки.
3.2. Руководитель проверяемой поднадзорной организации в тот же рабочий день, в который начата проверка, обязан:
определить должностных лиц поднадзорной организации и работников поднадзорной организации (включая ее структурные подразделения), которые должны взаимодействовать с руководителем и членами рабочей группы, их компетенцию и ответственность по обеспечению доступа к документам (информации), к информационным системам поднадзорной организации, предоставлению документов (информации) поднадзорной организации, а также по обеспечению условий для проведения проверки (далее - ответственные работники поднадзорной организации);
уведомить в письменной форме руководителя рабочей группы об ответственных работниках поднадзорной организации.
3.3. Руководитель и работники проверяемой поднадзорной организации обязаны в целях оказания содействия в проведении проверки совершать следующие действия.
3.3.1. Обеспечивать беспрепятственный доступ в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации с даты начала проверки до даты завершения проверки при предъявлении руководителем и членами рабочей группы удостоверения Банка России или удостоверения территориального учреждения Банка России (иного документа, свидетельствующего о том, что указанные лица являются служащими Банка России) руководителю, работникам проверяемой поднадзорной организации или работникам иной организации, осуществляющей на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану поднадзорной организации.
3.3.2. Предоставлять в целях организационного и технического обеспечения проверки руководителю и членам рабочей группы, в том числе по требованию руководителя рабочей группы, рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, соответствующем государственным нормативным требованиям охраны труда и санитарно-эпидемиологическим требованиям к условиям труда для рабочих мест служащих предприятий, организаций и учреждений (включая требования, установленные Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) и Федеральным законом от 30 марта 1999 года N 52-ФЗ "О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 14, ст. 1650; 2002, N 1, ст. 2; 2003, N 2, ст. 167; N 27, ст. 2700; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 19, ст. 1752; 2006, N 1, ст. 10; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, ст. 29; N 27, ст. 3213; N 46, ст. 5554; N 49, ст. 6070; 2008, N 24, ст. 2801; N 29, ст. 3418; N 30, ст. 3616; N 44, ст. 4984; N 52, ст. 6223; 2009, N 1, ст. 17; 2010, N 40, ст. 4969; 2011, N 1, ст. 6; N 30, ст. 4563, ст. 4590, ст. 4591, ст. 4596; N 50, ст. 7359; 2012, N 24, ст. 3069; N 26, ст. 3446; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4079; N 48, ст. 6165; 2014, N 26, ст. 3366, ст. 3377; 2015, N 1, ст. 11; N 27, ст. 3951; N 29, ст. 4339, ст. 4359; N 48, ст. 6724; 2016, N 27, ст. 4160, ст. 4238; 2017, N 27, ст. 3932, ст. 3938; N 31, ст. 4765, ст. 4770), изолированном от работников поднадзорной организации и посторонних лиц, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами для хранения документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы) и иными техническими средствами (за исключением случаев отсутствия возможности предоставления по объективным причинам (включая ремонт отдельного служебного помещения, отсутствие отдельного служебного помещения). Служебное помещение поднадзорной организации, предоставляемое руководителю и членам рабочей группы, должно быть оборудовано замком, обеспечивающим защиту служебного помещения от несанкционированного доступа, опечатываться (опломбировываться), и сдаваться под охрану в порядке, установленном в поднадзорной организации.
3.3.3. Обеспечивать руководителю и членам рабочей группы доступ к документам (информации), к информационным системам поднадзорной организации в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получение копий документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, электронных документов (информации), выборок информации (наборов записей), описей электронных документов (информации) и описей выборок информации (наборов записей) в соответствии с подпунктом 2.5.3 пункта 2.5 настоящей Инструкции, иной информации в электронном виде.
3.3.4. Предоставлять руководителю и членам рабочей группы устные и письменные объяснения руководителя и работников поднадзорной организации.
3.3.5. Исполнять требования руководителя рабочей группы о совершении поднадзорной организацией действий по обеспечению содействия в проведении проверки, содержащиеся в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия, включая направление (передачу) запросов, подготовленных руководителем рабочей группы в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.
3.4. Поднадзорная организация обязана исполнять заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия в полном объеме (в том числе в части состава и форматов, расшифровок (описаний форматов) представления запрашиваемых документов (информации), а также сопровождения документов (информации) поднадзорной организации, составленных полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (их копий), переводом на русский язык) и в сроки, установленные в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.
Сведения, содержащие государственную тайну, запрашиваются и передаются рабочей группе с соблюдением требований, установленных законодательством Российской Федерации о государственной тайне.
3.4.1. По требованию руководителя и (или) членов рабочей группы копии документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, предоставляемые поднадзорной организацией в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия, должны быть прошиты и заверены подписями руководителя поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати (штампа) (при наличии) поднадзорной организации. Копии документов (информации) поднадзорной организации на бумажном носителе, предоставляемые в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия, могут быть заверены (в том числе при проведении проверки структурного подразделения поднадзорной организации, кроме головного офиса поднадзорной организации и обособленных подразделений поднадзорной организации) подписью ответственного работника структурного подразделения поднадзорной организации и оттиском печати (штампа) (при наличии) этого структурного подразделения поднадзорной организации.
Предоставляемые поднадзорной организацией в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия описи электронных документов (информации), описи выборок информации (наборов записей) должны быть прошиты, а также подписаны руководителем поднадзорной организации и главным бухгалтером поднадзорной организации (при его наличии) с проставлением оттиска печати (штампа) (при наличии) поднадзорной организации.
В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации описи электронных документов (информации), описи выборок информации (наборов записей) могут быть подписаны ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) (при наличии) этого структурного подразделения поднадзорной организации.
3.4.2. В случае непредоставления документов (информации) и (или) возникновения обстоятельств, препятствующих их предоставлению в установленные заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия сроки, либо возникновения обстоятельств, препятствующих выполнению поднадзорной организацией в установленные заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия сроки действий в целях оказания содействия в проведении проверки, руководитель поднадзорной организации и главный бухгалтер поднадзорной организации (при его наличии) либо лица, их замещающие, должны представить руководителю рабочей группы до истечения установленного срока предоставления документов (информации) либо выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки:
письменное объяснение причин неисполнения заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия;
мотивированное ходатайство о продлении срока предоставления документов (информации) поднадзорной организации либо о продлении срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (при необходимости).
3.4.3. В случае отсутствия возможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации в соответствии с подпунктом 3.3.2 пункта 3.3 настоящей Инструкции поднадзорная организация должна предоставлять руководителю и (или) членам рабочей группы документы (информацию) поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия по указанному в ней адресу структурного подразделения Банка России.
3.5. Руководитель и работники поднадзорной организации не вправе:
проверять технические средства, находящиеся в пользовании руководителя и членов рабочей группы, изымать и досматривать служебные и иные документы (за исключением указанных в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции), вещи или лишать руководителя и членов рабочей группы возможности использовать их при проведении проверки;
требовать от руководителя и членов рабочей группы давать какие-либо устные и (или) письменные обязательства и объяснения;
входить в служебные помещения поднадзорной организации, предоставленные руководителю и (или) членам рабочей группы, во время их отсутствия в указанных помещениях.
Поднадзорная организация должна обеспечить соблюдение требований, указанных в абзацах первом - четвертом настоящего пункта, также работниками иных организаций, осуществляющих на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану проверяемой поднадзорной организации.
3.6. Поднадзорная организация вправе предоставлять на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору), осуществляющей (осуществляющему) аудит поднадзорной организации, акт проверки, в том числе предоставлять копию акта проверки.
Поднадзорная организация обязана в срок не позднее трех рабочих дней со дня предоставления акта проверки на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору), осуществляющей (осуществляющему) аудит поднадзорной организации, уведомлять об этом структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью поднадзорной организации.
Уведомление о предоставлении на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору) акта проверки составляется в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции.
