Глава 5. Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И (ред. от 30.10.2019) "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

5.1. Генеральный инспектор межрегионального центра инспектирования при необходимости направляет в установленном порядке ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России в территориальное учреждение Банка России и (или) в Главную инспекцию (в случае необходимости привлечения к участию в проверке в том числе работников других межрегиональных центров инспектирования, иных структурных подразделений Главной инспекции и (или) работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России).

5.1.1. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверке поднадзорной организации, сведения об их количестве и о квалификации, а также:

перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других структурных подразделений Банка России;

срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России.

5.1.2. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть направлено непосредственно в составе (или дополнительно при рассмотрении):

предложений в проект Плана;

предложений о внесении изменений в План;

предложений о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации.

5.1.3. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:

за 10 рабочих дней до даты начала проверки поднадзорной организации, предусмотренной Планом;

за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки поднадзорной организации.

При необходимости ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляется в ходе проведения проверки.

5.2. Территориальное учреждение Банка России рассматривает подготовленное межрегиональным центром инспектирования ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный межрегиональным центром инспектирования, направляет в межрегиональный центр инспектирования в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе с обоснованием невозможности привлечения работника (работников) к участию в проверке поднадзорной организации (далее - сообщение об отказе).

Территориальное учреждение Банка России согласовывает предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (в случае если ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России касается привлечения к участию в проверке некредитной финансовой организации по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России (в случае если ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России касается привлечения к участию в проверке поднадзорной организации по вопросу соблюдения требований к обеспечению защиты информации, по вопросу применения информационных технологий).

Руководитель территориального учреждения Банка России обеспечивает участие работников структурных подразделений такого территориального учреждения Банка России в проведении плановых проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых оно осуществляет, в том числе по ходатайству о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.

5.2.1. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), получившее ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к проверке по вопросу соблюдения некредитной финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, обеспечивает участие своего работника (работников) в проверке по указанному вопросу (за исключением случаев, когда трудовые ресурсы, необходимые для проведения проверок, были переведены в инспекционные подразделения Банка России).

5.2.2. Генеральный инспектор межрегиональноого центра инспектирования, получивший сообщение об отказе территориального учреждения Банка России, в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, направляет в Главную инспекцию ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России (в случае сохранения потребности).

5.3. Главная инспекция рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, осуществляет необходимые действия в целях привлечения работников других межрегиональных центров инспектирования, иных структурных подразделений Главной инспекции к участию в проверке поднадзорной организации и (или) обращается в установленном порядке в соответствующие структурные подразделения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) структурного подразделения Банка России (далее - обращение Главной инспекции).

5.4. Структурное подразделение Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе.

Департамент национальной платежной системы Банка России обеспечивает участие своих работников в проверках операторов платежных систем, являющихся значимыми или расчетным центром в которых выступает Банк России, а также операторов услуг платежной инфраструктуры, оказывающих услуги платежной инфраструктуры в значимых платежных системах, по вопросу соблюдения требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, за исключением требований к обеспечению защиты информации.

Главное управление безопасности и защиты информации Банка России, территориальные учреждения Банка России обеспечивают участие своих работников в проверках поднадзорных организаций по вопросу соблюдения требований к обеспечению защиты информации, по вопросу применения информационных технологий.

Департамент финансовой стабильности Банка России обеспечивает участие своих работников в проверках небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов.

5.5. Главная инспекция при получении предложения о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России принимает решение о включении его (их) в состав рабочей группы и информирует о принятом решении не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его принятия:

генерального инспектора межрегионального центра инспектирования, направившего ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России;

структурное подразделение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы.

5.6. Главная инспекция при необходимости (в том числе в случае получения сообщения об отказе от структурных подразделений Банка России) вправе подготовить и представить Председателю Банка России (лицу, его замещающему), первому заместителю Председателя Банка России (заместителю Председателя Банка России), непосредственно координирующему и контролирующему работу структурных подразделений центрального аппарата Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, Департамент страхового рынка Банка России, Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, Департамент микрофинансового рынка Банка России, Департамент стратегического развития финансового рынка Банка России, Департамент обработки отчетности Банка России, Департамент финансовой стабильности Банка России и Департамент национальной платежной системы Банка России) (далее при совместном упоминании - профильные подразделения центрального аппарата Банка России), руководителю Главной инспекции (лицу, его замещающему) (далее - руководство Банка России) для принятия решения следующие предложения:

о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

об отказе в привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

о внесении изменений в План.

На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:

информирует о принятом решении не позднее двух рабочих дней, следующих за днем поступления в Главную инспекцию соответствующего решения, генерального инспектора межрегионального центра инспектирования, направившего ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, а также руководителя структурного подразделения Банка России, работников которого привлекают к проведению проверки поднадзорной организации;

осуществляет внесение изменений в План.

5.7. Для целей исчисления срока служебной командировки, связанной с проведением проверки поднадзорной организации, и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки понимается период в календарных днях, в течение которого работник структурного подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, а также время, необходимое для проезда работника к месту служебной командировки и обратно к месту постоянной работы.

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 151-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 151-И.

Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения проверяемой поднадзорной организации обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, участвующих в составе рабочей группы в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, и иные необходимые условия для их работы.

5.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок фондов-участников в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные Указанием Банка России N 3512-У, а также с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

5.8.1. При рассмотрении представленных в Банк России в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении проверок фондов-участников Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при необходимости представляет в Главную инспекцию предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки фонда-участника.

5.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников (проводимых без их участия) и (или) о предъявлении фонду-участнику требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленными Банком России на основании части 5 статьи 7 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ (далее - требование о формировании реестра), в случае выявления в ходе проверки фонда-участника нарушений требований Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У (далее - нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования), осуществляются следующие действия.

5.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку фонда-участника, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нарушений законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования, направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства и (или) о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (с приложением документов (информации), подтверждающих выявленные нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования) (далее - ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника).

При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки фонда-участника осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки фонда-участника в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции.

5.8.2.2. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника, представляет в Главную инспекцию:

информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника;

предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также сведения о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (при наличии).

5.8.2.3. Утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

5.8.2.4. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра Агентство, генерального инспектора Главной инспекции не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России сведений о принятии решения о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра.

5.8.3. Утратил силу с 1 ноября 2019 года. - Указание Банка России от 30.10.2019 N 5302-У.