Приложение 5. Форма 1 | ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)" 
Форма 1
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ
ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _________
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>
N ________ от __ ___________ 20__ г.
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
(должностному лицу или ответственному работнику
кредитной организации (ее филиала)
На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20__ г.
N ___________________ кредитной организации (ее филиалу) __________________
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
надлежит:
в срок до __ ____________ 20__ г. предоставить рабочей группе
(руководителю или члену (членам) рабочей группы)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной
организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке,
письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее
филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной
организации (ее филиала);
в срок до __ _________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию
в проведении проверки выполнить следующие действия: __________________ <2>.
Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в
настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения
проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные
руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений
руководителя и работников кредитной организации (ее филиала),
собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации
(ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности
по содействию в проведении проверки без уважительных причин является
противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на _____ листах.
Руководитель рабочей группы <3> _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Член рабочей группы _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ __________ 20__ г.
Заявка получена:
Руководитель кредитной организации (ее филиала)
(должностное лицо или ответственный работник
кредитной организации (ее филиала) _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.
Приложение к заявке на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
|
N п/п
|
Наименование (описание) документа (информации) <4>
|
Срок предоставления (установлен или продлен)
|
Предоставлено рабочей группе
|
Возвращено кредитной организации
|
Примечание <6>
|
||
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись <5>)
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись <5>)
|
||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении
установленного срока предоставления документов (информации) <7>.
Руководитель рабочей группы _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<2> Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.
<3> Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
<4> В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).
<5> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.
<6> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
<7> Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.
Форма 2
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ___________
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
N __________ от __ ________ 20__ г.
Акционеру (участнику) проверяемой
кредитной организации, клиенту,
корреспонденту проверяемой кредитной
организации (ее филиала), банковскому
платежному агенту, оператору услуг
платежной инфраструктуры,
привлеченному проверяемой кредитной
организацией <1>
В связи с проведением проверки кредитной организации
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <2>
на основании поручения на проведение проверки от __ _______ 20__ г. N ____,
действуя в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" и подпунктом 2.7.3 пункта 2.7
Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке
проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)",
прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления
фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных,
содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной
организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему
запросу.
Документы (информацию) прошу предоставить в срок до __ ________ 20__ г.
руководителю рабочей группы _______________________________________________
___________________________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)
руководителя рабочей группы)
в помещениях проверяемой кредитной организации (ее филиала) по адресу _____
либо направить в __________________________ по адресу ________________ <3>.
(наименование структурного
подразделения Банка России)
Руководитель рабочей группы _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Запрос получен <4>:
Акционер (участник) проверяемой
кредитной организации, клиент, корреспондент
проверяемой кредитной организации (ее филиала),
банковский платежный агент, оператор
услуг платежной инфраструктуры, привлеченный
проверяемой кредитной организацией _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
__ ___________ 20__ г. в __ час. __ мин.
Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)
|
N п/п
|
Наименование документа (информации)
|
Срок предоставления
|
Получено руководителем рабочей группы
|
|
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись)
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
--------------------------------
<1> Указываются конкретный получатель запроса и его адрес.
<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<3> При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки кредитной организации (ее филиала), в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.
<4> Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.
Форма 3
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N ________
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
N ____________ от __ __________ 20__ г.
Руководителю кредитной организации
(ее филиала), иной организации,
федерального органа <1>
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" и пунктом 2.8 Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального
банка Российской Федерации (Банка России)" прошу предоставить документы
(информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том
числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации),
полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в
соответствии с приложением к настоящему запросу.
Документы (информацию) прошу в срок до __ _________ 20__ г. направить в
_________________________________________ по адресу ______________________.
(наименование структурного подразделения
Банка России)
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом запрашивать
документы (информацию) _________________ (должность, Ф.И.О.)
(подпись)
Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)
|
N п/п
|
Наименование документа (информации)
|
Срок предоставления
|
Получено руководителем рабочей группы
|
|
|
дата
|
Ф.И.О. (подпись)
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
--------------------------------
<1> Указываются кредитная организация (ее филиал) (иная организация, федеральный орган) и ее (его) адрес.
