Приложение 4. Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И (ред. от 20.12.2016) "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка РФ (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 21.02.2014 N 31391)

                                                РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
                                                (ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)

                                   ОПИСЬ
           ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ
                   КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)
                         от __ __________ 20__ г.

___________________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование кредитной организации; основной
       государственный регистрационный номер кредитной организации;
     регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
           и порядковый номер филиала кредитной организации) <1>

    Настоящим  представляем  опись  выборок информации (наборов записей) на
отчуждаемом  (съемном)  машинном  носителе  информации  однократной  записи
__________ N ___________ <2>.

Результат   вычисления   хэш-функций  для  каждого  файла,  записанного  на
отчуждаемый  (съемный)  машинный  носитель  информации  однократной записи,
реализованной  в  соответствии  с ГОСТ Р 34.11-2012 __________________ <6>.
    Проверка   отчуждаемого   (съемного)   машинного   носителя  информации
однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного
кода ______________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
             (название и версия программного средства защиты)
с  использованием актуальной по состоянию на __ _______ 20__ г. сигнатурной
базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

    Руководитель кредитной организации
    (ее филиала) <7>                   ________________ (должность, Ф.И.О.)
                                           (подпись)
    Главный бухгалтер
    кредитной организации (ее филиала) ________________ (должность, Ф.И.О.)
                                           (подпись)
    __ _______ 20__ г.
                                        м.п. кредитной
                                         организации
                                         (ее филиала)

    Приложение    к    описи    выборок   информации   (наборов   записей),
предоставленных  кредитной  организацией  (ее  филиалом),  необходимых  для
проведения проверки

    Сверка  описи  выборок  информации  (наборов   записей)  с  заявкой  на
предоставление  документов  (информации)  и  отчуждаемым (съемным) машинным
носителем информации однократной записи произведена <9>.

    Ответственный работник
    кредитной организации
    (ее филиала)                   ____________________ (должность, Ф.И.О.)
                                        (подпись)

    Руководитель рабочей группы
    или член рабочей группы        ____________________ (Ф.И.О.)
                                        (подпись)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

<3> В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).

<4> В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

<5> В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

<6> В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.

<7> В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

<8> Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) допустимых вариантов формата файла);

формат файла: структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла;

формат каждого типа записи файла: структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

<9> Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.