2.3. Рекомендация Совета Евразийской экономической комиссии от 19.11.2025 N 2 "О согласованных предложениях по гармонизации законодательства государств - членов Евразийского экономического союза в части основных понятий и определений, используемых в сфере регулирования рынка ценных бумаг, и установления требований к рыночным посредникам (брокерам) на рынке ценных бумаг"

Система управления рисками брокеров может предусматривать:

создание в организационной структуре брокера подразделения по управлению рисками, не участвующего в осуществлении иных видов деятельности брокера;

полномочия и функциональные обязанности органов (подразделений) брокеров, осуществляющих управление рисками;

внутренние политики и процедуры по управлению рисками;

лимиты на допустимый размер рисков (в том числе по отдельности - исходя из видов совершаемых операций);

описание и регламентацию процедур стресс-тестирований по рискам;

внутренние процедуры представления отчетности по управлению рисками, обеспечивающие своевременное доведение необходимой информации до сведения уполномоченных органов (подразделений) брокера;

мероприятия по снижению уровня рисков;

последствия для брокера, наступление которых при реализации риска свидетельствует о значимости такого риска, в том числе:

снижение собственных средств ниже установленного размера;

наступление оснований для применения мер по предупреждению банкротства;

наступление оснований для аннулирования (приостановления или отзыва) лицензии, исключения из соответствующего реестра;

иные последствия исходя из внутренних критериев оценки эффективности системы управления рисками брокера.