СОВЕТ ЕВРАЗИЙСКОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОМИССИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 23 ноября 2020 г. N 27

О ПЛАНЕ МЕРОПРИЯТИЙ ПО ГАРМОНИЗАЦИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ЕВРАЗИЙСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА
В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

В целях реализации пункта 1 статьи 6 Соглашения о гармонизации законодательства государств - членов Евразийского экономического союза в сфере финансового рынка от 6 ноября 2018 года:

1. Утвердить прилагаемый план мероприятий по гармонизации законодательства государств - членов Евразийского экономического союза в сфере финансового рынка.

2. Просить правительства и национальные (центральные) банки государств - членов Евразийского экономического союза обеспечить реализацию мероприятий, предусмотренных планом, утвержденным настоящим распоряжением.

3. Настоящее распоряжение вступает в силу с даты его опубликования на официальном сайте Евразийского экономического союза.

Члены Совета Евразийской экономической комиссии:

От Республики Армения
М.ГРИГОРЯН
От Республики Беларусь
И.ПЕТРИШЕНКО
От Республики Казахстан
А.СМАИЛОВ
От Кыргызской Республики
А.НОВИКОВ
От Российской Федерации
А.ОВЕРЧУК

Утвержден
распоряжением Совета
Евразийской экономической комиссии
от 23 ноября 2020 г. N 27

ПЛАН
МЕРОПРИЯТИЙ ПО ГАРМОНИЗАЦИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ЕВРАЗИЙСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА
В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Направление гармонизации
Наименование мероприятия
Ответственный исполнитель
I. Банковский сектор
Первый этап (2020 - 2021 годы)
1. Внедрение механизма стандартизированной лицензии:
определение порядка и условий выдачи и отзыва (приостановления действия) стандартизированной лицензии, требований к соискателю стандартизированной лицензии и порядка их пересмотра, подходов к упрощению допуска дочерних организаций обладателя стандартизированной лицензии на общий финансовый рынок
разработка порядка и условий выдачи и отзыва (приостановления действия) стандартизированной лицензии, требований к соискателю стандартизированной лицензии и порядка их пересмотра, подходов к упрощению допуска дочерних организаций обладателя стандартизированной лицензии на общий финансовый рынок
государства - члены Евразийского экономического союза (далее - государства-члены),
Евразийская экономическая комиссия (далее - Комиссия)
подготовка проекта соответствующего международного договора
установление требований к деловой репутации лиц, осуществляющих функции по ключевым должностям соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, кандидатов на указанные должности, а также иных физических и (или) юридических лиц, самостоятельно или в составе группы лиц обладающих правом давать указания и (или) иным образом определять решения соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, включая акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников)
разработка требований к деловой репутации лиц, осуществляющих функции по ключевым должностям соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, кандидатов на указанные должности, а также иных физических и (или) юридических лиц, самостоятельно или в составе группы лиц обладающих правом давать указания и (или) иным образом определять решения соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, включая акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников)
государства-члены, Комиссия
подготовка проекта соответствующего международного договора
2. Гармонизация основных понятий, относящихся к банковскому сектору и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к банковскому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к банковскому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к банковскому сектору, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
3. Определение понятия банка (кредитной организации) как объекта регулирования, статуса банков (кредитных организаций), их организационно-правовых форм
определение понятия банка (кредитной организации) в государствах-членах и составление перечня организационно-правовых форм банков (кредитных организаций) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение определений понятия банка (кредитной организации) и организационно-правовых форм банков (кредитных организаций) в государствах-членах
определение понятия банка (кредитной организации) и подготовка перечня организационно-правовых форм банков (кредитных организаций), подлежащих гармонизации
определение гармонизированного понятия банка (кредитной организации) для применения в рамках Евразийского экономического союза и составление перечня организационно-правовых форм банков (кредитных организаций) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
4. Определение перечня операций, признаваемых банковскими
составление перечня операций, признаваемых банковскими в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение операций, признаваемых банковскими в разных государствах-членах
подготовка перечня операций, признаваемых банковскими и подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня операций, признаваемых банковскими, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
5. Определение иных (помимо банковских) операций, видов деятельности, разрешенных и запрещенных для банков (кредитных организаций)
составление перечней иных (помимо банковских) операций, видов деятельности, разрешенных и запрещенных для банков (кредитных организаций) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение перечней иных (помимо банковских) операций, видов деятельности, разрешенных и запрещенных для банков (кредитных организаций) в разных государствах-членах
подготовка перечня иных (помимо банковских) операций, видов деятельности, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня иных (помимо банковских) операций, видов деятельности, разрешенных и запрещенных для банков (кредитных организаций), с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
6. Определение перечня организаций, которые вправе осуществлять отдельные технологические части банковских операций, и их статуса
составление перечней организаций, которые вправе осуществлять отдельные технологические части банковских операций в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение перечней организаций, которые вправе осуществлять отдельные технологические части банковских операций в разных государствах-членах
подготовка перечня организаций, подлежащих гармонизации, в том числе их статуса
разработка гармонизированного перечня организаций, которые вправе осуществлять отдельные технологические части банковских операций, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
Второй этап (2021 - 2024 годы)
7. Гармонизация основных понятий, относящихся к банковскому сектору и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к банковскому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к банковскому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к банковскому сектору, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
8. Гармонизация порядка и условий создания банков (кредитных организаций), в том числе:
составление перечней условий создания банков (кредитных организаций) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и условий создания банков (кредитных организаций) в разных государствах-членах
условий допуска на рынок банковских услуг
подготовка порядка и перечня условий создания банков (кредитных организаций), подлежащих гармонизации
требований к учредительным документам
разработка гармонизированных порядка и условий создания банков (кредитных организаций) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
порядка государственной регистрации в форме юридического лица
минимального размера уставного капитала, порядка его формирования и способов его оплаты
требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников, а также оснований для отказа в их назначении на должность
требований к деловой репутации и финансовому положению физических и (или) юридических лиц, самостоятельно или в составе группы лиц обладающих правом давать указания и (или) иным образом определять решения банка (кредитной организации), включая акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) банка (кредитной организации), и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников), и лиц, совершающих сделки, в результате которых ими будет получено такое право
порядка и условий выдачи лицензии на осуществление банковских операций (в том числе требований к документам, необходимым для получения такой лицензии)
требований к открытию дочерних банков (кредитных организаций) и обособленных структурных подразделений иностранных банков (кредитных организаций)
9. Гармонизация оснований для отказа в регистрации банков (кредитных организаций) и выдаче им лицензий на осуществление банковских операций
составление перечней оснований для отказа в регистрации банков (кредитных организаций) и выдаче им лицензий на осуществление банковских операций в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований для отказа в регистрации банков (кредитных организаций) и выдаче им лицензий на осуществление банковских операций в разных государствах-членах
подготовка перечня оснований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня оснований для отказа в регистрации банков (кредитных организаций) и выдаче им лицензий на осуществление банковских операций с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
10. Гармонизация оснований для отзыва лицензии на осуществление банковской деятельности, ограничения или приостановления ее действия
составление перечней оснований для отзыва лицензии на осуществление банковской деятельности, ограничения или приостановления ее действия в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований для отзыва лицензии на осуществление банковской деятельности, ограничения или приостановления ее действия в разных государствах-членах
подготовка перечня оснований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня оснований для отзыва лицензии на осуществление банковской деятельности, ограничения или приостановления ее действия с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
11. Гармонизация процедур финансового оздоровления, урегулирования несостоятельности банков (кредитных организаций) и банкротства, включая регламентирование прав кредиторов, очередности удовлетворения требований
составление перечней осуществляемых в государствах-членах процедур финансового оздоровления, урегулирования несостоятельности банков (кредитных организаций) и банкротства, включая регламентирование прав кредиторов, очередность удовлетворения требований
государства-члены, Комиссия
сравнение осуществляемых в разных государствах-членах процедур финансового оздоровления, урегулирования несостоятельности банков (кредитных организаций) и банкротства, включая регламентирование прав кредиторов, очередность удовлетворения требований
подготовка перечня процедур, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня процедур финансового оздоровления, урегулирования несостоятельности банков (кредитных организаций) и банкротства, включая регламентирование прав кредиторов, очередность удовлетворения требований, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
12. Гармонизация порядка, процедур и условий ликвидации банков (кредитных организаций)
составление перечней процедур и условий ликвидации банков (кредитных организаций) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка, процедур и условий ликвидации банков (кредитных организаций) в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка, процедур и условий ликвидации банков (кредитных организаций) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
13. Гармонизация порядка и особенностей реорганизации банков (кредитных организаций)
составление перечней требований к реорганизации банков (кредитных организаций) в государствах-членах и особенностей такой реорганизации
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и особенностей реорганизации банков (кредитных организаций) в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного порядка реорганизации банков (кредитных организаций) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
14. Гармонизация порядка передачи значительных прав собственности
описание порядка и определение условий передачи значительных прав собственности в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка передачи значительных прав собственности в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного порядка передачи значительных прав собственности с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
Третий этап (2022 - 2025 годы)
15. Гармонизация основных понятий, относящихся к банковскому сектору и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к банковскому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к банковскому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к банковскому сектору, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
16. Гармонизация порядка осуществления надзора за деятельностью банков (кредитных организаций), банковских холдингов и банковских групп
описание принципов и составление перечней подходов к осуществлению надзора за деятельностью банков (кредитных организаций), банковских холдингов и банковских групп в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка осуществления надзора за деятельностью банков (кредитных организаций), банковских холдингов и банковских групп в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного порядка осуществления надзора за деятельностью банков (кредитных организаций), банковских холдингов и банковских групп с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
17. Гармонизация оснований, порядка и условий применения санкций и иных мер воздействия за нарушения к банкам (кредитным организациям) и банковским холдингам, а также к их должностным лицам, акционерам и иным бенефициарным собственникам
составление перечней оснований, условий применения и описание порядка применения санкций и иных мер воздействия за нарушения к банкам (кредитным организациям) и банковским холдингам, а также к их должностным лицам, акционерам и иным бенефициарным собственникам в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований, порядка и условий применения санкций и иных мер воздействия за нарушения к банкам (кредитным организациям) и банковским холдингам, а также к их должностным лицам, акционерам и иным бенефициарным собственникам в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка, перечней оснований и условий применения санкций и иных мер воздействия за нарушения к банкам (кредитным организациям) и банковским холдингам, а также к их должностным лицам, акционерам и иным бенефициарным собственникам с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
18. Гармонизация требований к обеспечению финансовой надежности банков (кредитных организаций), в том числе требований к пруденциальным нормативам, резервам на покрытие возможных убытков
составление перечней требований к обеспечению финансовой надежности банков (кредитных организаций) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к обеспечению финансовой надежности банков (кредитных организаций) в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к обеспечению финансовой надежности банков (кредитных организаций) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
19. Гармонизация требований (в том числе пруденциальных нормативов) к деятельности и обеспечению финансовой надежности банковских групп и банковских холдингов
составление перечней требований (в том числе пруденциальных нормативов), предъявляемых к деятельности и обеспечению финансовой надежности банковских групп и банковских холдингов в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований (в том числе пруденциальных нормативов), предъявляемых к деятельности и обеспечению финансовой надежности банковских групп и банковских холдингов в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований (в том числе пруденциальных нормативов), предъявляемых к деятельности и обеспечению финансовой надежности банковских групп и банковских холдингов, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
20. Гармонизация порядка и условий раскрытия информации банками (кредитными организациями), банковскими группами и их аффилированными лицами, банковскими холдингами
составление перечней требований к раскрытию информации банками (кредитными организациями), банковскими группами и их аффилированными лицами, банковскими холдингами в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и условий раскрытия информации банками (кредитными организациями), банковскими группами и их аффилированными лицами, банковскими холдингами в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка и условий раскрытия информации банками (кредитными организациями), банковскими группами и их аффилированными лицами, банковскими холдингами с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
21. Гармонизация требований к системе страхования вкладов населения (включая создание, функционирование, взносы, суммы выплат (возмещений) по вкладам)
составление перечней требований к системе страхования вкладов населения (включая создание, функционирование, взносы, суммы выплат (возмещений) по вкладам) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системе страхования вкладов населения (включая создание, функционирование, взносы, суммы выплат (возмещений) по вкладам) в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системе страхования вкладов населения (включая создание, функционирование, взносы, суммы выплат (возмещений) по вкладам) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
22. Обеспечение защиты прав и интересов потребителей финансовых услуг, относящихся к банковскому сектору
составление перечней требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг, относящихся к банковскому сектору, в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг, относящихся к банковскому сектору, в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг, относящихся к банковскому сектору, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
23. Гармонизация требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности банков (кредитных организаций) на основе международных стандартов финансовой отчетности (далее - МСФО) и проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности на основе международных стандартов аудита
составление перечней требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности банков (кредитных организаций) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности банков (кредитных организаций) в разных государствах-членах и их анализ на соответствие МСФО
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности банков (кредитных организаций) на основе МСФО с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
составление перечней требований к проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности (на основе МСФО) банков (кредитных организаций) на основе международных стандартов аудита в государствах-членах
сравнение требований к проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности (на основе МСФО) банков (кредитных организаций) на основе международных стандартов аудита в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности (на основе МСФО) банков (кредитных организаций) на основе международных стандартов аудита с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
24. Гармонизация требований к регуляторной отчетности банков (кредитных организаций) (в том числе на консолидированной основе)
составление перечней требований к регуляторной отчетности банков (кредитных организаций) (в том числе на консолидированной основе) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к регуляторной отчетности банков (кредитных организаций) (в том числе на консолидированной основе) в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к регуляторной отчетности банков (кредитных организаций) (в том числе на консолидированной основе) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
25. Гармонизация требований к системе корпоративного управления банков (кредитных организаций), в том числе к организации планирования
составление перечней требований к системе корпоративного управления банков (кредитных организаций), в том числе к организации планирования, в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системе корпоративного управления банков (кредитных организаций), в том числе к организации планирования, в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системе корпоративного управления банков (кредитных организаций), в том числе к организации планирования, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
26. Гармонизация требований к системе управления рисками, организации внутреннего контроля и осуществлению банками (кредитными организациями) процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
составление перечней требований к системе управления рисками, организации внутреннего контроля и осуществлению банками (кредитными организациями) процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системе управления рисками, организации внутреннего контроля и осуществлению банками (кредитными организациями) процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системе управления рисками, организации внутреннего контроля и осуществлению банками (кредитными организациями) процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
27. Гармонизация требований по обеспечению информационной безопасности в банках (кредитных организациях)
составление перечней требований по обеспечению информационной безопасности в банках (кредитных организациях) в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований по обеспечению информационной безопасности в банках (кредитных организациях) в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований по обеспечению информационной безопасности в банках (кредитных организациях) с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
28, Гармонизация требований к банкам (кредитным организациям) при открытии ими дочерних организаций и филиалов за рубежом
составление перечней требований, предъявляемых в государствах-членах к банкам (кредитным организациям) при открытии ими дочерних организаций и филиалов за рубежом
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых в разных государствах-членах к банкам (кредитным организациям) при открытии ими дочерних организаций и филиалов за рубежом
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к банкам (кредитным организациям) при открытии ими дочерних организаций и филиалов за рубежом с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
II. Страховой сектор
Первый этап (2020 - 2021 годы)
1. Внедрение механизма стандартизированной лицензии:
определение порядка и условий выдачи и отзыва (приостановления действия) стандартизированной лицензии, требований к соискателю стандартизированной лицензии и порядка их пересмотра, подходов к упрощению допуска дочерних организаций обладателя стандартизированной лицензии на общий финансовый рынок
разработка порядка и условий выдачи и отзыва (приостановления действия) стандартизированной лицензии, требований к соискателю стандартизированной лицензии и порядка их пересмотра, подходов к упрощению допуска дочерних организаций обладателя стандартизированной лицензии на общий финансовый рынок
государства-члены, Комиссия
подготовка проекта соответствующего международного договора
установление требований к деловой репутации лиц, осуществляющих функции по ключевым должностям соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, кандидатов на указанные должности, а также иных физических и (или) юридических лиц, самостоятельно или в составе группы лиц обладающих правом давать указания и (или) иным образом определять решения соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, включая акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников)
разработка требований к деловой репутации лиц, осуществляющих функции по ключевым должностям соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, кандидатов на указанные должности, а также иных физических и (или) юридических лиц, самостоятельно или в составе группы лиц обладающих правом давать указания и (или) иным образом определять решения соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, включая акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) соискателя (обладателя) стандартизированной лицензии, и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников)
государства-члены, Комиссия
подготовка проекта соответствующего международного договора
2. Гармонизация основных понятий, относящихся к страховому сектору и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к страховому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к страховому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к страховому сектору, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
3. Определение понятия "профессиональный участник страхового рынка", статуса профессиональных участников страхового рынка, их организационно-правовых форм
составление перечней организационно-правовых форм профессиональных участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение организационно-правовых форм профессиональных участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня организационно-правовых форм профессиональных участников страхового рынка, подлежащих гармонизации
определение гармонизированного понятия "профессиональный участник страхового рынка" и перечня организационно-правовых форм профессиональных участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
4. Определение видов (классов) страхования
составление перечней видов (классов) страхования, применяемых в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение видов (классов) страхования, применяемых в государствах-членах
принятие решения о необходимости разработки и (в случае необходимости)
разработка перечня видов (классов) страхования, подлежащих гармонизации
Второй этап (2021 - 2023 годы)
5. Гармонизация основных понятий, относящихся к страховому сектору и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к страховому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к страховому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к страховому сектору, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
6. Гармонизация порядка и условий создания и лицензирования участников страхового рынка
описание порядка и составление перечней условий создания и лицензирования участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и условий создания и лицензирования участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка и условий создания и лицензирования участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
7. Гармонизация требований, предъявляемых при лицензировании страховой деятельности
составление перечней требований, предъявляемых при лицензировании страховой деятельности в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых при лицензировании страховой деятельности в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований, предъявляемых при лицензировании страховой деятельности, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
8. Гармонизация требований к деятельности участников страхового рынка, в том числе профессиональных участников страхового рынка
составление перечней требований, предъявляемых к деятельности участников страхового рынка, в том числе профессиональных участников страхового рынка, в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых к деятельности участников страхового рынка, в том числе профессиональных участников страхового рынка, в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к деятельности участников страхового рынка, в том числе профессиональных участников страхового рынка, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
9. Гармонизация требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка (в том числе требований к деловой репутации и финансовому положению акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей), и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников))
составление перечней требований, предъявляемых к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
10. Гармонизация оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности
составление перечней оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности в разных государствах-членах
подготовка перечня оснований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
11. Гармонизация оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление страховой деятельности профессионального участника страхового рынка
составление перечней оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление страховой деятельности профессионального участника страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление страховой деятельности профессионального участника страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня оснований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление страховой деятельности профессионального участника страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
12. Гармонизация требований к деятельности саморегулируемых организаций на страховом рынке
составление перечней требований, предъявляемых к деятельности саморегулируемых организаций на страховом рынке в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых к деятельности саморегулируемых организаций на страховом рынке в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к деятельности саморегулируемых организаций на страховом рынке с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
13. Гармонизация порядка и особенностей реорганизации профессиональных участников страхового рынка в форме слияния, присоединения, преобразования или в иной форме
составление перечней особенностей и описание порядка реорганизации профессиональных участников страхового рынка в форме слияния, присоединения, преобразования или в иной форме в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и особенностей реорганизации профессиональных участников страхового рынка в форме слияния, присоединения, преобразования или в иной форме в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного порядка реорганизации профессиональных участников страхового рынка в форме слияния, присоединения, преобразования или в иной форме с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
14. Гармонизация порядка, процедур и условий ликвидации (в том числе принудительной ликвидации), банкротства и финансового оздоровления профессиональных участников страхового рынка
составление перечней процедур, условий и описание порядка ликвидации (в том числе принудительной ликвидации), банкротства и финансового оздоровления профессиональных участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка, процедур и условий ликвидации (в том числе принудительной ликвидации), банкротства и финансового оздоровления профессиональных участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка, процедур и условий ликвидации (в том числе принудительной ликвидации), банкротства и финансового оздоровления профессиональных участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
15. Гармонизация условий и порядка передачи страхового портфеля
составление перечней условий и описание порядка передачи страхового портфеля в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение условий и порядка передачи страхового портфеля в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных условий и порядка передачи страхового портфеля с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
Третий этап (2023 - 2025 годы)
16. Гармонизация основных понятий, относящихся к страховому сектору и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к страховому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к страховому сектору, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к страховому сектору, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
17. Гармонизация порядка осуществления компетентными органами государств-членов надзора за деятельностью профессиональных участников страхового рынка
определение принципов и составление перечней подходов к осуществлению надзора за деятельностью профессиональных участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка осуществления надзора за деятельностью профессиональных участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного порядка осуществления надзора за деятельностью профессиональных участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
составление перечней положений, определяющих ответственность надзорных органов в государствах-членах
сравнение положений, определяющих ответственность надзорных органов в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных положений, определяющих ответственность надзорных органов, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
составление перечней требований к осуществлению надзора за профессиональными участниками страхового рынка в государствах-членах
сравнение требований к осуществлению надзора за профессиональными участниками страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к осуществлению надзора за профессиональными участниками страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
18. Гармонизация оснований, условий, порядка применения и размеров санкций в отношении участников страхового рынка за правонарушения на финансовом рынке
описание порядка применения, составление перечней оснований, условий применения и размеров санкций в отношении участников страхового рынка за правонарушения на финансовом рынке в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований, условий, порядка применения и размеров санкций в отношении участников страхового рынка за правонарушения на финансовом рынке в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка применения, перечней оснований, условий применения и размеров санкций в отношении участников страхового рынка за правонарушения на финансовом рынке с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
19. Обеспечение финансовой устойчивости профессиональных участников страхового рынка
составление перечней критериев финансовой устойчивости профессиональных участников страхового рынка, применяемых в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение критериев финансовой устойчивости профессиональных участников страхового рынка, применяемых в разных государствах-членах
подготовка перечня критериев, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных критериев финансовой устойчивости профессиональных участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
20. Гармонизация требований к составу страховых групп и страховых холдингов и их финансовой надежности
составление перечней требований к составу страховых групп и страховых холдингов и их финансовой надежности в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к составу страховых групп и страховых холдингов и их финансовой надежности в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к составу страховых групп и страховых холдингов и их финансовой надежности с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
21. Гармонизация требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на страховом рынке
составление перечней требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на страховом рынке в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на страховом рынке в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на страховом рынке с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
22. Гармонизация требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности участников страхового рынка на основе МСФО и проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности на основе международных стандартов аудита
составление перечней требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности участников страхового рынка на основе МСФО в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности участников страхового рынка на основе МСФО в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности участников страхового рынка на основе МСФО с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
составление перечней требований к проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности (на основе МСФО) участников страхового рынка на основе международных стандартов аудита в государствах-членах
сравнение требований к проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности (на основе МСФО) участников страхового рынка на основе международных стандартов аудита в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности (на основе МСФО) участников страхового рынка на основе международных стандартов аудита с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
23. Гармонизация требований к системе управления рисками, организации внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля и осуществлению процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
составление перечней требований к системе управления рисками участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системе управления рисками участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системе управления рисками участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
составление перечней требований к организации внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля и осуществлению участниками страхового рынка процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в государствах-членах
сравнение требований к организации внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля и осуществлению участниками страхового рынка процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к организации внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля и осуществлению участниками страхового рынка процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
24. Гармонизация требований к системе корпоративного управления профессиональных участников страхового рынка
составление перечней требований к системе корпоративного управления профессиональных участников страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системе корпоративного управления профессиональных участников страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системе корпоративного управления профессиональных участников страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
25. Гармонизация порядка и условий раскрытия информации участниками страхового рынка
составление перечней условий и описание порядка раскрытия информации участниками страхового рынка в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и условий раскрытия информации участниками страхового рынка в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка и условий раскрытия информации участниками страхового рынка с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
III. Рынок ценных бумаг
Первый этап (2020 - 2023 годы)
1. Гармонизация основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к рынку ценных бумаг, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
2. Определение видов деятельности на рынке ценных бумаг, организационно-правовых форм участников рынка ценных бумаг (далее - УРЦБ)
составление перечней видов деятельности на рынке ценных бумаг и перечней организационно-правовых форм УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение видов деятельности на рынке ценных бумаг и организационно-правовых форм УРЦБ в разных государствах-членах
подготовка перечня видов деятельности на рынке ценных бумаг и перечня организационно-правовых форм УРЦБ, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных перечня видов деятельности на рынке ценных бумаг и перечня организационно-правовых форм УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
3. Классификация ценных бумаг и финансовых инструментов
составление перечней классификации ценных бумаг и финансовых инструментов в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение классификации ценных бумаг и финансовых инструментов в разных государствах-членах
подготовка перечня классификации ценных бумаг и финансовых инструментов, подлежащей гармонизации
разработка гармонизированной классификации ценных бумаг и финансовых инструментов с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
4. Гармонизация требований к рыночным посредникам, в том числе к порядку формирования уставного капитала, собственным средствам, иным экономическим показателям, методике их расчета
составление перечней требований к рыночным посредникам в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к рыночным посредникам в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к рыночным посредникам с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
5. Определение перечня органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации
составление перечней органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации в разных государствах-членах
подготовка перечня органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
6. Гармонизация требований в отношении:
составление перечней требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ и лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, оказывающих услуги по управлению активами клиентов либо услуги номинального держателя
сравнение требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ в разных государствах-членах
квалификации и деловой репутации лиц, входящих в органы управления УРЦБ квалификации должностных лиц УРЦБ
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
7. Гармонизация требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам
составление перечней требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
8. Гармонизация требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг
составление перечней требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
9. Гармонизация требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг
составление перечней требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
10. Гармонизация требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию
составление перечней требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
Второй этап (2021 - 2025 годы)
11. Гармонизация основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к рынку ценных бумаг, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
12. Гармонизация порядка, условий выдачи и оснований для отказа в выдаче лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
составление перечней условий и описание порядка выдачи лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг (включая перечень документов, необходимых для получения такой лицензии, и требования к ним), а также перечней оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка и условий выдачи лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг (включая перечень документов, необходимых для получения такой лицензии, и требования к ним), а также оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка и условий выдачи лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг (включая перечень документов, необходимых для получения такой лицензии, и определение подходов к установлению требований к ним), а также оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
13. Гармонизация оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг УРЦБ
составление перечней оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг УРЦБ в разных государствах-членах
подготовка перечня оснований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня оснований для отзыва, аннулирования, ограничения и приостановления действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
14. Гармонизация требований к деятельности УРЦБ, в том числе:
составление перечней требований, предъявляемых к деятельности УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых к деятельности УРЦБ в разных государствах-членах
к раскрытию и представлению документов и информации
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
к системе управления рисками
разработка гармонизированных требований к деятельности УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
к системе внутреннего контроля и аудита
к системе внутреннего учета
15. Гармонизация требований к деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг
составление перечней требований, предъявляемых к деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, предъявляемых к деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
16. Гармонизация порядка, процедур и условий санации, финансового оздоровления, банкротства и ликвидации (в том числе принудительной ликвидации) УРЦБ
составление перечней процедур, условий и описание порядка санации, финансового оздоровления, банкротства и ликвидации (в том числе принудительной ликвидации) УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка, процедур и условий санации, финансового оздоровления, банкротства и ликвидации (в том числе принудительной ликвидации) УРЦБ в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка, процедур и условий санации, финансового оздоровления, банкротства и ликвидации (в том числе принудительной ликвидации) УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
17. Гармонизация порядка, процедур и условий реорганизации УРЦБ в форме слияния, преобразования или в иной форме
составление перечней процедур, условий и описание порядка реорганизации УРЦБ в форме слияния, преобразования или в иной форме в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка, процедур и условий реорганизации УРЦБ в форме слияния, преобразования или в иной форме в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных порядка, процедур и условий реорганизации УРЦБ в форме слияния, преобразования или в иной форме с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
18. Гармонизация требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности УРЦБ и эмитентов на основе МСФО
составление перечней требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности УРЦБ и эмитентов на основе МСФО в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности УРЦБ и эмитентов на основе МСФО в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к бухгалтерской (финансовой) отчетности УРЦБ и эмитентов на основе МСФО с учетом международных подходов
Третий этап (2024 - 2029 годы)
До 2025 года
19. Гармонизация порядка осуществления уполномоченными органами государств-членов надзора и (или) контроля за деятельностью УРЦБ
описание порядка осуществления уполномоченными органами государств-членов надзора и (или) контроля за деятельностью УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение порядка осуществления уполномоченными органами государств-членов надзора и (или) контроля за деятельностью УРЦБ в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного порядка осуществления уполномоченными органами государств-членов надзора и (или) контроля за деятельностью УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
20. Гармонизация оснований, порядка, условий применения и размеров санкций в отношении УРЦБ и эмитентов за правонарушения на финансовом рынке
описание порядка применения, составление перечней оснований, условий применения и размеров санкций в отношении УРЦБ и эмитентов за правонарушения на финансовом рынке в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение оснований, порядка, условий применения и размеров санкций в отношении УРЦБ и эмитентов за правонарушения на финансовом рынке в разных государствах-членах
подготовка перечня положений, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных оснований, порядка, условий применения и размеров санкции в отношении УРЦБ и эмитентов за правонарушения на финансовом рынке с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
21. Гармонизация требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на рынке ценных бумаг
составление перечней требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований по защите прав и интересов потребителей финансовых услуг на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
22. Гармонизация требований в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию на рынке ценных бумаг
составление перечней требований, направленных на противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию на рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований, направленных на противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований, направленных на противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию на рынке ценных бумаг, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
23. Гармонизация требований к осуществлению деятельности рейтинговых агентств
составление перечней требований к осуществлению деятельности рейтинговых агентств в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к осуществлению деятельности рейтинговых агентств в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к осуществлению деятельности рейтинговых агентств с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
24. Гармонизация требований к процедуре эмиссии (порядку выпуска), порядку размещения и обращения ценных бумаг эмитента
составление перечней требований к процедуре эмиссии (порядку выпуска), порядку размещения и обращения ценных бумаг эмитента в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к процедуре эмиссии (порядку выпуска), порядку размещения и обращения ценных бумаг эмитента в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к процедуре эмиссии (порядку выпуска), порядку размещения и обращения ценных бумаг эмитента с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
25. Гармонизация требований к размещению и обращению ценных бумаг иностранных эмитентов на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в государствах-членах
составление перечней требований к размещению и обращению ценных бумаг иностранных эмитентов на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к размещению и обращению ценных бумаг иностранных эмитентов на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к размещению и обращению ценных бумаг иностранных эмитентов на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
26. Гармонизация требований к раскрытию информации об эмитенте и его ценных бумагах, которые размещаются и (или) обращаются на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг
составление перечней требований к раскрытию информации об эмитенте и его ценных бумагах, которые размещаются и (или) обращаются на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к раскрытию информации об эмитенте и его ценных бумагах, которые размещаются и (или) обращаются на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к раскрытию информации об эмитенте и его ценных бумагах, которые размещаются и (или) обращаются на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
До 2029 года
27. Гармонизация основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг и используемых на данном этапе
составление перечней основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений
государства-члены, Комиссия
сравнение понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений
подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации
разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к рынку ценных бумаг, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
28. Гармонизация требований к системе корпоративного управления УРЦБ и эмитентов
составление перечней требований к системе корпоративного управления УРЦБ и эмитентов в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к системе корпоративного управления УРЦБ и эмитентов в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к системе корпоративного управления УРЦБ и эмитентов с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
29. Гармонизация требований в отношении:
составление перечней требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ и лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников, учредителей)
сравнение требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ в разных государствах-членах
квалификации и деловой репутации лиц, входящих в органы управления УРЦБ
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
квалификации должностных лиц УРЦБ
разработка гармонизированных требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
30. Гармонизация перечня надзорной отчетности УРЦБ и эмитентов (за исключением бухгалтерской отчетности)
составление перечней надзорной отчетности УРЦБ и эмитентов и сроков ее представления в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение надзорной отчетности УРЦБ и эмитентов и сроков ее представления в разных государствах-членах
подготовка перечня надзорной отчетности УРЦБ и эмитентов и сроков ее представления, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированного перечня надзорной отчетности УРЦБ и эмитентов и сроков ее представления с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
31. Гармонизация требований к эмитенту и эмиссионным ценным бумагам, финансовым инструментам, допускаемым к торгам на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг
составление перечней требований к эмитенту и эмиссионным ценным бумагам, финансовым инструментам, допускаемым к торгам на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
сравнение требований к эмитенту и эмиссионным ценным бумагам, финансовым инструментам, допускаемым к торгам на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг в разных государствах-членах
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований к эмитенту и эмиссионным ценным бумагам, финансовым инструментам, допускаемым к торгам на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов
32. Гармонизация требований, предъявляемых:
составление перечней требований, предъявляемых к организациям, выпускающим неэмиссионные финансовые инструменты, и неэмиссионным финансовым инструментам, выпущенным для допуска их к размещению и обращению на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг, в государствах-членах
государства-члены, Комиссия
к организациям, выпускающим неэмиссионные финансовые инструменты
сравнение требований, предъявляемых к организациям, выпускающим неэмиссионные финансовые инструменты, и неэмиссионным финансовым инструментам, выпущенным для допуска их к размещению и обращению на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг, в разных государствах-членах
к неэмиссионным финансовым инструментам, выпущенным для допуска их к размещению и обращению на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг
подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации
разработка гармонизированных требований, предъявляемых к организациям, выпускающим неэмиссионные финансовые инструменты, и неэмиссионным финансовым инструментам, выпущенным для допуска их к размещению и обращению на биржевом (организованном) рынке ценных бумаг, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

Примечание. В настоящем плане используются понятия, которые означают следующее:

"инфраструктурная организация" - юридическое лицо, оказывающее услуги по заключению сделок на финансовом рынке и проведению расчетов по ним;

"учетный институт" - юридическое лицо, оказывающее услуги на финансовом рынке по учету и переходу прав на ценные бумаги;

"рыночный посредник" - юридическое лицо, оказывающее финансовые услуги в соответствии с Протоколом по финансовым услугам (приложение N 17 к Договору о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года), за исключением инфраструктурных организаций и учетных институтов;

"участник рынка ценных бумаг" - рыночный посредник, инфраструктурная организация, учетный институт.