Приложение 5. "СМ N 03.1-1.0011. Руководство по проведению свидетельской оценки органов по сертификации систем менеджмента. Версия 01. Декабрь 2020 г." (утв. Росаккредитацией 15.12.2020)
Приложение 5. ФОРМА АНАЛИЗА РИСКОВ ЭКСПЕРТНОЙ ГРУППЫ | Форма анализа рисков экспертной группы
Приложение 5 
ФОРМА АНАЛИЗА РИСКОВ ЭКСПЕРТНОЙ ГРУППЫ
Форма анализа рисков экспертной группы
|
N п/п
|
Риски
|
Потенциальный риск
|
Остающийся риск
|
||||||||
|
Вероятность возникновения риска, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)
|
Тяжесть последствий, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)
|
Уровень риска, балл (ст. 3 * ст. 4)
|
Категория риска (1 - 3 низкая, 4 - 6 средняя, 7 - 9 высокая)
|
Мероприятия по минимизации риска или устранению
|
Вероятность возникновения риска, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)
|
Тяжесть последствий, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)
|
Уровень риска, балл (ст. 8 * ст. 9)
|
Категория риска (1 - 3 низкая, 4 - 6 средняя, 7 - 9 высокая)
|
Мероприятия по минимизации риска или устранению
|
||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
1
|
Безопасность членов экспертной группы при проведении выездной (свидетельской) оценки
|
Обеспечение СИЗ;
|
|||||||||
|
Инструктаж по ОТ и ТБ
|
|||||||||||
|
2
|
Риски для здоровья членов экспертной группы
|
Обеспечение СИЗ, удаленная оценка
|
|||||||||
|
3
|
Влияние экспертной группы на деятельность ОС/клиента ОС
|
Обеспечение специальной одеждой и обувью;
|
|||||||||
|
Инструктаж;
|
|||||||||||
|
Согласование плана и временного графика посещения подразделений ОС/клиентов ОС
|
|||||||||||
|
4
|
Большая численность работников ОС для оценки компетентности
|
репрезентативная выборка;
|
|||||||||
|
соответствующая численность экспертной группы
|
|||||||||||
|
5
|
Множество мест осуществления деятельности ОС
|
репрезентативная выборка
|
|||||||||
|
6
|
Большая область аккредитации ОС
|
репрезентативная выборка объектов сертификации
|
|||||||||
|
7
|
Недостаточное время для проведения всех запланированных мероприятий по оценке
|
увеличение численности экспертной группы;
|
|||||||||
|
согласование дополнительного времени для завершения всех запланированных мероприятий по оценке
|
|||||||||||
|
8
|
Недостаточная компетентность членов экспертной группы
|
пересмотр состава экспертной группы
|
|||||||||
|
9
|
Жалобы и обращения в отношении ОС
|
включение в программу/план оценки
|
|||||||||
|
10
|
Представление недостоверной/ложной информации со стороны ОС
|
верификация всей представленной ОС информации
|
|||||||||
|
11
|
Не предоставление возможности для осуществления свидетельской оценки
|
уведомление ОС/клиентов ОС о политике Росаккредитации в отношении необоснованного отказа в проведении свидетельской оценки
|
|||||||||
|
12
|
Проведение удаленной оценки
|
заблаговременное согласование удаленной оценки;
|
|||||||||
|
обеспечение ИКТ;
|
|||||||||||
|
обеспечение аудио, видеозаписи;
|
|||||||||||
|
обеспечение компетентной технической поддержкой
|
|||||||||||
|
13
|
Беспристрастность членов экспертной группы
|
уведомление о ситуации, которая может привести к конфликту интересов
|
|||||||||
|
14
|
Языковой барьер
|
включение переводчиков в состав экспертной группы (при необходимости)
|
|||||||||
|
15
|
Сложная логистика
|
удаленная оценка
|
|||||||||
|
16
|
Транспортная доступность
|
удаленная оценка;
|
|||||||||
|
перенос сроков оценки (при необходимости)
|
|||||||||||
|
Разработал:
|
|
Эксперт по аккредитации:
|