Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 N 853 (ред. от 29.08.2011) "О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов"

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 декабря 2004 г. N 853

О ПОРЯДКЕ ПОДДЕРЖАНИЯ ДОСТАТОЧНОСТИ
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ОТНОСИТЕЛЬНО
ОБЪЕМА ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ

В соответствии со статьями 36.14 и 36.18 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов;

Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов.

2. Федеральной службе по финансовым рынкам в 3-месячный срок принять нормативные правовые акты, необходимые для реализации настоящего Постановления.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ

1. Настоящие Правила устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственным пенсионным фондом, являющимся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию (далее - управляющая компания), относительно объема обслуживаемых активов.

2. Показатель достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель достаточности собственных средств) в течение срока осуществления доверительного управления средствами пенсионных накоплений по договорам с негосударственными пенсионными фондами, являющимися страховщиками по обязательному пенсионному страхованию, не может быть ниже норматива достаточности собственных средств (далее - норматив), устанавливаемого Министерством финансов Российской Федерации.

Показатель достаточности собственных средств рассчитывается в порядке, установленном Министерством финансов Российской Федерации, исходя из соотношения размера собственных средств управляющей компании и стоимости обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющей компании, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении по договорам с указанными негосударственными пенсионными фондами.

Порядок расчета размера собственных средств управляющей компании определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Управляющая компания своевременно принимает меры по недопущению снижения показателя достаточности собственных средств ниже норматива, в том числе увеличивает уставный капитал, проводит переоценку основных средств и (или) реализует имущество, стоимость которого уменьшает размер собственных средств.

4. Управляющая компания представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о соблюдении норматива с приложением расчета размера собственных средств, объема обслуживаемых активов и показателя достаточности собственных средств по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Службой, в порядке и сроки, определенные этой Службой.

5. В случае если показатель достаточности собственных средств становится ниже норматива, договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенные управляющей компанией с негосударственными пенсионными фондами, являющимися страховщиками по обязательному пенсионному страхованию, прекращаются в соответствии с пунктом 15 статьи 36.13 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах".

1. Настоящие Правила устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда, являющегося страховщиком по обязательному пенсионному страхованию (далее - специализированный депозитарий), относительно объема обслуживаемых активов.

2. Показатель достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель достаточности собственных средств) в течение срока действия договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, не может быть ниже норматива достаточности собственных средств (далее - норматив), устанавливаемого Министерством финансов Российской Федерации.

Показатель достаточности собственных средств рассчитывается в порядке, установленном Министерством финансов Российской Федерации, исходя из соотношения размера собственных средств специализированного депозитария и стоимости обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры об оказании услуг.

Порядок расчета размера собственных средств специализированного депозитария определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Специализированный депозитарий своевременно принимает меры по недопущению снижения показателя достаточности собственных средств ниже норматива, в том числе увеличивает уставный капитал, проводит переоценку основных средств и (или) реализует имущество, стоимость которого уменьшает размер собственных средств.

4. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о соблюдении норматива с приложением расчета размера собственных средств, объема обслуживаемых активов и показателя достаточности собственных средств по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Службой, в порядке и сроки, определенные этой Службой.

5. В случае если показатель достаточности собственных средств становится ниже норматива, специализированный депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию.