Постановление Правительства РФ от 17.10.2009 N 838 (ред. от 01.12.2018) "Об утверждении Правил осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства"

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 октября 2009 г. N 838

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСОВАНИЯ СДЕЛОК
И СОГЛАСОВАНИЯ УСТАНОВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ
ИЛИ ГРУППЫ ЛИЦ, В КОТОРУЮ ВХОДИТ ИНОСТРАННЫЙ ИНВЕСТОР,
НАД ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ
ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБОРОНЫ СТРАНЫ
И БЕЗОПАСНОСТИ ГОСУДАРСТВА

В соответствии с частью 6 статьи 11 Федерального закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

2. Установить, что предварительное согласование сделок, совершаемых иностранными инвесторами в отношении российских хозяйственных обществ, подлежащих по решению председателя Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации предварительному согласованию в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", осуществляется в соответствии с Правилами, утвержденными настоящим постановлением.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН

1. Настоящие Правила устанавливают порядок осуществления предварительного согласования сделок, иных действий, влекущих за собой установление контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор (далее - группа лиц), над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее - хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение), сделок, предусматривающих приобретение в собственность, владение или пользование имущества, которое относится к основным производственным средствам хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, и стоимость которого составляет 25 и более процентов, определенной на последнюю отчетную дату по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности балансовой стоимости активов хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, а также порядок рассмотрения ходатайств о предварительном согласовании сделок или согласовании установления контроля в части, не урегулированной Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Федеральный закон).

Предварительное согласование иных действий, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц приобретает право определять решения органов управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности, осуществляется в установленном настоящими Правилами порядке предварительного согласования сделок.

2. Понятия, применяемые в настоящих Правилах, используются в значениях, указанных в Федеральном законе.

3. Ходатайство о предварительном согласовании сделки или ходатайство о согласовании установления контроля (далее - ходатайство), подаваемое в соответствии со статьей 8 Федерального закона иностранным инвестором либо входящим в группу лиц юридическим или физическим лицом, которые намереваются совершить какую-либо из указанных в частях 1 - 4 статьи 7 Федерального закона сделок или установили в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение (далее - заявитель), направляется в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган), на имя его руководителя (либо заместителя руководителя) в 2 экземплярах.

4. В заявлении о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля (далее - заявление) помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона, указываются существенные условия сделки, а также полный перечень лиц, которые в результате совершения сделки приобретают права по установлению контроля в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

5. Заявление и прилагаемые к нему документы составляются на русском языке. В случае если оригиналы документов составлены на иностранном языке, они представляются с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен).

Документы представляются в прошитом виде и заверяются печатью (при ее наличии) лица, подающего ходатайство.

В случае если ходатайство представляется физическим лицом, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке.

Ходатайство может быть представлено в уполномоченный орган представителем заявителя, имеющим нотариально удостоверенную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подачу ходатайства.

К заявлению прилагается опись направляемых документов.

6. Заявитель при наличии в документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, указывает в заявлении исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения.

Информация, составляющая государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, представляется в уполномоченный орган в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и международными договорами Российской Федерации.

7. Сведения и документы, входящие в состав ходатайства, должны быть полными и достоверными. В случае невозможности полного представления заявителем необходимых сведений и документов они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

8. В случае подачи заявителем ходатайства в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в отношении которого в федеральный антимонопольный орган или его территориальные органы представлялись в порядке, установленном главой 7 Федерального закона "О защите конкуренции", ходатайства и уведомления об осуществлении сделок и иных действий, подлежащих государственному контролю, одновременно с документами, предусмотренными статьей 8 Федерального закона, в уполномоченный орган представляется информация о таких ходатайствах и уведомлениях, а также результаты их рассмотрения.

9. При подаче заявителем ходатайств о предварительном согласовании сделок, указанных в статье 7 Федерального закона, ходатайство подается в отношении каждой сделки отдельно. При этом заявитель указывает объем прав, получаемых в результате осуществления сделки в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, с учетом ранее имевшихся прав.

10. В случае если в уполномоченный орган поступают несколько ходатайств от одного заявителя в отношении одного и того же хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, находящихся в стадии рассмотрения, то днем подачи (регистрации) всех ходатайств такого заявителя в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, будет считаться день подачи (регистрации) последнего ходатайства либо день представления требуемой информации в полном объеме по всем поданным ходатайствам.

11. В случае поступления в уполномоченный орган от заявителя дополнительной информации о необходимости внесения изменений в заявление, документы и сведения, входящие в состав ходатайства, находящегося в стадии рассмотрения, днем получения (регистрации) ходатайства считается день поступления в уполномоченный орган соответствующих изменений.

Информация об изменениях в заявлении, документах и сведениях, входящих в состав ходатайства, имеющих значение для принятия решения, доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в письменной форме в 3-дневный срок со дня, когда заявителю стало известно о таких изменениях.

12. При подаче ходатайства в соответствии со статьей 8 Федерального закона заявитель:

а) указывает в заявлении сведения об известных заявителю на дату подачи ходатайства обстоятельствах, свидетельствующих о наличии (отсутствии) ограничений права распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, а также имуществом, которое относится к основным производственным средствам хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, у отчуждающей их стороны;

б) представляет проект договора или иного соглашения, содержащего сведения о сделке, включая сведения об объеме передаваемых прав (акций (долей), имущества), правах и обязанностях приобретателя, цене сделки, сроке осуществления сделки, и (или) информацию об иных действиях, влекущих за собой установление контроля заявителей над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, а также о правах, приобретаемых в результате совершения этих действий;

в) представляет сведения о составе группы лиц, в которую входит заявитель, по форме, установленной уполномоченным органом;

г) указывает в документе, содержащем сведения об участии заявителя в соглашениях, которые могут оказать существенное влияние на деятельность хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, и связаны с участием хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в осуществлении видов деятельности, предусмотренных статьей 6 Федерального закона, известные ему сведения об участии лиц, входящих с заявителем в одну группу лиц, в таких соглашениях;

д) указывает в документе, содержащем сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и лицах, осуществляющих контроль над заявителем, а также о признаках нахождения заявителя под контролем в соответствии со статьей 5 Федерального закона, информацию о каждом из своих выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и лиц, осуществляющих контроль над заявителем, в соответствии с Правилами представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 1 декабря 2018 г. N 1456 "Об утверждении Правил представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах".

13. Уполномоченный орган обеспечивает учет и хранение заявления и документов, входящих в состав ходатайства, а также защиту содержащихся в них сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

14. При осуществлении проверки хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение, уполномоченный орган вправе запрашивать в установленном порядке информацию, необходимую для исполнения возложенных на него функций, включая информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну, у физических и юридических лиц, в том числе держателей реестров акционеров акционерных обществ, имеющих стратегическое значение.

14(1). Запрос о предоставлении заключения о возникновении угрозы обороне страны или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, либо в результате установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, направляется уполномоченным органом в федеральный орган исполнительной власти в области обороны в случае осуществления хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, видов деятельности, указанных в пунктах 17 - 26, 28 - 33, 36, подпункте "г" пункта 37 и пункте 38 статьи 6 Федерального закона.

При подготовке указанного заключения федеральный орган исполнительной власти в области обороны в случае необходимости направляет запросы в соответствующие федеральные органы исполнительной власти и организации, которые в 7-дневный срок с даты их получения направляют необходимую информацию в федеральный орган исполнительной власти в области обороны.

15. В случае если федеральному органу исполнительной власти в области обороны или федеральному органу исполнительной власти в области обеспечения безопасности не представляется возможным в течение установленного Федеральным законом срока направить в уполномоченный орган заключения о возникновении угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки либо в результате установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона, указанный федеральный орган информирует об этом уполномоченный орган в письменной форме.

Указанная информация является основанием для обращения уполномоченного органа в Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - Комиссия) с предложением о продлении срока рассмотрения ходатайства.

16. В случае принятия Комиссией решения о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля при наличии соглашения уполномоченного органа с заявителем об обеспечении выполнения заявителем обязательств, предусмотренных статьей 12 Федерального закона и определенных Комиссией (далее - соглашение), уполномоченный орган после поступления соответствующего решения Комиссии:

а) информирует в письменной форме заявителя о принятом Комиссией решении о необходимости заключения соглашения;

б) готовит предложения по условиям исполнения обязательств, указанных в решении Комиссии, и направляет проект соглашения заявителю;

в) организует и проводит при необходимости с представителями заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, организаций и заявителем совещания по вопросам подготовки проекта соглашения.

17. Соглашение составляется в 3 экземплярах (по одному экземпляру для заявителя, уполномоченного органа и Комиссии) и подлежит подписанию в течение не более чем 30 дней со дня поступления решения Комиссии, указанного в пункте 16 настоящих Правил, в уполномоченный орган.

Заявитель вправе направить в уполномоченный орган заявление о продлении срока подписания соглашения, но не более чем на 14 дней.

В течение 3 рабочих дней со дня подписания уполномоченным органом и заявителем соглашения уполномоченный орган на основании соответствующего решения Комиссии оформляет решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля. Соглашение вступает в силу одновременно с таким решением уполномоченного органа.

О принятом решении уполномоченный орган информирует Комиссию в течение 3 рабочих дней со дня его принятия.

Срок действия решения о предварительном согласовании сделки определяется Комиссией на основании предложения заявителя, указывается в этом решении и исчисляется со дня его оформления уполномоченным органом.

В случае необходимости продление срока действия решения о предварительном согласовании сделки осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом. Продление срока действия указанного решения либо отказ в таком продлении оформляется на основании решения Комиссии в течение 3 рабочих дней со дня его принятия направляемым заявителю решением уполномоченного органа.

18. В случае отказа заявителя принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, и подписать соглашение заявитель в течение 3 дней после получения проекта соглашения в письменной форме уведомляет об этом уполномоченный орган.

19. Уполномоченный орган после получения от заявителя уведомления об отказе принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, или в случае непоступления от заявителя в установленные Федеральным законом сроки подписанного соглашения в течение 3 рабочих дней оформляет и направляет заявителю решение об отказе в предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля, о чем в течение 3 рабочих дней информирует Комиссию.

20. Уполномоченный орган обеспечивает осуществление контроля за выполнением заявителем обязательств, принятых на себя в соответствии со статьей 12 Федерального закона.

21. Уполномоченный орган осуществляет учет рассмотренных ходатайств по установленной им форме.

22. Иностранный инвестор или группа лиц, по ходатайству которых принято решение о предварительном согласовании определенной сделки, информируют уполномоченный орган о ее совершении в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для представления информации (уведомлений) о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение.

23. В случае если при рассмотрении ходатайства, поступившего в том числе в соответствии с требованиями Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", уполномоченным органом установлено, что соответствующая сделка не подлежит предварительному согласованию по основаниям, указанным в частях 3, 6 - 9 статьи 2, части 4 статьи 4, пункте 3 части 1 статьи 7 Федерального закона, или определен факт неотнесения хозяйственного общества к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение, или председателем Комиссии не определена необходимость предварительного согласования этой сделки в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней со дня определения указанных фактов принимает решение о возврате заявителю одного экземпляра ходатайства (с указанием причин возврата) и возвращает в указанный срок ходатайство заявителю, а копию такого решения направляет в Комиссию.