Приложение 3. ПРИМЕР ЗАПОЛНЕНИЯ РЕЕСТРА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

Приложение N 3
к Методическим рекомендациям
по управлению коррупционными
рисками в ОАО "РЖД"

ПРИМЕР ЗАПОЛНЕНИЯ РЕЕСТРА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

Наименование риска
Направление деятельности
Бизнес-процесс
Подпроцесс
Коррупционные схемы (риск-факторы)
Коррупционно опасные должности
Последствия реализации риска
Владелец риска
Оценка текущего риска
Оценка остаточного риска
Ключевые индикаторы риска
Вероятность реализации риска/баллы
Влияние риска/баллы
Итоговая оценка риска/баллы
Вероятность реализации риска/баллы
Влияние риска/баллы
Итоговая оценка риска/баллы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Извлечение личной выгоды работниками ОАО "РЖД" путем:
- лоббирования (продвижения) частных интересов;
- использования авторитета и иных возможностей занимаемой должности для оказания воздействия на других должностных лиц;
- общего покровительства или попустительства, в частности, действия (бездействия) и др.
Закупки
Организация закупочной деятельности
Соблюдение процедур проведения тендера, документальное оформление результатов
Создание преимущественных условий лоббируемому участнику при рассмотрении заявок, в т.ч.:
- включение в конкурсную документацию требований, не предусмотренных законодательством и нормативными документами ОАО "РЖД", для отклонения заявок других претендентов (ориентированность на конкретного исполнителя)
Начальник подразделения, заместитель начальника подразделения, главный специалист (лица непосредственно причастные к проведению конкурсной процедуры)
Некачественное выполнение работ, услуг; дополнительные расходы ОАО "РЖД", репутационный ущерб ОАО "РЖД"
Подразделение, осуществляющее закупочную процедуру
2
4
8
1
4
4
- наличие подтвержденных жалоб и обращений участников закупок;
- наличие предписаний надзорных органов;
- факты выявления нарушений по закупочным процедурам (внутренние проверки ЦДЗС, ЦБЗ, ЦЖДК и др.)