Приложение 1. ПЕРЕЧЕНЬ НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И КОРРУПЦИОННО ОПАСНЫХ ФУНКЦИЙ
Приложение N 1
к Методическим рекомендациям
по управлению коррупционными
рисками в ОАО "РЖД" 
ПЕРЕЧЕНЬ
НАПРАВЛЕНИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И КОРРУПЦИОННО ОПАСНЫХ ФУНКЦИЙ
|
N п/п
|
Направления деятельности
|
Пример коррупционно опасных функций
|
|
1
|
Эксплуатация, техническое обслуживание и ремонт объектов инфраструктуры (содержание и ремонт инфраструктуры)
|
1. Привлечение контрагентов (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров подряда, субподряда) для выполнения работ по строительству, ремонту и обслуживанию объектов инфраструктуры
2. Закупка/контроль использования товарно-материальных ценностей при выполнении работ по ремонту/обслуживанию объектов инфраструктуры
3. Приемка работ по договорам ремонта и обслуживания объектов инфраструктуры
4. Проведение комиссионных осмотров состояния объектов инфраструктуры
5. Получение разрешений (лицензий, сертификатов) на ремонт объектов инфраструктуры
6. Выбор контрагентов и заключение договоров с посредниками, консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к получению разрешений (лицензий, сертификатов)
|
|
2
|
Эксплуатация, техническое обслуживание и ремонт подвижного состава (содержание и эксплуатация подвижного состава)
|
1. Привлечение контрагентов (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров подряда, субподряда) для выполнения работ по ремонту и обслуживанию подвижного состава
2. Закупка/контроль использования товарно-материальных ценностей при выполнении работ по ремонту и обслуживанию подвижного состава
3. Приемка работ по договорам ремонта и обслуживания подвижного состава
4. Проведение комиссионных осмотров состояния подвижного состава
5. Получение разрешений (лицензий, сертификатов) на ремонт подвижного состава
6. Выбор контрагентов и заключение договоров с посредниками, консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к получению разрешений (лицензий, сертификатов)
|
|
3
|
Капитальное строительство, реконструкция и капитальный ремонт
|
1. Подготовка и утверждение проектно-сметной документации
2. Привлечение контрагентов (в том числе выбор Контрагентов и заключение договоров подряда, субподряда) для выполнения работ по строительству, реконструкции и капитальному ремонту объектов инфраструктуры
3. Закупка/контроль использования товарно-материальных ценностей при выполнении работ по строительству/реконструкции/капитальному ремонту объектов инфраструктуры
4. Приемка работ по договорам строительства, эеконструкции/капитального ремонта объектов инфраструктуры
5. Проведение комиссионных осмотров состояния объектов инфраструктуры
6. Получение разрешений (строительных лицензий, сертификатов) на строительство и ремонт объектов инфраструктуры
7. Выбор контрагентов и заключение договоров с посредникам", консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к получению разрешений (строительных лицензий, сертификатов)
|
|
4
|
Развитие инфраструктуры и подвижного состава
|
1. Согласование и утверждение инвестиционных проектов ОАО "РЖД" (в том числе выбор объектов для инвестирования)
2. Распределение инвестиций и финансирования
3. Контроль и отчетность по инвестиционным проектам
4. Закрытие инвестиционных проектов
|
|
5
|
Грузовые перевозки
|
1. Согласование заявок на перевозку грузов, предоставление услуг по использованию инфраструктуры (в том числе определение приоритета поступивших заявок)
2. Определение стоимости услуг по перевозке грузов, использованию инфраструктуры для грузоотправителей и перевозчиков
3. Предоставление скидок грузоотправителям и перевозчикам
4. Проверка грузов перед отправкой, во время перевозки, по прибытии на пункт назначения
|
|
6
|
Пассажирские перевозки
|
1. Прием, рассмотрение и согласование запросов перевозчиков пассажиров на включение в график движения
2. Проведение финансовых расчетов с клиентами по заключенным договорам
|
|
7
|
Предоставление услуг инфраструктуры
|
1. Заключение договоров с подрядными организациями и аутсорсинговыми компаниями
2. Приемка выполненных контрагентами работ, услуг
3. Заключение договоров аренды земельных участков, находящихся в полосе отвода
|
|
8
|
Предоставление услуг локомотивной тяги
|
1. Заключение договоров на закупку нового подвижного состава
2. Приемка выполненных работ по ремонту и техническому обслуживанию локомотивов сервисными компаниями и заводами
3. Заключение договоров аренды локомотивов
4. Составление графиков работы локомотивных бригад
|
|
9
|
Предоставление услуг по ремонту подвижного состава
|
1. Контроль технического состояния, осмотр подвижного состава с целью выявления неисправностей и составления перечня работ по их устранению
2. Формирование планов ремонта и обслуживания подвижного состава
3. Допуск объектов к эксплуатации
|
|
10
|
Прочие виды оказываемых услуг
|
1. Выбор объектов благотворительной/спонсорской деятельности
2. Заключение договоров на оказание благотворительной/спонсорской помощи
3. Оказание благотворительной/спонсорской помощи
4. Выбор объектов страхования
5. Выбор контрагентов/заключение договоров страхования (в том числе определение размера страховой выплаты и страховых премий)
6. Урегулирование ущерба и возмещение по страховым случаям
|
|
11
|
Организация движения
|
1. Заключение договоров на подачу-уборку вагонов, эксплуатацию путей необщего пользования
2. Оформление перевозочных документов
3. Осуществление контроля за весом, длиной поездов и соответствием фактического груза указанному в перевозочных документах
|
|
12
|
Развитие коммерческой деятельности
|
1. Осуществление договорных отношений с рекламными компаниями
2. Принятие оказанных рекламными компаниями услуг
|
|
13
|
Экономика и финансы
|
1. Установление кредитных лимитов и контроль за ними
2. Размещение денежных средств
3. Привлечение финансирования (в том числе кредитных средств)
4. Хеджирование финансовых рисков (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров хеджирования)
5. Казначейские операции/платежи
6. Покупка/продажа производных финансовых инструментов
|
|
14
|
Управление имуществом
|
1. Оценка активов
2. Утилизация/списание активов (в том числе выбор контрагентов, заключение договоров, выставление и урегулирование претензий и т.д.)
3. Реализация активов (в том числе выбор контрагентов, заключение договоров, выставление и урегулирование претензий и т.д.)
4. Выбор контрагентов на заключение договоров предоставления имущества ОАО "РЖД" в аренду
5. Установление ставки арендной платы
6. Приемка имущества после окончания срока аренды
7. Списание имущества, вывод имущества из эксплуатации
|
|
15
|
Управление нематериальными активами
|
1. Создание нематериальных активов
2. Формирование прав на нематериальные активы
3. Учет нематериальных активов
4. Использование нематериальных активов
|
|
16
|
Корпоративное управление
|
1. Определение позиции представителей ОАО "РЖД" в органах управления дочерних обществ
2. Принятие решения о приобретении долей участия в Хозяйственных обществах (иностранных организациях)
3. Принятие решения о создании, реорганизации и ликвидации дочерних обществ
4. Принятие решения о заключении корпоративных договоров, определяющих порядок взаимодействия с другими акционерами/участниками дочерних обществ
5. Принятие решения о структуре органов управления дочерних обществ, в том числе в части компетенции, порядка принятия решений
|
|
17
|
Взаимодействие с государственными органами (органами власти)
|
1. Взаимодействие с органами государственной власти по вопросам:
обоснования и утверждения тарифов, выделения субсидий и налоговых льгот;
получения лицензий, сертификатов, разрешений, патентов и т.п.;
привлечения государственного финансирования (в том числе субсидий и налоговых льгот)
2. Проведение мероприятий с участием представителей органов государственной власти
3. Взаимодействие с органами государственного контроля при проведении проверок, выполнении полученных предписаний (в т.ч. по вопросам охраны труда и обеспечения промышленной безопасности)
4. Выбор контрагентов и заключение договоров с посредниками, консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к процессу взаимодействия с общественными организациями, органами государственной власти
|
|
18
|
Корпоративная безопасность
|
1. Проведение расследований по фактам получения жалоб и информации о нарушениях, имеющих признаки мошенничества или коррупции
2. Применение дисциплинарных санкций к работникам РАО "РЖД", причастным к коррупционным действиям или мошенничеству
3. Привлечение охранных организаций (в том числе выбор охранных организаций и заключение договоров)
4. Оценка благонадежности контрагентов (должная осмотрительность) при выполнении процедур, требующих проверки благонадежности контрагентов, например при проведении закупочных процедур, заключении договоров
5. Допуск лиц к конфиденциальной информации и IT ресурсам ОАО "РЖД"
6. Допуск лиц, автотранспортных средств и грузов на территорию, охраняемую ОАО "РЖД"
7. Выдача разрешений на вывоз с территории ОАО "РЖД" и перемещение по территории активов, товарно-материальных ценностей и т.д.
8. Привлечение подразделений, обеспечивающих транспортную безопасность
|
|
19
|
Взаимодействие со СМИ (связи с общественностью и бизнес-сообществом)
|
1. Проведение мероприятий с участием средств массовой информации и контрагентов
2. Выбор контрагентов и заключение договоров с посредниками, консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к процессу взаимодействия со средствами массовой информации
|
|
20
|
Закупки
|
1. Выбор способа закупки
2. Формирование закупочной документации (в том числе разработка требований к поставщику, объектам закупки и т.п.)
3. Информирование поставщиков о проведении конкурса, аукциона и формирование списков участников закрытых конкурсных процедур
4. Проведение закупочных процедур
5. Ведение реестра поставщиков (в том числе реестра недобросовестных поставщиков)
6. Выбор поставщика товаров, работ, услуг
7. Согласование договоров
8. Внесение изменений в договоры
9. Приемка товаров, работ, услуг
|
|
21
|
Управление запасами/логистика
|
1. Учет запасов
2. Использование запасов (списание, реализация, использование в производстве и др.)
|
|
22
|
Управление персоналом (персонал и социальное развитие)
|
1. Проведение периодической аттестации работников (для категорий работников, подлежащих обязательной аттестации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации)
2. Подбор и найм работников
3. Оформление и ведение личных дел работников
4. Ротация работников (повышение/перевод в должности, повышение заработной платы и др.)
5. Премирование работников
6. Реализация социальных программ
7. Организация корпоративных мероприятий, проведение Обучения и повышения квалификации работников (в том числе выбор контрагентов, заключение договоров)
|
|
23
|
Информационные технологии и защита информации
|
1. Привлечение контрагентов (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров) для выполнения работ, услуг по IT проектам
2. Приемка работ, услуг по IT проектам
3. Контроль и отчетность по IT проектам
4. Допуск лиц к IT ресурсам ОАО "РЖД"
|
|
24
|
Безопасность движения
|
1. Формирование и утверждение планов проверок
2. Составление отчетности о результатах проверки (качество, полнота, достоверность и объективность информации)
3. Проведение аттестации работников ОАО "РЖД" и сторонних организаций на знание нормативно-правовых актов, регулирующих вопросы обеспечения безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта
4. Взаимодействие с контрольно-надзорными органами по вопросам: расследования/ликвидации инцидентов, аварий, несчастных случаев; применения санкций к работникам, причастным к совершению транспортных нарушений
|
|
25
|
Бюджетирование
|
1. Планирование/установка целевых показателей бюджетов
2. Корректировка бюджетов
3. Исполнение целевых показателей бюджетов
|
|
26
|
Корпоративные программы и инициативы
|
1. Формирование корпоративных программ
2. Утверждение корпоративных программ
3. Реализация корпоративных программ
|
|
27
|
Правовое обеспечение
|
1. Открытие, ликвидация или изменение доли собственности юридических лиц
2. Реализация имущества или имущественных прав
3. Уступка (цессия), приобретение прав требования
4. Привлечение посредников, агентов или третьих лиц для участия в судебных разбирательствах (в том числе выбор компаний и заключение договоров)
5. Проведение переговоров с контрагентами по урегулированию претензий, устранению разногласий в досудебном порядке или в рамках судебного разбирательства
6. Взаимодействие с судами и органами государственной власти в рамках судебных разбирательств
|
|
28
|
Формирование отчетности
|
1. Списание дебиторской задолженности
2. Проведение сверок и урегулирование разногласий во взаиморасчетах с контрагентами
3. Отражение в учете деятельности по благотворительности и спонсорству, подаркам и представительским расходам
|
|
29
|
Организация и проведение проверок, контрольная деятельность
|
1. Взаимодействие с руководителями и работниками проверяемого подразделения по вопросам:
организации проведения внутренней проверки и досуга работников проверяющего подразделения;
выявления причин недостатков и нарушений;
определения степени вины и ответственности работников
2. Формирование и утверждение планов проверок
3. Применение дисциплинарных мер к работникам ОАО "РЖД", причастным к совершению нарушений
4. Взаимодействие с государственными органами по вопросам:
расследования/ликвидации инцидентов, аварий, несчастных случаев (в том числе железнодорожных происшествий);
применения санкций к работникам, причастным к совершению нарушений/преступлений
5. Составление отчета о результатах проверки (качество, полнота, достоверность и объективность информации)
6. Использование работниками конфиденциальной и инсайдерской информации, а также информации, составляющей коммерческую тайну ОАО "РЖД" (дочерних обществ ОАО "РЖД"), полученной в рамках проведения проверок
|
|
30
|
Управление социальными объектами
|
1. Реализация жилищной политики
2. Реализация социальных программ
|
|
31
|
Стратегическое планирование и целеполагание
|
1. Подготовка информации в части обоснования и применения тарифов
2. Анализ обоснования и применения тарифов
3. Учет доходов, расходов и отнесение затрат по видам деятельности
4. Внесение данных в IT-системы
5. Формирование генеральной схемы развития железных порог
6. Анализ предпроектной и проектной документации
7. Экспертиза организационно-распорядительных документов, договоров
8. Подготовка информации о ходе реализации проектов
|
|
32
|
Международная деятельность
|
1. Оформление договоров финансовой аренды (лизинга) подвижного состава, курсирующего в международном сообщении
2. Ведение расчетов, связанных с организацией транспортировки грузов международного сообщения в вагонах, не принадлежащих ОАО "РЖД"
3. Урегулирование разногласий с операторами Подвижного состава при возмещении расходов, потерь и убытков в международном сообщении
4. Защита коммерческой тайны при обмене информацией с иностранными контрагентами через IT-системы
|
|
33
|
Делопроизводство и ведение архива
|
1. Осуществление обработки входящей и исходящей корреспонденции
2. Организация своевременного рассмотрения документов руководством
3. Контроль исполнения документов
4. Организация хранения документов
|
|
34
|
Корпоративное управление и координация на полигоне железной дороги
|
1. Оформление и согласование договоров продажи и аренды недвижимого имущества, в том числе земельных участков полосы отвода ОАО "РЖД".
2. Контроль за исполнением условий договоров
3. Взаимодействие с органами государственной власти в части информирования об авариях, инцидентах, происшествиях, включая МЧС
4. Экспертиза и контроль за исполнением условий инвестиционных договоров на полигонах дорог
5. Внесение данных в информационные системы ОАО "РЖД"
|
