МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 24 июля 2015 г. N 512н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО СТАНДАРТА
"СПЕЦИАЛИСТ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА)"
В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. N 23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 4, ст. 293; 2014, N 39, ст. 5266), приказываю:
Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)".
Министр
М.А.ТОПИЛИН
Утвержден
приказом Министерства труда
и социальной защиты
Российской Федерации
от 24 июля 2015 г. N 512н
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ
СПЕЦИАЛИСТ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА)
|
456
|
|
|
Регистрационный номер
|
I. Общие сведения
|
Финансовый мониторинг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ТФ)
|
08.021
|
|
|
(наименование вида профессиональной деятельности)
|
Код
|
Основная цель вида профессиональной деятельности:
|
Организация и реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом
|
Группа занятий:
|
1219
|
Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью, не входящие в другие группы
|
2411
|
Бухгалтеры
|
|
2611
|
Юристы
|
2619
|
Специалисты в области права, не входящие в другие группы
|
|
2631
|
Экономисты
|
-
|
-
|
|
(код ОКЗ <1>)
|
(наименование)
|
(код ОКЗ)
|
(наименование)
|
Отнесение к видам экономической деятельности:
|
53.10
|
Деятельность почтовой связи общего пользования
|
|
64.19
|
Денежное посредничество прочее
|
|
64.91
|
Деятельность по финансовой аренде (лизингу/сублизингу)
|
|
64.92
|
Предоставление займов и прочих видов кредита
|
|
64.99
|
Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки
|
|
65.11
|
Страхование жизни
|
|
65.12
|
Страхование, кроме страхования жизни
|
|
65.30
|
Деятельность негосударственных пенсионных фондов
|
|
66.12
|
Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами
|
|
66.19
|
Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения
|
|
66.30
|
Деятельность по управлению фондами
|
|
68.31
|
Деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе
|
|
69.10
|
Деятельность в области права
|
|
69.20
|
Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета, по проведению финансового аудита, по налоговому консультированию
|
|
(код ОКВЭД <2>)
|
(наименование вида экономической деятельности)
|
II. Описание трудовых функций, входящих
в профессиональный стандарт (функциональная карта вида
профессиональной деятельности)
|
Обобщенные трудовые функции
|
Трудовые функции
|
||||
|
код
|
наименование
|
уровень квалификации
|
наименование
|
код
|
уровень (подуровень) квалификации
|
|
A
|
Реализация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
6
|
Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ
|
A/01.6
|
6
|
|
Реализация правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ
|
A/02.6
|
6
|
|||
|
Реализация программы управления рисками отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в организации
|
A/03.6
|
6
|
|||
|
Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
|
A/04.6
|
6
|
|||
|
Проведение обучения работников организации в целях ПОД/ФТ
|
A/05.6
|
6
|
|||
|
Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
A/06.6
|
6
|
|||
|
B
|
Проведение финансовых расследований в целях ПОД/ФТ в организации
|
7
|
Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ
|
B/01.7
|
7
|
|
Анализ материалов финансовых расследований, схем отмывания преступных доходов в целях ПОД/ФТ
|
B/02.7
|
7
|
|||
|
Подготовка аналитических материалов для принятия мер по линии ПОД/ФТ в организации
|
B/03.7
|
7
|
|||
|
Подготовка предложений по совершенствованию законодательства в сфере ПОД/ФТ в организации
|
B/04.7
|
7
|
|||
|
Разработка методик проведения анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации
|
B/05.7
|
7
|
|||
|
C
|
Организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в организации
|
8
|
Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
C/01.8
|
8
|
|
Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
C/02.8
|
8
|
|||
|
Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации
|
C/03.8
|
8
|
|||
|
Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
C/04.8
|
8
|
|||
III. Характеристика обобщенных трудовых функций
3.1. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организации
|
Код
|
A
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Специалист по ПОД/ФТ
Специалист-эксперт
Бухгалтер
Контролер
Юрисконсульт
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Не менее шести месяцев
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя
|
|
Другие
характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2411
|
Бухгалтеры
|
|
2611
|
Юристы
|
|
|
2619
|
Специалисты в области права, не входящие в другие группы
|
|
|
2631
|
Экономисты
|
|
|
ЕКС <3>
|
-
|
Юрисконсульт
Бухгалтер-ревизор
Экономист по бухгалтерскому учету и анализу хозяйственной деятельности
|
|
ОКПДТР <4>
|
20339
|
Бухгалтер-ревизор
|
|
27740
|
Экономист по бухгалтерскому учету и анализу хозяйственной деятельности
|
|
|
27931
|
Юрисконсульт
|
|
|
ОКСО <5>
|
030500
|
Юриспруденция
|
|
080100
|
Экономика
|
|
|
080502
|
Экономика и управление на предприятии (по отраслям)
|
|
|
090000
|
Информационная безопасность
|
3.1.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
A/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Формирование графика (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
|
|
Разработка программ по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Разработка процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер идентификации ("знай своего клиента") при установлении деловых отношений с клиентами
|
|
|
Описание методов контроля выполнения работниками организации процедур ПОД/ФТ
|
|
|
Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с установленным порядком
|
|
|
Анализ области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений
|
|
|
Внесение изменений в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег
|
|
|
Согласование правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с процедурой согласования, установленной в организации
|
|
|
Необходимые умения
|
Разрабатывать программы и процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
|
|
|
Отслеживать изменения в законодательстве и руководствах по вопросам ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Требования международных стандартов по ПОД/ФТ
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
|
|
|
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие данный вид профессиональной деятельности
|
|
|
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
|
|
|
Услуги и продукты, которые предоставляет организация
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.1.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Реализация правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
A/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Информирование работников организации о правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Обеспечение выполнения в организации требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Информирование работников организации об изменениях в нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Информирование работников организации о типологиях отмывания денег
|
|
|
Доведение до сведения работников изменений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег
|
|
|
Распространение в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
|
|
|
Обновление перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
|
|
|
Разъяснение работникам организации порядка направления сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительной деятельности
|
|
|
Подготовка и предоставление в установленном порядке информации о количестве сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках)
|
|
|
Информирование работников организации о решениях, принятых в результате их сообщений о подозрительной деятельности
|
|
|
Подготовка регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Представление в установленном порядке регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Дополнение перечня признаков подозрительных операций (сделок) с учетом специфики деятельности организации
|
|
|
Непрерывный контроль выполнения процедур идентификации в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Анализ эффективности мер, предусмотренных правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, их влияния на бизнес-процессы организации
|
|
|
Подготовка предложений по совершенствованию процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разрабатывать предложения по повышению эффективности принимаемых мер по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Подготавливать отчетные материалы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.1.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Реализация программы управления рисками отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в организации
|
Код
|
A/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Выбор методики выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении риска клиента
|
|
Разработка порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени (уровня) риска клиента
|
|
|
Разработка методики выявления, оценки и пересмотра риска ОД/ФТ в отношении риска продукта/услуги
|
|
|
Проведение мероприятий по мониторингу, анализу и контролю риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ с установленной периодичностью
|
|
|
Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ОД/ФТ
|
|
|
Учет результатов оценки степени (уровня) риска клиента в целях ОД/ФТ
|
|
|
Определение риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ
|
|
|
Определение ключевых показателей для оценки эффективности управления рисками ОД/ФТ (снижения рисков ОД/ФТ)
|
|
|
Создание матрицы рисков для программ и процедур ПОД/ФТ с целью выявления слабых или недостаточных мер контроля
|
|
|
Необходимые умения
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ
|
|
|
Анализировать информацию и принимать решения
|
|
|
Подготавливать отчетные материалы
|
|
|
Взаимодействовать для снижения риска ОД/ФТ с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками
|
|
|
Осуществлять мониторинг операций в целях ОД/ФТ
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Основные подходы к оценке эффективности управления рисками
|
|
|
Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
|
|
|
Услуги и продукты, которые предоставляет организация
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.1.4. Трудовая функция
|
Наименование
|
Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
A/04.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Разработка порядка документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в организации
|
|
Разработка порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган
|
|
|
Разработка порядка действий работников организации при оценке соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)
|
|
|
Доведение до сведения работников организации порядка действий при оценке операции (сделки) в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Установление дополнительных признаков необычных операций (сделок), а также параметров их проведения
|
|
|
Доведение до сведения работников системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок) в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Принятие решения о квалификации операции (сделки) клиента в качестве подозрительной или подлежащей обязательному контролю
|
|
|
Принятие решений о приостановлении операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом
|
|
|
Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки) или об отказе от заключения договора
|
|
|
Принятие решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
|
|
Принятие решений о расторжении договорных отношений с клиентом
|
|
|
Формирование и направление сообщений в уполномоченный орган о выявленной операции (сделки) в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Контроль выполнения работниками организации порядка фиксирования и направления сведений об операциях (сделках), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в уполномоченный орган
|
|
|
Контроль соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Консультирование работников о недопущении информирования клиентов о мероприятиях, осуществляемых в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Представление информации работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Осуществлять мониторинг деятельности клиентов в целях ОД/ФТ
|
|
Выявлять необычную или подозрительную деятельность в целях ОД/ФТ
|
|
|
Анализировать финансово-экономическую информацию
|
|
|
Подготавливать отчетные материалы о выявлении в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Взаимодействовать с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками
|
|
|
Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
|
|
|
Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
|
|
|
Услуги и продукты, которые предоставляет организация
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.1.5. Трудовая функция
|
Наименование
|
Проведение обучения работников организации в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
A/05.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Определение уровня квалификации работников организации, необходимых для выполнения требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Сбор информации об уровне знаний и опыте в области ПОД/ФТ работников организации
|
|
|
Определение приоритетных областей и целей обучения по вопросам ПОД/ФТ во всех подразделениях организации
|
|
|
Подготовка программы обучения работников организации в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Подготовка плана реализации программы обучения в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Определение сроков проведения обучения и лиц, ответственных за проведение обучения
|
|
|
Определение различных форм проведения обучения в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Использование современных технологий и материально-технической поддержки процесса обучения
|
|
|
Определение формы и порядка проведения проверки знаний по ПОД/ФТ
|
|
|
Учет документов организации, подтверждающих проведение обучающих мероприятий
|
|
|
Оценка результатов обучения работников организации в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Обновление программы обучения с учетом изменения нормативных актов в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Владеть формами и методами обучения
|
|
Разрабатывать программы обучения в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Планировать учебные занятия
|
|
|
Проводить учебные занятия
|
|
|
Оценивать знания обучающихся на основе тестирования и других методов контроля
|
|
|
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Методики преподавания
|
|
|
Методики оценки эффективности обучения
|
|
|
Программы обучения по ПОД/ФТ
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
|
|
|
Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.1.6. Трудовая функция
|
Наименование
|
Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
A/06.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Подготовка плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
Реализация плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Выявление фактов соучастия работников организации в ОД/ФТ
|
|
|
Информирование руководства организации о фактах соучастия работников организации в ОД/ФТ
|
|
|
Включение сведений о фактах нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ в отчет о реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Определение неэффективных мер контроля в области ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Определение показателей, свидетельствующих об ухудшении ситуации в организации, с учетом рисков ОД/ФТ
|
|
|
Учет данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Анализ данных о нарушениях в организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений
|
|
|
Анализ обязательств организации в области ПОД/ФТ и возможных причин их невыполнения
|
|
|
Подготовка плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Реализация плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ и проверка его выполнения
|
|
|
Подготовка и представление руководству организации в установленном порядке отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений
|
|
|
Необходимые умения
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Анализировать информацию в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Подготавливать отчетные документы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разрабатывать рекомендации по соблюдению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и формы отчетности работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
|
|
|
Методы и формы контроля
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.2. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Проведение финансовых расследований в целях ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
B
|
Уровень квалификации
|
7
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Специалист
Специалист-эксперт
Экономист по финансовой работе
Аналитик
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - специалитет, магистратура
Дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики
Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2611
|
Юристы
|
|
2619
|
Специалисты в области права, не входящие в другие группы
|
|
|
2631
|
Экономисты
|
|
|
ЕКС
|
-
|
Экономист по финансовой работе
Аналитик
Юрисконсульт
|
|
ОКПДТР
|
27759
|
Экономист по финансовой работе
|
|
27931
|
Юрисконсульт
|
|
|
ОКСО
|
030500
|
Юриспруденция
|
|
080100
|
Экономика
|
|
|
080502
|
Экономика и управление на предприятии (по отраслям)
|
|
|
090000
|
Информационная безопасность
|
3.2.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ
|
Код
|
B/01.7
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
7
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
|
|
Принятие решения о проведении финансового расследования в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Определение источников информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разработка плана мероприятий, необходимых для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Сбор дополнительной информации о финансовых операциях и сделках с признаками ОД/ФТ
|
|
|
Анализ информации о финансовых операциях и сделках для моделирования подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Сбор информации о возможных фактах ОД/ФТ путем мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", полученной в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений
|
|
|
Анализ информации о возможных фактах ОД/ФТ, полученных в результате мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений
|
|
|
Выработка гипотезы о модели отмывания преступных доходов
|
|
|
Определение потребности в дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Получение дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Подтверждение или опровержение начальной гипотезы на основе анализа информации
|
|
|
Подготовка отчета о результатах проведенного финансового расследования в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Определять и использовать источники информации
|
|
Оценивать источники информации
|
|
|
Структурировать информацию
|
|
|
Классифицировать информацию
|
|
|
Анализировать информацию о подозрительных операциях и сделках
|
|
|
Обеспечивать объективность анализа информации
|
|
|
Проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов
|
|
|
Осуществлять сбор информации
|
|
|
Прогнозировать развитие событий и их последствия
|
|
|
Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты
|
|
|
Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов
|
|
|
Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп
|
|
|
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности
|
|
|
Подготавливать аналитические и отчетные материалы
|
|
|
Необходимые знания
|
Методы сбора, обработки и анализа информации
|
|
Инструменты для проведения анализа
|
|
|
Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Признаки наличия преступления по ОД/ФТ
|
|
|
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Цели и структура сектора финансовых услуг
|
|
|
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе
|
|
|
Услуги и продукты, которые предоставляет организация
|
|
|
Порядок работы с конфиденциальной информацией
|
|
|
Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок
|
|
|
Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения
|
|
|
Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты
|
|
|
Механизм и практика финансирования финансовых операций
|
|
|
Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег
|
|
|
Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску
|
|
|
Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью
|
|
|
Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование
|
|
|
Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций
|
|
|
Структура и содержание финансовых отчетов
|
|
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.2.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Анализ материалов финансовых расследований, схем отмывания преступных доходов в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
B/02.7
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
7
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Определение критериев отбора материалов для анализа в целях ПОД/ФТ и источников информации
|
|
Отбор материалов финансовых расследований, выявленных схем отмывания преступных доходов для последующего анализа в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Выделение характерных признаков подозрительной деятельности
|
|
|
Формирование критериев подозрительной деятельности
|
|
|
Систематизация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Классификация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Выявление типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Составление текстового и структурированного описания типологии в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Анализировать информацию
|
|
Структурировать информацию
|
|
|
Классифицировать информацию
|
|
|
Выявлять причинно-следственные связи
|
|
|
Объективно оценивать факты, при наличии достаточных оснований, подвергать сомнению устоявшиеся взгляды, мнения, решения
|
|
|
Использовать специализированные программные продукты
|
|
|
Выбирать и комбинировать специализированные инструментарии и методики для решения конкретных задач
|
|
|
Осуществлять сбор дополнительной информации
|
|
|
Прогнозировать развитие событий, их последствия
|
|
|
Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты
|
|
|
Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов
|
|
|
Формулировать выводы на основе неполных данных
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Приемы и способы поиска и отбора информации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
|
|
|
Принципы построения и использования баз данных
|
|
|
Приемы и способы отбора информации из баз данных
|
|
|
Опыт (практики), методы и приемы анализа информации
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе
|
|
|
Специализированные программные продукты
|
|
|
Косвенные признаки наличия преступления
|
|
|
Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения
|
|
|
Макроэкономические принципы деятельности домохозяйства, организации или отрасли
|
|
|
Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты
|
|
|
Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег
|
|
|
Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску
|
|
|
Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью
|
|
|
Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование
|
|
|
Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций
|
|
|
Принципы расчета и оценки основных экономических показателей и коэффициентов
|
|
|
Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.2.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Подготовка аналитических материалов для принятия мер по линии ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
B/03.7
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
7
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Финансовый анализ информации об операциях (сделках) в совокупности с внешними информационными ресурсами с целью выявления типовых схем отмывания преступных доходов, действующих в различных регионах, отраслях и секторах экономики в целях ПОД/ФТ
|
|
Мониторинг деятельности организаций, отдельных сегментов финансового рынка с целью выявления объектов, направлений и форм проявления повышенного риска для принятия мер по линии ПОД/ФТ
|
|
|
Подготовка экспертно-оценочных материалов, содержащих информацию об участниках финансовых операций (сделок), признаках подозрительности и вопросах, подлежащих выяснению в ходе проведения проверок и финансовых расследований в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Формулирование выводов и рекомендаций по результатам проведенного анализа для принятия мер по линии ПОД/ФТ
|
|
|
Методическое обеспечение работ по выявлению новых типологических проявлений в противоправной деятельности участников финансовых операций (сделок)
|
|
|
Сбор, обобщение и закрепление ранее выявленных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Ведение базы данных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Доведение аналитических материалов до заинтересованных структурных подразделений организации
|
|
|
Необходимые умения
|
Обобщать, интерпретировать и систематизировать информацию
|
|
Анализировать и оценивать информацию
|
|
|
Формулировать выводы
|
|
|
Выявлять причинно-следственные связи
|
|
|
Прогнозировать развитие событий
|
|
|
Использовать специализированные программные продукты
|
|
|
Подготавливать аналитические материалы
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Методы финансового анализа
|
|
|
Источники информации для финансового анализа
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Требования к оформлению документов
|
|
|
Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.2.4. Трудовая функция
|
Наименование
|
Подготовка предложений по совершенствованию законодательства в сфере ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
B/04.7
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
7
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Выявление и систематизация в целях ПОД/ФТ пробелов действующего законодательства и практики его применения, вследствие которых возможно функционирование типовых схем подозрительной деятельности
|
|
Классификация выявленных пробелов законодательства и практики его применения в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация обсуждения разработанных предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ в профессиональном сообществе
|
|
|
Доработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ по результатам обсуждения
|
|
|
Оформление и представление в установленном порядке предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Анализировать законодательство в сфере ПОД/ФТ и правоприменительную практику
|
|
Обобщать и систематизировать информацию
|
|
|
Анализировать и оценивать информацию
|
|
|
Формулировать выводы
|
|
|
Выявлять причинно-следственные связи
|
|
|
Прогнозировать развитие событий и их последствия
|
|
|
Подготавливать предложения и рекомендации по совершенствованию нормативных правовых актов
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Требования к подготовке и оформлению правовых актов
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Компетенции правоохранительных, надзорных и уполномоченного органов в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.2.5. Трудовая функция
|
Наименование
|
Разработка методик проведения анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
B/05.7
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
7
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Оценка эффективности применяемых способов и методик анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
Анализ состава и структуры информации в базах данных в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разработка новых алгоритмов и приемов отбора информации из баз данных в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Апробация разработанных алгоритмов и приемов отбора информации в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Составление методических рекомендаций по результатам апробации в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Анализировать и оценивать информацию
|
|
Определять важность информации
|
|
|
Выявлять причинно-следственные связи
|
|
|
Формулировать выводы
|
|
|
Использовать специализированные программные продукты
|
|
|
Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой группы
|
|
|
Разрабатывать рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
|
|
|
Организовывать взаимодействие заинтересованных сторон
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности
|
|
|
Функциональные возможности специального программного обеспечения, используемого в целях анализа информации
|
|
|
Принципы построения и использования баз данных
|
|
|
Методы и приемы анализа информации
|
|
|
Требования к составлению методических рекомендаций
|
|
|
Требования к апробации новых алгоритмов
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.3. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
C
|
Уровень квалификации
|
8
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Руководитель подразделения по ПОД/ФТ
Заместитель руководителя подразделения по ПОД/ФТ
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - специалитет, магистратура
Дополнительные профессиональные программы - программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Не менее двух лет
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики
Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
1219
|
Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью, не входящие в другие группы
|
|
2611
|
Юристы
|
|
|
2619
|
Специалисты в области права, не входящие в другие группы
|
|
|
2631
|
Экономисты
|
|
|
ЕКС
|
-
|
-
|
|
ОКПДТР
|
21032
|
Главный экономист
|
|
21047
|
Главный юрист
|
|
|
ОКСО
|
030500
|
Юриспруденция
|
|
080100
|
Экономика
|
|
|
080502
|
Экономика и управление на предприятии (по отраслям)
|
|
|
090000
|
Информационная безопасность
|
3.3.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
C/01.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ
|
|
|
Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ
|
|
|
Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ
|
|
|
Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента ("знай своего клиента") при установлении деловых отношений с клиентами
|
|
|
Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач
|
|
Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач
|
|
|
Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении
|
|
|
Планировать перспективную потребность в кадрах
|
|
|
Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников
|
|
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
|
|
|
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
|
|
|
Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
|
|
|
Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ
|
|
|
Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Методы стратегического управления и планирования
|
|
|
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
|
|
|
Цели и структура сектора финансовых услуг
|
|
|
Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
|
|
|
Услуги и продукты, которые предоставляет организация
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.3.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
Код
|
C/02.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ
|
|
|
Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ
|
|
|
Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ
|
|
|
Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
|
|
|
Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
|
|
|
Организация информирования работников о типологиях отмывания денег
|
|
|
Необходимые умения
|
Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач
|
|
Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач
|
|
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
|
|
|
Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
|
|
|
Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
|
|
|
Необходимые знания
|
Методы стратегического управления и планирования
|
|
Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки
|
|
|
Принципы и методики выявления потребностей в обучении
|
|
|
Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
|
|
|
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Цели и структура сектора финансовых услуг
|
|
|
Услуги и продукты, которые предоставляет организация
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.3.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации
|
Код
|
C/03.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
|
|
Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)
|
|
|
Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников
|
|
|
Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)
|
|
|
Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач
|
|
Контролировать выполнение работниками поставленных задач
|
|
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
|
|
|
Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
|
|
|
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
|
|
|
Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Методы управления персоналом
|
|
|
Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
|
|
|
Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
|
|
|
Типологии отмывания денег
|
|
|
Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.3.4. Трудовая функция
|
Наименование
|
Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
Код
|
C/04.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений
|
|
|
Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений
|
|
|
Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации
|
|
|
Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ
|
|
|
Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ
|
|
|
Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ
|
|
|
Необходимые умения
|
Формулировать задачи и контролировать их исполнение
|
|
Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
|
|
|
Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
|
|
|
Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
|
|
Методы и формы контроля деятельности работников
|
|
|
Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
IV. Сведения об организациях - разработчиках
профессионального стандарта
4.1. Ответственная организация-разработчик
|
АНО "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга", город Москва
|
|
|
Генеральный директор
|
Иванов Олег Алексеевич
|
4.2. Наименования организаций-разработчиков
|
1
|
Региональная общественная организация "Центр изучения проблем профессионального образования", город Москва
|
|
2
|
ФГБУ "Научно-исследовательский институт труда и социального страхования" Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации, город Москва
|
--------------------------------
<1> Общероссийский классификатор занятий.
<2> Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
<3> Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.
<4> Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.
<5> Общероссийский классификатор специальностей по образованию.
