ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 8 сентября 2000 г. N 71
О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОЙ
ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ"
С целью совершенствования и отработки системы ввода, учета, обработки и хранения информации о деятельности негосударственных пенсионных фондов приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие "Временную инструкцию по созданию форм квартальной отчетности негосударственных пенсионных фондов для передачи ее по каналам электронной почты", начиная с представления отчетности за III квартал 2000 г.
2. Установить, что представление квартальной отчетности по каналам электронной почты негосударственными пенсионными фондами является необязательным и осуществляется наряду с представлением соответствующей отчетности на бумажном носителе.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возлагаю на заместителя руководителя Инспекции Федулова Ю.А.
Руководитель Инспекции
В.И.МУДРАКОВ
Утверждена
Приказом Инспекции негосударственных
пенсионных фондов
от 8 сентября 2000 г. N 71
ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ
ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
В настоящее время становится настоятельной необходимостью осуществление полного перехода на представление негосударственными пенсионными фондами отчетности только средствами электронной почты, что и планируется Инспекцией НПФ на ближайшую перспективу.
Временная инструкция предназначена для освоения фондами новых электронных форм отчетности. В связи с этим на данном этапе электронная квартальная отчетность представляется фондами в дополнение к обязательной отчетности на бумажном носителе.
1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной отчетности - до 30 числа месяца, следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru.
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют квартальную отчетность по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции как дополнение к обязательным документам отчетности на бумажном носителе.
1.5. Электронное сообщение готовится на основе документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным документам.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения
2.1. Структура электронного письма.
Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange, Outlook.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet quart.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (СС) и "Невидимая копия" (ВСС) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.
Пример текста электронного письма: "NPF "Alternativa", S-Peterburg, L/N 16, otchet 3 quart 2000 G.M.Brodsky".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих файлов, присоединяемых к электронному письму: со сведениями о выполнении договорных обязательств, со сведениями о финансовом положении фонда, со сведениями по реализации пенсионных схем, со сведениями об инвестиционной деятельности, с пояснительным текстом.
2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
- со сведениями о выполнении договорных обязательств
qdZYXXX.dbf,
- со сведениями о финансовом положении фонда
qfZYXXX.dbf,
- со сведениями по реализации пенсионных схем
qrZYXXX.dbf,
- со сведениями об инвестиционной деятельности
qiZYXXX.dbf,
- с пояснительным текстом
qZYXXX.txt,
где q - идентификатор квартальной отчетности; Z - идентификатор порядкового номера квартала в виде цифр от 1 до 4; Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.
Примеры наименований
- текстового файла поясняющего письма к отчету за I квартал 2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:
q10016.txt;
- файла со сведениями по реализации пенсионных схем за II квартал 2001 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:
qr21321.dbf;
- файла квартальной отчетности со сведениями о финансовом положении фонда за III квартал 2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 115:
qf30115.dbf.
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму
Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате "text only".
4. Формат файлов квартальной отчетности
4.1. Квартальная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью файлов со сведениями о выполнении договоров и о финансовой деятельности, для файла со сведениями о реализации пенсионных схем число записей должно равняться количеству применяемых фондом пенсионных схем. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы квартальной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах:
4.2.1. Для файла со сведениями о финансовом положении фонда:
┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐ │ Поле │ Описание │ Формат данных │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ n │порядковый номер записи │счетчик (вводить │ │ │ │постоянно цифру 1) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_ot │отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │ │ │следующего за отчетным периодом) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ lic │номер лицензии │Целое число │ │ │ │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_pr │дата представления отчета│Краткий формат даты │ │ │(отправки) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f100 │Собственное имущество фонда (тыс.│действительное │ │ │рублей) │число (float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей) │действительное │ │ │ │число (float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f111 │Резервы покрытия пенсионных│действительное │ │ │обязательств (тыс. рублей) │число (float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f112 │страховой резерв (тыс. рублей) │действительное │ │ │ │число (float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f120 │Имущество, предназначенное для│действительное │ │ │обеспечения уставной деятельности│число (float) │ │ │фонда (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f130 │Полученные займы и кредиты (тыс.│действительное │ │ │рублей) │число (float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f210 │Пенсионные взносы за период с│действительное │ │ │начала года до конца очередного│число (float) │ │ │квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f211 │Пенсионные взносы от юридических│действительное │ │ │лиц за период с начала года до│число (float) │ │ │конца очередного квартала (тыс.│ │ │ │рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f2111│Пенсионные взносы от организаций -│действительное │ │ │учредителей за период с начала года│число (float) │ │ │до конца очередного квартала (тыс.│ │ │ │рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f212 │Пенсионные взносы от физических лиц│действительное │ │ │за период с начала года до конца│число (float) │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f2121│Пенсионные взносы от работников│действительное │ │ │организаций - учредителей за период│число (float) │ │ │с начала года до конца очередного│ │ │ │квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f220 │Доход от размещения пенсионного│действительное │ │ │резерва за период с начала года до│число (float) │ │ │конца очередного квартала (тыс.│ │ │ │рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f230 │Доход от использования имущества,│действительное │ │ │предназначенного для обеспечения│число (float) │ │ │уставной деятельности фонда за│ │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f240 │Целевые взносы вкладчиков за период│действительное │ │ │с начала года до конца очередного│число (float) │ │ │квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f250 │Благотворительные взносы и другие│действительное │ │ │законные поступления за период с│число (float) │ │ │начала года до конца очередного│ │ │ │квартала (расшифровать) (тыс.│ │ │ │рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f260 │Всего поступлений за период с│действительное │ │ │начала года до конца очередного│число (float) │ │ │квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f310 │Выплаты негосударственных пенсий за│действительное │ │ │период с начала года до конца│число (float) │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f320 │Выкупные суммы по расторгнутым│действительное │ │ │договорам и выплаты наследникам за│число (float) │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f330 │Расходы, связанные с обеспечением│действительное │ │ │деятельности фонда за период с│число (float) │ │ │начала года до конца очередного│ │ │ │квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f340 │Расходы на внешнее страхование за│действительное │ │ │период с начала года до конца│число (float) │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f350 │Другие расходы за период с начала│действительное │ │ │года до конца очередного квартала│число (float) │ │ │(тыс. рублей) (расшифровать) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f360 │Всего расходы (тыс. рублей) │действительное │ │ │ │число (float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f370 │Направлено в пенсионный резерв за│действительное │ │ │период с начала года до конца│число (float) │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ f380 │Направлено в страховой резерв за│действительное │ │ │период с начала года до конца│число (float) │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ └───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘
4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств:
┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐ │ Поле │ Описание │ Формат данных │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ n │порядковый номер записи │счетчик (вводить │ │ │ │постоянно цифру 1) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_ot │отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │ │ │следующего за отчетным периодом) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ lic │номер лицензии │Целое число │ │ │ │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_pr │дата представления отчета│Краткий формат даты │ │ │(отправки) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d110 │Современная стоимость обязательств│действительное число│ │ │фонда (тыс. рублей) │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d120 │Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров (единиц) - всего │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d121 │Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров с юридическими лицами │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d1211│Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров с организациями -│(number) │ │ │учредителями │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d122 │Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров с физическими лицами │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d1221│Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров с работниками организаций│(number) │ │ │- учредителей │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d130 │Количество участников фонда по│Целое число │ │ │действующим пенсионным договорам│(number) │ │ │(человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d131 │Количество участников фонда по│Целое число │ │ │действующим пенсионным договорам -│(number) │ │ │работников организаций -│ │ │ │учредителей │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d132 │Количество участников фонда по│Целое число │ │ │действующим пенсионным договорам,│(number) │ │ │проживающих на территории других│ │ │ │субъектов Российской Федерации │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d140 │Количество участников, получающих│Целое число │ │ │негосударственную пенсию (человек) │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d141 │Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пожизненные пенсии │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d142 │Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пенсию в течение установленного│(number) │ │ │срока │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d1421│Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пенсию в течение установленного│(number) │ │ │срока менее 3 лет │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d1422│Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пенсию в течение установленного│(number) │ │ │срока от 3 до 5 лет │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d1423│Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пенсию в течение установленного│(number) │ │ │срока от 5 до 10 лет │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d1424│Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пенсию в течение установленного│(number) │ │ │срока свыше 10 лет │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d143 │Количество участников, получающих│Целое число │ │ │пенсию до исчерпания счета │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d150 │Сумма негосударственных пенсий,│действительное число│ │ │подлежащих выплате в квартал,│(float) │ │ │следующий за отчетным (тыс. рублей)│ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d210 │Количество заключенных пенсионных│Целое число │ │ │договоров за период с начала года│(number) │ │ │до конца очередного квартала│ │ │ │(единиц) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d220 │Количество участников по│Целое число │ │ │заключенным пенсионным договорам за│(number) │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала (человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d230 │Количество прекращенных договоров│Целое число │ │ │за период с начала года до конца│(number) │ │ │очередного квартала (единиц) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d240 │Количество выбывших участников за│Целое число │ │ │период с начала года до конца│(number) │ │ │очередного квартала (человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d241 │Количество выбывших участников│Целое число │ │ │вследствие выполнения обязательств│(number) │ │ │по договору за период с начала года│ │ │ │до конца очередного квартала │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d242 │Количество выбывших участников в│Целое число │ │ │связи с расторжением договора за│(number) │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d243 │Количество выбывших участников в│Целое число │ │ │связи со смертью участника за│(number) │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала │ │ └───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘
4.2.3. Для файла со сведениями о реализации пенсионных схем:
┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐ │ Поле │ Описание │ Формат данных │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ n │порядковый номер записи │счетчик (количество │ │ │ │записей должно │ │ │ │соответствовать │ │ │ │количеству действую-│ │ │ │щих пенсионных схем)│ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ un_n │Уникальный номер схемы │Целое число │ │ │ │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_ot │Отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │ │ │следующего за отчетным периодом) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ lic │Номер лицензии │Целое число │ │ │ │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_pr │Дата представления отчета│Краткий формат даты │ │ │(отправки) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r110 │Современная стоимость обязательств│действительное число│ │ │фонда по данной схеме (тыс. рублей)│(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r120 │Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров по данной схеме (единиц) │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r121 │Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров по данной схеме с│(number) │ │ │юридическими лицами │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r122 │Количество действующих пенсионных│Целое число │ │ │договоров по данной схеме с│(number) │ │ │физическими лицами │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r130 │Количество участников по│Целое число │ │ │действующим пенсионным договорам по│(number) │ │ │данной схеме (человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r140 │Количество участников, получающих│Целое число │ │ │негосударственную пенсию по данной│(number) │ │ │схеме (человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r210 │Пенсионные взносы за период с│действительное число│ │ │начала года до конца очередного│(float) │ │ │квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r211 │Пенсионные взносы за период с│действительное число│ │ │начала года до конца очередного│(float) │ │ │квартала вкладчиков - юридических│ │ │ │лиц (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r212 │Пенсионные взносы за период с│действительное число│ │ │начала года до конца очередного│(float) │ │ │квартала вкладчиков - физических│ │ │ │лиц (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r220 │Выплаты негосударственных пенсий за│действительное число│ │ │период с начала года до конца│(float) │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r230 │Выкупные суммы по расторгнутым│действительное число│ │ │договорам и выплаты наследникам за│(float) │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r240 │Количество заключенных пенсионных│Целое число │ │ │договоров по данной схеме за период│(number) │ │ │с начала года до конца очередного│ │ │ │квартала (единиц) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r250 │Количество участников по│Целое число │ │ │заключенным пенсионным договорам по│(number) │ │ │данной схеме (человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r260 │Количество пенсионных договоров по│Целое число │ │ │данной схеме, прекративших действие│(number) │ │ │за период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала (единиц) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r270 │Количество выбывших участников за│Целое число │ │ │период с начала года до конца│(number) │ │ │очередного квартала (человек) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r271 │Количество выбывших участников│Целое число │ │ │вследствие выполнения обязательств│(number) │ │ │по договору за период с начала года│ │ │ │до конца очередного квартала │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r272 │Количество выбывших участников│Целое число │ │ │вследствие расторжения договоров по│(number) │ │ │инициативе вкладчиков за период с│ │ │ │начала года до конца очередного│ │ │ │квартала (участников) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ r273 │Количество выбывших участников в│Целое число │ │ │связи со смертью участника за│(number) │ │ │период с начала года до конца│ │ │ │очередного квартала │ │ └───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘
4.2.4. Для файла со сведениями об инвестиционной деятельности:
┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐ │ Поле │ Описание │ Тип данных │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ n │Порядковый номер записи │счетчик (вводить │ │ │ │постоянно цифру 1) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_ot │Отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │ │ │следующего за отчетным периодом) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ lic │Номер лицензии │Целое число │ │ │ │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ d_pr │Дата представления отчета│Краткий формат даты │ │ │(отправки) │(dd.mm.yy) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей) │действительное число│ │ │ │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i111 │Средства пенсионного резерва на│действительное число│ │ │расчетном счете (тыс. рублей) │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i112 │Сумма размещенных средств│действительное число│ │ │пенсионного резерва (тыс. рублей) │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i120 │Сумма инвестированных средств из│действительное число│ │ │состава имущества, предназначенного│(float) │ │ │для обеспечения уставной│ │ │ │деятельности (тыс. рублей) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i210 │Сумма средств пенсионного резерва│действительное число│ │ │(тыс. рублей) со сроком размещения│(float) │ │ │менее 3 месяцев │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i220 │Сумма средств пенсионного резерва│действительное число│ │ │(тыс. рублей) со сроком размещения│(float) │ │ │пенсионного резерва от 3 до 12│ │ │ │месяцев │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i230 │Сумма средств пенсионного резерва│действительное число│ │ │(тыс. рублей) со сроком размещения│(float) │ │ │пенсионного резерва свыше 12│ │ │ │месяцев │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i310 │Процент вложений в федеральные│действительное число│ │ │государственные ценные бумаги │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i320 │Процент вложений в ценные бумаги│действительное число│ │ │субъектов РФ и органов местного│(float) │ │ │самоуправления │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i330 │Процент вложений в банковские│действительное число│ │ │вклады │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i340 │Процент вложений в акции и│действительное число│ │ │облигации предприятий и организаций│(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i341 │Процент вложений в ценные бумаги,│действительное число│ │ │включенные в Котировальный лист РТС│(float) │ │ │первого уровня и равные им по│ │ │ │объему торгов │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i342 │Процент вложений в другие ценные│действительное число│ │ │бумаги, допущенные к торгам в РТС │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i343 │Процент вложений в эмиссионные│действительное число│ │ │ценные бумаги, не имеющие│(float) │ │ │признаваемых котировок│ │ │ │(расшифровать в текстовом файле) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i344 │Процент вложений в ценные бумаги,│действительное число│ │ │выпущенные учредителями и│(float) │ │ │вкладчиками фонда │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i350 │Процент вложений в векселя и другие│действительное число│ │ │неэмиссионные ценные бумаги │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i360 │Процент вложений в недвижимость │действительное число│ │ │ │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i370 │Процент вложений в валютные│действительное число│ │ │ценности │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i380 │Процент вложений в другие│действительное число│ │ │направления инвестирования│(float) │ │ │(расшифровать в текстовом файле) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i400 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │(единиц) - всего │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i410 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в федеральные государственные│(number) │ │ │ценные бумаги │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i420 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в ценные бумаги субъектов РФ и│(number) │ │ │органов самоуправления │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i430 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в банковские вклады │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i440 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в акции и облигации предприятий и│(number) │ │ │организаций │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i441 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в ценные бумаги, включенные в│(number) │ │ │Котировальный лист РТС первого│ │ │ │уровня и равные им по объему торгов│ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i442 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в другие ценные бумаги, допущенные│(number) │ │ │к торгам в РТС │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i443 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в эмиссионные ценные бумаги, не│(number) │ │ │имеющие признаваемых котировок│ │ │ │(расшифровать в текстовом файле) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i444 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в ценные бумаги, выпущенные│(number) │ │ │учредителями и вкладчиками фонда │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i450 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в векселя и другие неэмиссионные│(number) │ │ │ценные бумаги │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i460 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в недвижимость │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i470 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в валютные ценности │(number) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i480 │Количество объектов инвестирования│Целое число │ │ │в другие направления инвестирования│(number) │ │ │(расшифровать в текстовом файле) │ │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i510 │Процент вложений с установленной│действительное число│ │ │доходностью │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i520 │Процент вложений с рыночной│действительное число│ │ │доходностью │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i610 │Процент безрисковых вложений │действительное число│ │ │ │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i620 │Процент вложений минимального риска│действительное число│ │ │ │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i630 │Процент вложений повышенного риска │действительное число│ │ │ │(float) │ ├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ i640 │Процент рискованных вложений │действительное число│ │ │ │(float) │ └───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для полей i343, i443) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для полей i380, i480), расшифровку сведений о благотворительных взносах и других законных поступлениях (при наличии данных для поля f250), расшифровку сведений о других расходах (при наличии данных для поля f350).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:
- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности
i120 = i210 + i220 + i230;
i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i370 + i380 = 100;
i340 = i341 + i342 + i343;
i400 = i410 + i420 + i430 + i440 + i450 + i460 + i470 + i480;
i440 = i441 + i442 + i443;
i510 + i520 = 100;
i610 + i620 + i630 + i640 = 100;
- для файла со сведениями о финансовом положении
f110 = f111 + f112;
f210 = f211 + f212;
f260 = f210 + f220 + f230 + f240 + f250;
f350 = f310 + f320 + f330 + f340;
- для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств
d140 = d141 + d142 + d143;
d142 = d1421 + d1422 + d1423 + d1424;
d240 = d241 + d242 + d243;
- для файла со сведениями о реализации пенсионных схем
r120 = r121 + r122;
r210 = r211 + r212;
r270 = r271 + r272 + r273.
