Утверждаю
Первый заместитель Председателя
Госстандарта России
И.А.КОРОВКИН

Разработано
ОС ГСМ "Химмотологический
центр"
Руководитель
В.А.КАТОРГИН

Согласовано
Начальник отдела продукции
тяжелой промышленности,
сырья и материалов
В.В.КУЗНЕЦОВ

26 марта 1999 года

РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО АНАЛИЗУ СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
НЕФТЕПРОДУКТООБЕСПЕЧЕНИЯ

1. Область применения

Настоящие Рекомендации разработаны с целью установления единого подхода к проведению анализа состояния производства на предприятиях нефтепродуктообеспечения (нефтебазы, нефтеналивные станции, далее по тексту "нефтебазы") при сертификации нефтепродуктов.

Рекомендации разработаны в рамках Системы сертификации ГОСТ Р, в развитие "Правил проведения сертификации нефтепродуктов", утвержденных Постановлением Госстандарта России от 08.10.98 N 78 и зарегистрированных в Минюсте РФ 25.12.98 N 1666 (далее по тексту "Правила").

Документ устанавливает содержание и порядок проведения работ по анализу состояния производства нефтебаз, выполняемых органами по сертификации, аккредитованными в Системе сертификации ГОСТ Р и имеющими лицензию на право проведения работ по обязательной сертификации нефтепродуктов (далее ОС).

2. Общие положения

2.1. В соответствии с "Правилами" анализ состояния производства является неотъемлемой составной частью процедуры обязательной сертификации продукции нефтебаз.

2.2. Исключен. - Изменение N 1, утв. Госстандартом РФ 31.08.2001.

2.3. Целью проведения анализа состояния производства нефтебаз является установление наличия на момент проверки необходимых условий для приема, хранения, транспортирования и отпуска нефтепродуктов в соответствии с установленными требованиями. Анализ состояния производства проводится как на этапе сертификации продукции, так и при проведении инспекционного контроля за сертифицированной продукцией.

2.4. Результаты анализа производства нефтебаз используются органом по сертификации для принятия решения о возможности выдачи сертификата соответствия на продукцию, для определения срока действия сертификата, установления периодичности инспекционного контроля за сертифицированной продукцией, а также, при необходимости, для разработки и реализации корректирующих мероприятий по обеспечению стабильности качества нефтепродуктов в соответствии с установленными требованиями.

2.5. Анализ состояния производства нефтебаз проводится экспертом по сертификации нефтепродуктов (входящим в состав ОС или привлекающимся на договорной основе), прошедшим обучение по утвержденной программе, включающей раздел "Анализ состояния производства", либо экспертом по сертификации производства (систем качества).

2.6. Удовлетворительное состояние производства и положительные результаты испытаний отобранных образцов продукции являются основанием для оформления сертификатов соответствия на продукцию.

2.7. Эксперт и персонал органа по сертификации должны соблюдать требования конфиденциальности информации, получаемой от нефтебаз.

3. Объекты анализа

Основными объектами анализа состояния производства нефтебаз являются:

нормативная и техническая документация;

технологическая документация;

производственный (технологический) процесс и оборудование;

контроль качества продукции;

метрологическое обеспечение;

хранение, упаковка и маркировка продукции;

квалификация персонала.

4. Порядок проведения работ

4.1. При оформлении решения по заявке на проведение сертификации продукции по форме, установленной Приложением 4 "Правил...", ОС назначает эксперта по анализу состояния производства.

4.2. С учетом номенклатуры нефтепродуктов и особенностей производства проверяемого объекта эксперт разрабатывает программу анализа состояния производства на основании программы (рекомендуемой), приведенной в приложении 2. Программа должна содержать все разделы, предусмотренные программой (рекомендуемой) и утверждаться руководителем ОС.

4.3. Нефтебаза должна представить эксперту по его прибытии следующие материалы:

1) нормативную и техническую документацию (государственные стандарты, технические условия, стандарты предприятия) на заявленную продукцию, методы ее испытаний, оборудование, средства измерений;

2) технологическую документацию (технологические схемы, регламенты, инструкции, планы, графики контроля, акты, технические паспорта и др.);

3) регистрационно - учетную документацию по контролю качества продукции (паспорта качества, сертификаты соответствия предприятий - поставщиков, протоколы испытаний продукции, акты приемки, журналы и др.);

4) организационно - распорядительную документацию (приказы, указания, инструкции и др.), регламентирующую процессы производства и контроля качества продукции.

Примечание. В каждом конкретном случае при проведении анализа производства сертифицируемой продукции состав представляемых материалов, по усмотрению эксперта, может быть изменен и (или) дополнен.

4.4. По результатам анализа состояния объектов по разделу 3 определяется их соответствие установленным требованиям.

Примечание. Требования к объектам анализа определяются документами по п. 4.3, а также "Правилами технической эксплуатации нефтебаз" (ЦНИИТЭнефтехим, г. Москва, 1997 г.); "Рекомендациями по контролю качества нефтепродуктов в Системе нефтепродуктообеспечения" (Минтопэнерго РФ, 1996 г.); "Правилами технической эксплуатации резервуаров и инструкцией по их ремонту" (Госкомнефтепродукт, 1986 г.).

4.5. По результатам анализа состояния производства нефтебазы эксперт оформляет Акт по форме Приложения 3. Акт составляется в 2-х экземплярах, один из которых хранится в ОС в составе материалов по сертификации продукции (в течение срока действия сертификата соответствия), второй - передается заявителю.

4.6. При отсутствии нарушений (соблюдении установленных требований) эксперт принимает решение об удовлетворительном состоянии производства, что отражается в Акте (Приложение 3).

4.7. При наличии нарушений (несоблюдении установленных требований) эксперт принимает решение о неудовлетворительном состоянии производства, что также отражается в Акте (Приложение 3).

В этом случае ОС может принять решение:

отказать заявителю в выдаче сертификата соответствия (при невозможности устранения выявленных нарушений с помощью корректирующих мероприятий);

приостановить выдачу сертификата соответствия до устранения выявленных нарушений.

В последнем случае нефтебаза должна разработать корректирующие мероприятия в сроки, согласованные с ОС, и направить в ОС утвержденный руководителем план мероприятий, а также отчет об их выполнении.

По выполнении заявителем корректирующих мероприятий ОС принимает решение или провести проверку их выполнения на месте, или принять положительное решение по состоянию производства на основе отчета о выполнении мероприятий, с последующей проверкой производства при инспекционном контроле за сертифицированной продукцией.

Приложение 1

НОМЕНКЛАТУРА
НЕФТЕПРОДУКТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ

Исключена. - Изменение N 1, утв. Госстандартом РФ 31.08.2001.

Приложение 2

ПРОГРАММА
АНАЛИЗА СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
НЕФТЕПРОДУКТООБЕСПЕЧЕНИЯ
(нефтебазы, нефтеналивные станции)
(рекомендуемая)

1. Цель проверки

2. Сроки и место проведения

3. Эксперт (при необходимости, комиссия)

4. Исходные данные о предприятии и сертифицируемой продукции (характеристика предприятия, номенклатура и объемы реализуемой продукции, поставщики, потребители, наличие сертификатов соответствия изготовителей на поставляемую продукцию, наличие претензий, рекламаций на реализуемую продукцию, наличие лицензии на основную и вспомогательную деятельность)

5. Нормативная и техническая документация

Проверить:

наличие ответственного за состояние нормативной и технической документации, ее регистрацию и актуализацию;

наличие и полноту нормативной и технической документации на продукцию и методы ее испытаний.

6. Технологическая документация

Проверить:

наличие технологической документации на выполнение операций приема, хранения, отпуска нефтепродуктов и восстановления их качества, в том числе инструкций, регламентирующих порядок приема и последовательной перекачки нефтепродуктов; инструкций на случай поступления некондиционных продуктов и др.;

наличие журнала распоряжений по подготовке к перекачке нефтепродуктов и порядок его ведения;

наличие схемы трубопроводных коммуникаций, технических паспортов резервуаров, градуировочных таблиц;

наличие инструкций о порядке подготовки емкостей и трубопроводов к наливу и перекачке; подогрева нефтепродуктов.

Определить по технологической документации:

периодичность, объем и номенклатуру параметров, контролируемых при производстве нефтепродуктов;

наличие указаний о применении корректирующих воздействий в случае несоответствия контролируемых параметров установленным требованиям;

средства технологического оснащения, используемые при выполнении технологических операций с нефтепродуктами.

7. Производственный (технологический) процесс и оборудование

Проверить на соответствие технологической документации:

наличие необходимого производственного оборудования (в том числе сливо - наливных устройств, отдельных трубопроводов, коллекторов), соответствие его требованиям нормативных и технических документов;

наличие специальных резервуаров для слива некондиционной продукции;

наличие раздельных трубопроводов от раздаточных резервуаров до наливных устройств по видам нефтепродуктов, отгружаемых в автотранспорт;

технологическую схему трубопроводов, исключающую смешение, загрязнение и обводнение нефтепродуктов;

наличие оборудования по подогреву нефтепродуктов;

соблюдение требований раздельного хранения авиатоплив, высокооктановых бензинов и дизельного топлива (в различных группах резервуаров);

выполнение периодичности, объема и номенклатуры контролируемых параметров технологических процессов.

Проверить:

наличие плана предупредительного ремонта и технического обслуживания оборудования, его соответствие установленным требованиям и отметок о его выполнении;

наличие инструкций по техническому обслуживанию и ремонту оборудования, их практическое выполнение;

наличие и соблюдение графиков зачистки резервуаров, их соответствие установленным требованиям.

8. Контроль качества продукции

Проверить:

наличие испытательной лаборатории, обеспеченность необходимым аттестованным испытательным оборудованием и поверенными средствами измерений (на нефтебазах, не имеющих штатной лаборатории, проверяются приказы (договора) с кустовыми или сторонними лабораториями на проведение испытаний нефтепродуктов);

наличие аттестованных методик контроля и испытаний;

наличие и выполнение требований документов, регламентирующих порядок, периодичность и полноту контроля качества при приеме, хранении и отпуске нефтепродуктов, в т.ч.:

соблюдение правил отбора проб (по ГОСТ 2517);

соблюдение методов проведения испытаний нефтепродуктов в соответствии с требованиями стандартов и технических условий;

наличие и ведение документации, подтверждающей качество поступающих и отпускаемых нефтепродуктов, в т.ч.:

актов отбора проб;

журнала регистрации проб;

журналов анализа нефтепродуктов;

соблюдение сроков хранения журналов, протоколов, актов и наличие лиц, ответственных за хранение.

9. Метрологическое обеспечение

Проверить:

наличие ответственного за метрологическое обеспечение;

соответствие средств измерений и испытательного оборудования требованиям нормативной документации на продукцию и методы испытаний;

наличие графиков госповерки и документов, подтверждающих проведение метрологической аттестации (свидетельства, клейма, аттестаты и др.).

10. Хранение, упаковка и маркировка продукции

Проверить:

соответствие порядка хранения, упаковки и маркировки нефтепродуктов требованиям нормативной документации.

11. Квалификация персонала

Проверить:

наличие должностных инструкций персонала;

соответствие квалификации персонала требованиям должностных инструкций.

Приложение 3

Форма
акта по результатам
анализа состояния производства

                               АКТ
          ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АНАЛИЗА СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА

__________________________________________________________________
              наименование организации - заявителя

1. ЦЕЛЬ   АНАЛИЗА  -  проверка  наличия  необходимых  условий  для
приемки, хранения и реализации ___________________________________
               наименование продукции, обозначение НД на продукцию
2. ОСНОВАНИЕ _____________________________________________________
                         заявка, договор и пр.
__________________________________________________________________
3. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ______________________________________________
4. Ф.И.О. ЭКСПЕРТА, ПРОВОДИВШЕГО АНАЛИЗ
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5. БАЗА АНАЛИЗА
Анализ проводился в соответствии с требованиями __________________
__________________________________________________________________
                      наименование документа
6. РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ ___________________________________________
                             состояние объектов проверки
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
7. ВЫВОДЫ ________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

    Эксперт
____________________________  _____________________ ______________
наименование органа                                     подпись
Ф.И.О.
по сертификации

С актом ознакомлен
____________________________  _____________________ ______________
представитель предприятия                               подпись
Ф.И.О.