IV. Порядок подготовки и предоставления сведений в арбитражный суд и Банк России
IV. Порядок подготовки и предоставления сведений
в арбитражный суд и Банк России 
4.1. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) арбитражному суду и Банку России предоставляются следующие сведения:
1) о назначении Представителя в деле о банкротстве (принудительной ликвидации) и о назначении нового Представителя.
Соответствующее сообщение подлежит направлению в течение 5 дней со дня (п.п. 13 - 15 ст. 189.77 Закона о банкротстве):
- вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (о введении процедуры ликвидации) или вынесения судебного акта об утверждении Агентства конкурсным управляющим (ликвидатором);
- возникновения обстоятельств, влекущих невозможность осуществления Представителем своих полномочий, в том числе вследствие его отстранения от исполнения обязанностей.
Ответственным за подготовку и направление сведений является Департамент ликвидации кредитных организаций;
2) отчет о проведении предварительных выплат кредиторам первой очереди.
Указанный отчет предоставляется не позднее 10 календарных дней со дня истечения срока (3 месяца) для осуществления предварительных выплат, а в случае их завершения ранее установленного Законом о банкротстве кредитных организаций срока - не позднее 10 календарных дней со дня завершения выплат (п. 5 ст. 189.79, п. 3 ст. 189.94 Закона о банкротстве).
Ответственными за подготовку отчета является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за предоставление отчета - Представитель;
3) о расходовании денежных средств кредитной организации с ее счетов в ходе конкурсного производства (ликвидации).
Указанные сведения предоставляются в порядке и сроки, предусмотренные п. 5 ч. 3.2 настоящего Порядка (п. 7 ст. 189.88 Закона о банкротстве).
4) сообщение о признании исполнения третьим лицом обязательств кредитной организации несостоявшимся.
Сообщение направляется в порядке и сроки, указанные в п. 30 ч. 2.7 настоящего Порядка (п. 9 ст. 189.93 Закона о банкротстве).
Ответственным за подготовку сообщения является Представитель;
5) отчет о произведенном исполнении обязательств кредитной организации третьим лицом.
Отчет направляется не позднее четырнадцати дней со дня окончания исполнения обязательств третьим лицом в соответствии с п. 10 ст. 189.93 Закона о банкротстве (п. 11 ст. 189.93 Закона о банкротстве).
Отчет подлежит согласованию заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации кредитных организаций.
Ответственным за подготовку и направление отчета является Представитель.
(Пункт изложен в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V, от 02.11.2017, протокол N 130)
4.2. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) помимо сведений, указанных в ч. 4.1 настоящего Порядка, в арбитражный суд направляются:
1) ходатайство об утверждении арбитражным судом порядка, сроков и условий продажи имущества кредитной организации.
Конкурсный управляющий вправе направить в арбитражный суд указанное ходатайство в случае, если в течение 2 месяцев с даты предоставления собранию (комитету) кредиторов предложения о продаже имущества кредитной организации собранием (комитетом) кредиторов не утверждено такое предложение (п. 1.1 ст. 139 Закона о банкротстве).
Ответственным за направление ходатайства является Представитель;
2) заключение по результатам проверки обстоятельств банкротства кредитной организации, указанное в п. 3 ч. 3.2 настоящего Порядка.
Ответственным за подготовку заключения является Экспертно-аналитический департамент, за направление заключения - Представитель;
3) протокол собрания кредиторов кредитной организации.
Указанный протокол подготавливается и направляется в арбитражный суд в соответствии с Порядком организации и проведения собраний кредиторов ликвидируемых финансовых организаций в срок не позднее чем через 5 дней с даты проведения собрания кредиторов (п. 7 ст. 12 Закона о банкротстве).
К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии:
а) реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов;
б) бюллетеней для голосования;
в) документов, подтверждающих полномочия участников собрания;
г) материалов, предоставленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения;
д) документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов;
е) иных документов по усмотрению Агентства или на основании решения собрания кредиторов.
Оригиналы указанных документов предоставляются по требованию арбитражного суда.
Ответственным за подготовку протокола собрания кредиторов является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за направление протокола - Представитель;
4) протокол заседания комитета кредиторов кредитной организации;
Указанный протокол подготавливается и направляется в арбитражный суд в соответствии с Порядком организации и проведения заседаний комитета кредиторов ликвидируемых финансовых организаций в срок не позднее чем через 5 дней с даты проведения заседания комитета кредиторов (п. 5 ст. 18 Закона о банкротстве).
К протоколу заседания комитета кредиторов должны быть приложены копии:
а) бюллетеней для голосования;
б) материалов, предоставленных членам комитета кредиторов для ознакомления и (или) утверждения;
в) документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении членов комитета кредиторов о дате и месте проведения комитета кредиторов;
г) иных документов по усмотрению Агентства или на основании решения собрания (комитета) кредиторов.
Оригиналы указанных документов предоставляются по требованию арбитражного суда.
В случае неполучения в течение 5 дней с даты проведения заседания комитета кредиторов от его членов подписанных бюллетеней для голосования и (или) протокола заседания комитета кредиторов в арбитражный суд направляется письмо о невозможности предоставления указанных документов в установленный срок. Подписанные документы подлежат направлению в арбитражный суд в течение 5 дней с даты их получения.
Департамент сопровождения ликвидационных процедур совместно с Представителем обязаны обеспечить доступ к копиям указанных документов лицам, участвующим в деле о банкротстве (принудительной ликвидации), а также представителю работников кредитной организации, представителю учредителей (участников) кредитной организации и представителю органа по контролю (надзору).
Ответственным за подготовку и направление протокола заседания комитета кредиторов является Представитель.
Требования данного пункта распространяются на кредитные организации, ликвидационные процедуры в отношении которых введены после 29 января 2015 года;
5) уведомление о проведении собрания кредиторов.
Указанное уведомление направляется в арбитражный суд в порядке и сроки, установленные п. 9 ч. 3.1 настоящего Порядка.
Ответственным за подготовку и направление уведомления является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;
6) отчет об исполнении обязательств кредитной организации учредителями (участниками) или третьими лицами.
Указанный отчет предоставляется в арбитражный суд в срок не позднее 14 дней со дня окончания исполнения обязательств кредитной организации указанными лицами (п. 6 ст. 189.93 Закона о банкротстве).
Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;
7) отчет о результатах конкурсного производства (принудительной ликвидации).
Указанный отчет предоставляется в арбитражный суд после завершения расчетов с кредиторами и согласования Банком России ликвидационного баланса, но не позднее срока, установленного арбитражным судом для завершения ликвидационных процедур (п. 1 ст. 189.99 Закона о банкротстве).
К отчету прилагаются ликвидационный баланс, документы, подтверждающие реализацию имущества кредитной организации и основания для списания имущества, Реестр с указанием размера погашенных требований кредиторов, перечень требований кредиторов по текущим обязательствам, оставшихся неудовлетворенными по причине недостаточности денежных средств, с указанием неудовлетворенного требования каждого кредитора, перечень требований кредиторов, чьи требования признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в Реестр, оставшихся неудовлетворенными по причине недостаточности денежных средств, с указанием неудовлетворенного требования каждого кредитора (п. 2 ст. 147, п. 2 ст. 189.99 Закона о банкротстве).
Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;
8) ходатайство о продлении срока конкурсного производства (процедуры принудительной ликвидации).
Указанное ходатайство подлежит направлению в арбитражный суд не позднее даты истечения срока конкурсного производства (принудительной ликвидации) в отношении кредитной организации, установленного арбитражным судом (п. 2 ст. 189.73 Закона о банкротстве).
Подготовку ходатайства осуществляют привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по юридическому сопровождению кредитной организации, а в случае их отсутствия - Юридический департамент.
Ответственным за направление ходатайства является Представитель;
9) заявление ликвидатора о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом).
Подготовка заявления осуществляется по форме приложения 29 к Порядку на основании сведений, предоставляемых Представителем, привлеченной специализированной организацией или работником кредитной организации, оказывающими услуги по юридическому сопровождению кредитной организации, а в случае их отсутствия - Юридическим департаментом.
Текст указанного заявления подлежит предварительному согласованию Комиссией по оперативным вопросам конкурсного производства (ликвидации) (далее - Комиссия) по представлению Департамента ликвидации кредитных организаций с учетом рекомендаций Юридического департамента.
Ответственным за направление заявления в арбитражный суд является Представитель;
10) иные сведения, направляемые по требованию арбитражного суда и касающиеся процедуры конкурсного производства (принудительной ликвидации), в том числе Отчет о деятельности, который подготавливается в соответствии с п. 1 ч. 3.2 настоящего Порядка (п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве).
Ответственным за подготовку и предоставление сведений является Представитель.
11) ходатайство о возобновлении производства по делу (либо судебный акт об итогах рассмотрения ходатайства) в случае, если арбитражным судом на момент рассмотрения заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности вынесено определение о приостановлении рассмотрения этого заявления до окончания расчетов с кредиторами либо до окончания рассмотрения требований кредиторов, заявленных до окончания расчетов с кредиторами, одновременно с отчетом о результатах проведения конкурсного производства в арбитражный суд направляется ходатайство о возобновлении производства по рассмотрению данного заявления с указанием размера субсидиарной ответственности.
Представитель не позднее 10 дней с момента завершения указанных мероприятий направляет в Экспертно-аналитический департамент соответствующее уведомление с приложением отчетности по Формам N 0409359 и 0409360.
Подготовку ходатайства осуществляет Экспертно-аналитический департамент. Ответственным за направление ходатайства является Представитель;
12) справка о размере обязательств кредитной организации в соответствии с п. 5 ст. 189.93 Закона о банкротстве.
В справке указывается размер обязательств по состоянию на дату ее составления:
1) которые являются текущими;
2) которые включены в реестр требований кредиторов;
3) требования по которым заявлены кредиторами, но не рассмотрены конкурсным управляющим или арбитражным судом.
Справка направляется в арбитражный суд не позднее пятнадцати рабочих дней с момента включения сообщения, предусмотренного п. 3 ст. 189.93 Закона о банкротстве, в Единый реестр, или в течение пятнадцати рабочих дней с момента рассмотрения всех требований кредиторов, заявленных до даты закрытия реестра требований кредиторов, но не позднее двух месяцев с даты закрытия этого реестра.
Справка подлежит согласованию с Департаментом ликвидации кредитных организаций и Департаментом сопровождения ликвидационных процедур.
Ответственным за направление справки в арбитражный суд является Представитель;
13) заявление о взыскании с третьего лица убытков, связанных с приостановлением конкурсного производства (далее - Заявление).
Заявление подлежит направлению в арбитражный суд в случае признания исполнения третьим лицом обязательств кредитной организации несостоявшимся (п. 9 ст. 189.93 Закона о банкротстве).
Подготовку Заявления осуществляет привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по юридическому сопровождению кредитной организации, а в случае их отсутствия - Юридический департамент.
Заявление подлежит согласованию с Департаментом ликвидации кредитных организаций и утверждению Комиссией.
(Пункт изложен в редакции решения Правления Агентства от 02.11.2017, протокол N 130, от 23.08.2018, протокол N 97, от 27.06.2019, протокол N 55)
4.3. В ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) помимо сведений, указанных в ч. 4.1 настоящего Порядка, в Банк России предоставляются:
1) сообщение об открытии счета кредитной организации в Агентстве (п. 1 ст. 189.88 Закона о банкротстве).
Указанное сообщение направляется не позднее 15 дней с момента открытия основного счета кредитной организации в Агентстве.
Ответственным за подготовку и направление сообщения является Департамент ликвидации кредитных организаций;
2) сведения, указанные в п.п. 4 - 6, 7 (за исключением информации об имуществе, первоначально отнесенном к недостаче, но впоследствии документально подтвержденном), 13 ч. 2.7 настоящего Порядка.
Указанные сведения предоставляются одновременно с их включением в Единый реестр или в сроки, установленные настоящим Порядком для их включения (п. 8 ст. 189.75 Закона о банкротстве).
Дополнительно в сопроводительное письмо к сведениям, указанным в подпункте 5 пункта 2.7 настоящего Порядка, включается информация о лице (органе), утвердившем смету текущих расходов, и дате ее утверждения.
Ответственным за предоставление сведений является Представитель;
3) бухгалтерская и статистическая отчетность кредитной организации.
Указанная отчетность ежемесячно подготавливается в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России (п. 4 ст. 189.79 Закона о банкротстве).
Подготовку отчетности осуществляют привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по ведению бухгалтерского учета кредитной организации, а в случае их отсутствия - Департамент бухгалтерского учета и отчетности.
Ответственным за предоставление отчетности является Представитель;
4) информация о предварительных выплатах кредиторам первой очереди кредитной организации (гл. 2 Указания Банка России от 17 ноября 2004 г. N 1517-У "Об осуществлении выплат Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, и о порядке взаимодействия банков-агентов с Банком России").
Указанная информация подлежит предоставлению одновременно с опубликованием сообщения о порядке и условиях расчетов в порядке предварительных выплат с кредиторами первой очереди в соответствии с п. 6 ч. 2.7 настоящего Порядка.
Ответственными за подготовку информации является Департамент сопровождения ликвидационных процедур, за предоставление информации - Представитель;
5) уведомление об устранении нарушений, указанных в предписании Банка России.
Указанное уведомление предоставляется в течение 10 дней со дня получения соответствующего предписания Банка России (п.п. 7, 8 ст. 189.79 Закона о банкротстве).
Ответственным за подготовку и предоставление уведомления и прилагаемых к нему материалов является Представитель;
6) сведения о погашении требований кредиторов каждой очереди.
Указанные сведения подлежат предоставлению в срок не позднее 5 дней со дня окончания расчетов с кредиторами соответствующей очереди (п. 34 ст. 189.96 Закона о банкротстве).
Ответственным за предоставление сведений является Департамент сопровождения ликвидационных процедур;
7) промежуточный ликвидационный баланс и ликвидационный баланс.
Необходимый для подготовки промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса Реестр предоставляется в Банк России привлеченной специализированной организацией или работником кредитной организации, осуществляющими ведение Реестра, а в случае их отсутствия - Департаментом сопровождения ликвидационных процедур.
Промежуточный ликвидационный баланс подлежит предоставлению в срок не позднее 6 месяцев со дня открытия конкурсного производства (принятия решения о ликвидации кредитной организации), ликвидационный баланс - не позднее чем за 30 календарных дней до даты рассмотрения в арбитражном суде отчета о результатах конкурсного производства (принудительной ликвидации) (п. 1 ст. 189.98 Закона о банкротстве).
Промежуточный ликвидационный баланс и ликвидационный баланс составляются в соответствии с требованиями Положения Банка России от 15 июня 2017 года N 588-П "О порядке составления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации для их согласования с Банком России".
В случае принудительной ликвидации кредитной организации промежуточный ликвидационный баланс направляется в Банк России после его рассмотрения собранием (комитетом) кредиторов (ст. 23.4 Закона о банках и банковской деятельности).
При необходимости, по согласованию с заместителем Генерального директора Агентства, курирующим Департамент ликвидации кредитных организаций, в арбитражный суд может быть подано заявление о продлении срока составления промежуточного ликвидационного баланса (п. 1 ст. 189.98 Закона о банкротстве).
Подготовку документов осуществляют привлеченная специализированная организация или работник кредитной организации, оказывающие услуги по ведению бухгалтерского учета кредитной организации, а в случае их отсутствия - Департамент бухгалтерского учета и отчетности.
Ответственным за предоставление промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса является Представитель.
В случае разногласий при согласовании промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса с Банком России Представитель информирует об этом Департаментом сопровождения ликвидационных процедур и Департамент бухгалтерского учета и отчетности;
8) Отчет о деятельности.
Указанный отчет подготавливается в соответствии с п. 1 ч. 3.2 настоящего Порядка и предоставляется в срок не позднее 5 дней после его рассмотрения собранием или комитетом кредиторов.
Ответственным за подготовку и предоставление отчета является Представитель;
9) определение арбитражного суда о завершении конкурсного производства (ликвидации) и другие документы в соответствии с Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках).
Документы предоставляются в срок не позднее 30 дней со дня вынесения определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства и в срок не позднее 10 дней со дня вынесения определения арбитражного суда о завершении ликвидации (п. 4 ст. 189.100 Закона о банкротстве и ст. 23.4 Закона о банках).
Ответственным за подготовку и направление документов является Представитель;
10) уведомление о закрытии обособленных структурных подразделений кредитной организации.
Указанное уведомление подлежит направлению в сроки и в соответствии с требованиями, установленными внутренними регулятивными документами Агентства.
Ответственным за подготовку и направление уведомления является Представитель;
11) иная информация о ходе конкурсного производства (ликвидации) по требованию Банка России.
Ответственным за подготовку и предоставление информации является Представитель.
12) уведомление об освобождении от должности руководителя кредитной организации (филиала).
Указанное уведомление подлежит направлению в сроки и в соответствии с требованиями, установленными внутренними регулятивными документами Агентства.
Ответственным за подготовку и направление уведомления является Департамент сопровождения ликвидационных процедур.
13) информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.
Указанная информация составляется в соответствии с требованиями Положения Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) и предоставляется в случаях:
а) выявления в ходе конкурсного производства факта перехода прав собственности на превышающие 10% уставного капитала кредитной организации акции (доли) кредитной организации, произошедшего после отзыва у кредитной организации лицензии;
б) установления лица, осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10% акций (долей) кредитной организации и/или в отношении кредитной организации;
в) выявления в ходе конкурсного производства обстоятельства, что в период деятельности кредитной организации контроль в ее отношении фактически осуществляло лицо (лица), отличающееся от тех, которые были раскрыты кредитной организацией в рамках Положения N 622-П и Положения Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П "О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".
Скорректированная с учетом изменений информация, а также уведомление об изменениях направляются в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся территориальным подразделением Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) в течение 10 рабочих дней с даты поступления в Агентство документально подтвержденной информации о соответствующих изменениях в соответствии с Положением N 622-П.
Ответственными за подготовку информации, указанной в подпунктах "а", "б" подпункта 13 пункта 4.3, является Департамент сопровождения ликвидационных процедур.
Ответственными за подготовку информации, указанной в подпункте "в" подпункта 13 пункта 4.3 является Экспертно-аналитический департамент по итогам проверки обстоятельств банкротства кредитной организации и Департамент сопровождения уголовного судопроизводства.
Ответственным за направление информации в Банк России является Представитель.
14) копии заключения о наличии признаков преднамеренного банкротства кредитных организаций и/или обращения Агентства в правоохранительные органы по выявленным фактам противоправной деятельности в кредитных организациях, в которых Агентство осуществляет функции конкурсного управляющего (ликвидатора).
Указанные копии направляются в Банк России ежеквартально не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Ответственным за подготовку копии заключения о наличии признаков преднамеренного банкротства кредитных организаций является Экспертно-аналитический департамент, за обращение Агентства в правоохранительные органы - Департамент сопровождения уголовного судопроизводства.
Ответственным за направление информации в Банк России является Экспертно-аналитический департамент.
(Пункт изложен в редакции решения Правления Агентства от 17.09.2015, протокол N 130, раздел V, от 02.11.2017, протокол N 130, от 15.02.2018, протокол N 19, от 23.08.2018 протокол N 97, от 15.11.2018, протокол N 132, от 27.06.2019, протокол N 55)
4.4. Сведения, предоставляемые Банку России в ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) в соответствии с настоящим разделом Порядка, направляются в главные управления Банка России, за исключением сведений, направляемых в соответствии с подпунктами 12, 13 пункта 4.3.
(Пункт изложен в редакции решения Правления Агентства от 15.02.2018, протокол N 19 от 23.08.2018 протокол N 97, от 27.06.2019, протокол N 55)
