Раздел 3. "Порядок организации и проведения работы по приему имущества ликвидируемых финансовых организаций от временной администрации" (утв. решением Правления ГК "Агентство по страхованию вкладов" от 10.07.2014, протокол N 78)

Приему от временной администрации по управлению негосударственным пенсионным фондом подлежит следующая документация:

3.1. Учредительные документы и документы о совокупном вкладе учредителя (устав, список учредителей (членов коллегиального исполнительного органа), копия решения Совета ликвидируемого негосударственного пенсионного фонда о размере совокупного вклада учредителя, Положение о Совете Фонда и т.п.).

3.2. Протоколы заседаний совета Фонда за последние 3 года до даты аннулирования лицензии, документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о совете директоров, попечительском совете, трудовой договор с исполнительным органом) согласно описи, протоколы Совета Фонда об утверждении минимально гарантированной ставки доходности и распределении результатов инвестирования/размещения по счетам.

3.3. Пенсионные и страховые правила ликвидируемого негосударственного пенсионного фонда (действующие и все предшествующие редакции с изменениями и дополнениями).

3.4. Актуарное заключение (за все годы работы ликвидируемого негосударственного пенсионного фонда).

3.5. Типовые договоры негосударственного пенсионного обеспечения ликвидируемого негосударственного пенсионного фонда со всеми приложениями, договоры негосударственного пенсионного обеспечения ликвидируемого негосударственного пенсионного фонда с вкладчиками (пенсионные договоры), документы, связанные с реализацией пенсионных договоров (распорядительные письма с информацией об участниках, финансовые реестры к платежным поручениям об уплате пенсионных взносов, заявления и документы о назначении и выплате негосударственных пенсий и др.), сведения, отраженные на именных и солидарных пенсионных счетах, заявления и документы о выплате выкупных сумм вкладчикам и/или участникам (их правопреемникам) или переводе выкупных сумм в другой негосударственный пенсионный фонд.

3.6. Договоры об обязательном пенсионном страховании со всеми приложениями, договоры об обязательном пенсионном страховании с застрахованными лицами, документы, связанные с реализацией указанных договоров (финансовые реестры к платежным поручениям о переводе средств пенсионных накоплений, заявления и документы об установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений (единовременная выплата, срочная пенсионная выплата, накопительная часть трудовой пенсии), выплаты средств пенсионных накоплений правопреемникам застрахованного лица), сведения, отраженные на пенсионных счетах застрахованных лиц, включая сведения о движении средств пенсионных накоплений, результатах их инвестирования, осуществления выплат застрахованным лицам или их правопреемникам.

3.7. Документы о передаче имущества, сформированного при осуществлении негосударственным пенсионным фондом деятельности по обязательному пенсионному страхованию, включая выписки, подтверждающие:

- денежные средства, находящиеся на счетах негосударственного пенсионного фонда, предназначенных для учета средств пенсионных накоплений;

- имущество, составляющее инвестиционный портфель негосударственного пенсионного фонда по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений (в том числе имущества, составляющего резерв негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию), средствами выплатного резерва, средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.

3.8. Документы о передаче имущества, сформированного при осуществлении негосударственным пенсионным фондом деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, включая выписки, подтверждающие:

- денежные средства, находящиеся на счетах негосударственного пенсионного фонда в рублях и иностранной валюте;

- имущество, составляющее средства пенсионных резервов, самостоятельно размещаемых негосударственным пенсионным фондом (банковские депозиты, ценные бумаги, паи, объекты недвижимого имущества);

- имущество негосударственного пенсионного фонда по договорам доверительного управления средствами пенсионных резервов.

3.9. Сведения о размере требований кредиторов негосударственного пенсионного фонда.

3.10. Требования кредиторов, предъявленные к негосударственному пенсионному фонду в период деятельности временной администрации. Требования кредиторов передаются Представителю Агентства по описи. Опись указанных требований кредиторов по каждому требованию включает следующие данные:

- номер по порядку;

- дату предъявления требования;

- полное наименование кредитора - фамилия, имя и отчество;

- сумму требования (в рублевом эквиваленте);

- наименование, дату и номер каждого подтверждающего требование документа, приложенного кредитором к заявлению;

- количество листов требования, включая количество листов прилагаемых документов.

3.11. Отчеты управляющих компаний о результатах деятельности, в т.ч. по размещению средств пенсионных резервов и инвестированию пенсионных накоплений за текущий и предшествующий годы.