Раздел 9. "Порядок организации и проведения работы по приему от временной администрации имущества и документации ликвидируемых финансовых организаций" (приложение к решению Правления ГК "Агентство по страхованию вкладов" от 08.06.2017, протокол N 68)

1. Акты приема-передачи активов от руководства НПФ к руководителю временной администрации.

2. Ведомости по счетам аналитического учета активов (или иной регистр бухгалтерского учета, используемый НПФ для обработки учетной информации), содержащие информацию о количестве и балансовой стоимости активов, об изменении их стоимости и созданных резервах (при наличии). Ведомости предоставляются в разрезе пенсионных накоплений, пенсионных резервов, собственных средств (имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности НПФ) по всем активам НПФ (включая находящимся в доверительном управлении, в обособленных подразделениях). Документы формируются и подписываются руководством НПФ на дату назначения временной администрации.

К учетным регистрам прикладываются документы, подтверждающие право собственности НПФ на активы, а также на их обременение (при наличии).

3. Договоры, заключенные со специализированными депозитариями на оказание услуг специализированным депозитарием (со всеми приложениями и изменениями, регламентами, соглашениями об использовании электронного документооборота с усиленной квалифицированной электронной подписью и т.п.), акты, сведения (в том числе о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях), отчеты, предусмотренные договором/законодательством за текущий и предшествующий годы.

4. Договоры доверительного управления, заключенные с управляющими компаниями (со всеми приложениями и изменениями, регламентами, соглашениями об использовании электронного документооборота с усиленной квалифицированной электронной подписью и т.п.), инвестиционные декларации, акты, сведения, документы, отчеты, предусмотренные договором/законодательством и не перечисленные в 4.3 раздела 3 за текущий и предшествующий годы.

5. Депозитарные договоры, соглашения на брокерское обслуживание.

6. Инвентаризационные акты, описи, документы, составленные в случаях выявления недостачи/излишков имущества.

7. Бланки строгой отчетности, а также первичные документы, связанные с их оборотом и учетом (пенсионное свидетельство/сертификат/полис).

8. Информация о наличии и движении ценностей, временно находящихся в пользовании или распоряжении НПФ (арендованных основных средств, материальных ценностей на ответственном хранении и т.п.), условных прав и обязательств.