Раздел 2. Перечень внутренних распорядительных документов, регулирующих деятельность НПФ
Раздел 2.
Перечень внутренних распорядительных документов,
регулирующих деятельность НПФ 
1. Выписки из реестра акционеров (список учредителей/участников, лиц, внесших взносы в СВУ) НПФ (далее - реестр), содержащие сведения об указанных лицах за последние три года, а также иные документы, связанные с ведением реестра, в том числе:
1.1. Документы регистрирующего органа (Банка России), подтверждающие выпуск ценных бумаг НПФ (в том числе дополнительные выпуски):
- уведомления о регистрации выпуска ценных бумаг;
- решения о выпусках ценных бумаг;
- проспект эмиссий ценных бумаг;
- отчеты о регистрации выпуска ценных бумаг;
- уведомление о регистрации отчетов о выпуске ценных бумаг;
- информация о несостоявшемся выпуске и аннулировании ценных бумаг.
1.2. Документы о зарегистрированных лицах:
- анкеты акционеров;
- документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего анкету (копия банковской карточки с образцами подписей, документ о назначении лица, действующего от имени участника (акционера) без доверенности, копия свидетельства о регистрации учредительных документов и изменений к ним);
- передаточные, залоговые распоряжения, договоры купли-продажи акций;
- сведения и документы об обременении, блокировании, арестах.
1.3. База данных по ведению реестра акционеров (список учредителей/участников, лиц, внесших взносы в СВУ) на электронном носителе или лицевые счета указанных лиц (если ведение реестра осуществлялось без программного обеспечения).
1.4. Журнал учета операций (регистрационный журнал), журнал учета входящей корреспонденции по реестру акционеров.
1.5. Внутренние правила ведения реестра владельцев акций, утвержденные НПФ, предусмотренные п. 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФК ЦБ от 02.10.1997 N 27 (при наличии).
1.6. Последняя перед датой аннулирования лицензии НПФ отчетность акционерного общества, осуществляющего самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг с разделением в списке видов (типов) акций, принадлежащих акционерам, и указанием государственных регистрационных номеров выпусков акций.
1.7. Выписки из реестра акционеров (список учредителей/участников, лиц, внесших взносы в СВУ), заверенный руководством НПФ, за весь период функционирования НПФ.
Реестр принимается от временной администрации на бумажном и электронном носителях (при их наличии). Реестр, представленный на бумажном носителе, принимается от временной администрации прошнурованным (сброшюрованным), пронумерованным, скрепленным подписью руководителя временной администрации и заверенный печатью временной администрации. На реестре должна стоять дата его оформления.
На упаковке с электронным носителем информации должны быть указаны: наименование информации (документа), наименование НПФ, отличительный признак носителя (серийный номер), фамилия и инициалы лица, проводившего запись информации, число, месяц и год записи данных, фамилия и инициалы руководителя временной администрации, проставлены подпись руководителя временной администрации, число, месяц и год подписания.
1.8. Сведения о приобретении в собственность либо получение в доверительное управление физическим или юридическим лицом более 10 процентов акций НПФ в результате совершения одной сделки или нескольких сделок, а также документы, подтверждающие получение НПФ согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок).
1.9. По истечении 5 лет с даты создания НПФ (реорганизации, проведенной в рамках Федерального закона от 28.12.2013 N 410-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации") запрашиваются сведения о начисленных/выплаченных дивидендах.
1.10. Сведения о выкупе собственных акций НПФ.
2. Протоколы и решения исполнительных органов НПФ, распорядительные документы НПФ согласно описи.
3. Протоколы заседаний Совета фонда (Совета директоров), наблюдательного совета, попечительского совета, ревизионной комиссии, документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о Совете директоров/Совете фонда, попечительском совете).
4. Пенсионные и страховые правила НПФ (действующие и все предшествующие редакции с изменениями и дополнениями), а также пенсионные и страховые правила фонда (фондов), правопреемником которого стал НПФ), Положения о резервах (в том числе страховых), формируемых НПФ в рамках осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению/обязательному пенсионному страхованию (далее также - НПО/ОПС, соответственно).
5. Типовые договоры негосударственного пенсионного обеспечения (далее также - пенсионные договоры) НПФ со всеми приложениями, реестры заключенных договоров негосударственного пенсионного обеспечения, договоры негосударственного пенсионного обеспечения НПФ с вкладчиками/участниками за весь период деятельности НПФ со всеми изменениями и дополнениями, документы, связанные с реализацией пенсионных договоров (распорядительные письма с информацией об участниках, финансовые реестры к платежным поручениям об уплате пенсионных взносов, заявления и документы о назначении и выплате негосударственных пенсий и др.), сведения, отраженные на именных и солидарных пенсионных счетах (в том числе налоговая история по НДФЛ и документы, подтверждающие выполнение НПФ функций налогового агента, в т.ч. за текущий год), договоры, предусмотренные пенсионными правилами НПФ, заявления и документы о выплате выкупных сумм вкладчикам и/или участникам (их правопреемникам) или переводе выкупных сумм в другой НПФ, информация о правопреемниках, изменении данных вкладчиков (участников). При этом документы по участникам, которым на дату аннулирования лицензии/введения процедуры конкурсного производства назначена пожизненная негосударственная пенсия подлежат выделению в отдельную опись. Распорядительные документы по отражению результатов инвестирования средств пенсионных резервов (за весь период функционирования НПФ). ОРД НПФ по порядку ведения пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения, документы, предоставляемые вкладчиками (участниками).
6. Номенклатура дел НПФ.
7. Входящая и исходящая корреспонденция НПФ (в т.ч. переписка с Банком России).
8. Документы НПФ, подлежащие архивному хранению (могут быть приняты в мешках, коробках или иной упаковке без проверки содержимого).
9. Сведения о контролере НПФ (документы о назначении на должность, соответствии квалификационным требованиям, согласовании кандидатуры контролера с Банком России).
10. Правила внутреннего контроля НПФ.
11. Реестр договоров об обязательном пенсионном страховании, договоры об обязательном пенсионном страховании (со всеми приложениями), заключенные с застрахованными лицами, а также документы, связанные с реализацией указанных договоров (финансовые реестры к платежным поручениям о переводе средств пенсионных накоплений, заявления и документы об установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений (единовременная выплата, срочная пенсионная выплата, накопительная пенсия), выплаты средств пенсионных накоплений правопреемникам застрахованного лица), документы, представляемые застрахованными лицами.
11.1. Информация, представленная фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с подпунктом 26 статьи 36.2 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон N 75-ФЗ) (за весь период деятельности в соответствии с Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 14.10.2014 N 722н "Об утверждении формы информации, представляемой негосударственным пенсионным фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с подпунктом 26 ст. 36.2 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах").
11.2. Распорядительные документы по отражению результатов инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, а также результатов инвестирования средств пенсионных накоплений, отраженных на пенсионных счетах накопительной пенсии застрахованных лиц, которым еще не установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений, по состоянию на 31 декабря года, в котором истекает кратный пяти годам срок с года вступления в силу договора об обязательном пенсионном страховании с фондом, в том числе дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, и гарантийного восполнения, размер которых определяется в соответствии с Федеральным законом N 75-ФЗ.
11.3. Уведомления, направленные в Банк России, Пенсионный фонд Российской Федерации, о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании.
11.4. Уведомления, направленные в Пенсионный фонд Российской Федерации, об обращении застрахованного лица за назначением накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты, обращении правопреемников умершего застрахованного лица за выплатой средств пенсионных накоплений, обращении застрахованных лиц о распределении средств пенсионных накоплений, установлении накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты застрахованным лицам (в том числе о факте, периодичности и размере установленных выплат, об их корректировке, о суммах осуществленных выплат и выплатах правопреемникам умерших застрахованных лиц).
11.5. Сведения о наступлении гарантийного случая в соответствии с Федеральным законом от 28.12.2013 N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений".
11.6. ОРД НПФ по порядку ведения пенсионных счетов накопительной пенсии.
12. Документы о передаче имущества, сформированного при осуществлении НПФ деятельности по обязательному пенсионному страхованию, включая выписки, подтверждающие:
- размер денежных средств, находящихся на расчетных и брокерских счетах НПФ;
- состав имущества, составляющего инвестиционный портфель НПФ по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений (в том числе имущества, составляющего резерв НПФ по обязательному пенсионному страхованию), средствами выплатного резерва, средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.
13. Документы о передаче имущества, сформированного при осуществлении НПФ деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, включая выписки, подтверждающие:
- размер денежных средств, находящихся на расчетных, брокерских и депозитных счетах НПФ;
- состав имущества, составляющего средства пенсионных резервов, самостоятельно размещаемых НПФ;
- состав имущества НПФ, переданного по договорам доверительного управления средствами пенсионных резервов.
14. Документы о передаче имущества, составляющего собственные средства НПФ, включая выписки со счетов, подтверждающие:
- размер денежных средств, находящихся на расчетных, брокерских и депозитных счетах НПФ в рублях и иностранной валюте;
- состав имущества, составляющего собственные средства, самостоятельно инвестируемого НПФ;
- состав имущества НПФ, переданного по договорам доверительного управления собственными средствами.
15. Реестр обязательств НПФ - участника СГПН перед застрахованными лицами, формируемый в соответствии частью 5 статьи 7 Федерального закона от 28.12.2013 N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений".
16. Информация о размере обязательств фонда - неучастника СГПН по договорам об обязательном пенсионном страховании на дату аннулирования у него лицензии.
17. Информация о размере обязательств фонда по пенсионным договорам.
18. Информация о размере обязательств фонда (имущество для обеспечения уставной деятельности/собственные средства).
19. Агентские договоры, в т.ч. по оформлению (заключению) от имени НПФ с застрахованными лицами договоров об обязательном пенсионном страховании и вкладчиками - пенсионных договоров, тарифная политика по агентской сети.
20. Концепция развития НПФ (стратегические планы, бизнес-планы, инвестиционные планы/декларации и т.п. прочие управленческие планы, а также отчеты по их исполнению).
