ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 4 декабря 2012 г. N 12-104/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ
К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ УВЕДОМЛЕНИЯ,
ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ
ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
В соответствии с частью 4 статьи 7 и пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
утвердить прилагаемые требования к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
Руководитель
Д.ПАНКИН
ТРЕБОВАНИЯ
К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ УВЕДОМЛЕНИЯ,
ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ
ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
1. Настоящие требования установлены к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, направление которой в форме сообщения предусмотрено частью 4 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
2. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления от лица, получившего (имевшего) право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязана не позднее 3 дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию в форме сообщения об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Сообщение).
3. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Сообщения на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи.
Форма Сообщения, а также объем информации должны соответствовать Приложению N 1 к настоящим требованиям.
4. Сообщение, направляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 N 17347)<1>.
--------------------------------
<1> С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 N 25262).
При направлении текста Сообщения в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, направление Сообщения на бумажном носителе не требуется.
5. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке:
1) Сообщение заверяется подписью уполномоченного лица клиринговой организации и печатью клиринговой организации;
2) Сообщение, насчитывающее более одного листа, должно быть прошито и пронумеровано. Бумажный носитель Сообщения на прошивке должен быть скреплен печатью клиринговой организации и заверен подписью уполномоченного лица клиринговой организации;
3) одновременно с направлением Сообщения на бумажном носителе направляется текст Сообщения на оптическом носителе.
Файл с текстом Сообщения на оптическом носителе должен быть направлен в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации.
Соответствие текста Сообщения на оптическом носителе Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой организации.
Приложение N 1
Форма
Сообщение
об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7
Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"
Исх. ____________
от "__" _________ 20__ г.
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о клиринговой организации │ ├────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤ │ │Полное фирменное наименование (на русском языке) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Сокращенное фирменное наименование (если имеется) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Место нахождения │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │ОГРН │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │ИНН │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Код признака кредитной организации <1> │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Причина направления уведомления │ │ ├────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┤ │ Сведения о лице, которое должно было направить уведомление о праве │ │ распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации │ ├────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤ │ │Полное фирменное наименование (для некоммерческой │ │ │ │организации - наименование) <2> /фамилия, имя, отчество │ │ │ │<3> │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Сокращенное наименование <2> │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Место нахождения <2> /место жительства (страна, город │ │ │ │или населенный пункт) и гражданство <3> │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │ОГРН <2> │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │ИНН │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │СНИЛС <3> │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Дата, в которую лицо должно было направить уведомление │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │Наименование должности лица, │ │ │ │подписавшего уведомление ___________________________ │ │ │ │ (подпись) (Ф.И.О.) │ │ │ │ М.П. │ │ └────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
--------------------------------
<1> Указывается значение:
"0" в случае, если клиринговая организация не является кредитной организацией;
"1" в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией.
<2> Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является юридическим лицом.
<3> Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является физическим лицом.
