ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария.

2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа:

а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";

б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария должны уведомить этот специализированный депозитарий и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";

в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" обязаны принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

3. Настоящий Приказ не распространяется на лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария.

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

Утверждено
Приказом ФСФР России
от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее по тексту - владелец или доверительный управляющий).

2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее - уведомление) по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней:

а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерным обществом;

б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью;

в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерным обществом;

г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью.

3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов:

а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями);

б) доверительный управляющий обязан приложить документы, подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью).

4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий (юридические лица) представляют следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного управляющего:

а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии);

б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему, с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего пункта.

5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух месяцев с даты направления уведомления, представляют следующие документы:

а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном порядке;

б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;

в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленную порядке.

6. Документы, указанные в пунктах 3 - 5 настоящего Положения, направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.

7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность.

8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии) владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно приложению N 1 к настоящему Положению, в случае изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего, ранее представивших указанное уведомление.

Приложение N 1
к Положению о порядке и сроках
уведомления управляющей компании,
специализированного депозитария
и Федеральной службы по финансовым
рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
доверительное управление) 5 и более
процентами обыкновенных акций
(долей в уставном капитале)
управляющей компании или
специализированного депозитария

Исх. N
от "__" ________________

                                УВЕДОМЛЕНИЕ
           о приобретении в собственность (приобретении в состав
            имущества, находящегося в доверительном управлении)
                               акций (долей)

        ___________________________________________________________
          (полное фирменное наименование управляющей компании или
           специализированного депозитария, акции (доли) которых
          были приобретены в собственность (приобретены в состав
            имущества, находящегося в доверительном управлении)

┌───┬───────────────┬────────────┬───────────────┬───────────────┬─────────────┬─────────────────────┐
│ N │    Полное     │   Место    │ Дата и номер  │   Основной    │ Указание на │   Доля владельца    │
│п/п│   фирменное   │ нахождения │свидетельства о│государственный│приобретение │   (доверительного   │
│   │ наименование  │юридического│государственной│регистрационный│      в      │   управляющего) в   │
│   │   владельца   │лица (адрес │  регистрации  │     номер     │собственность│  уставном капитале  │
│   │(доверительного│регистрации │ юридического  │ юридического  │   или на    ├───────────┬─────────┤
│   │ управляющего) │физического │ лица (серия,  │     лица      │приобретение │    по     │    в    │
│   │     (для      │   лица)    │номер паспорта │               │  в состав   │номинальной│процентах│
│   │  физического  │            │  физического  │               │ имущества,  │ стоимости │   от    │
│   │лица - фамилия,│            │ лица, а также │               │находящегося │           │уставного│
│   │имя, отчество) │            │ дата выдачи и │               │      в      │           │капитала │
│   │               │            │орган, выдавший│               │доверительном│           │         │
│   │               │            │   паспорт)    │               │ управлении  │           │         │
├───┼───────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│ 1 │       2       │     3      │       4       │       5       │      6      │     7     │    8    │
├───┼───────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────┼─────────────┼───────────┼─────────┤
│   │               │            │               │               │             │           │         │
└───┴───────────────┴────────────┴───────────────┴───────────────┴─────────────┴───────────┴─────────┘

    Настоящим   уведомлением,  а  также  приложенными  к  нему  документами
подтверждаю  свое  соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям
Федерального  закона  от  29  ноября  2001  г.  N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах".
    Приложение: на __ л. в 1 экз.

Наименование должности
юридического лица <*>            Личная подпись      Расшифровка подписи

М.П. <*>                         ______________

--------------------------------

<*> Поля включаются только юридическими лицами.