Информационное письмо ФСФР России от 26.03.2013 N 13-ДП-10/10297 "О заполнении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 26 марта 2013 г. N 13-ДП-10/10297
О ЗАПОЛНЕНИИ
ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ФОРМЕ N 020 "СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ"
В связи с увеличением объема данных, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), в целях их оптимизации, а также снижения регулирующего воздействия на профессиональных участников ФСФР России рекомендует при заполнении отчетности профессиональных участников по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами", утвержденной совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее - форма N 020), все однонаправленные сделки, совершенные в течение одного торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, объединять (суммировать по значению количества ценных бумаг) и указывать по одной строке формы N 020, как одна сделка по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, в случае, если сделки совершены:
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-резидента;
с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица одного клиента-нерезидента;
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-нерезидента.
Форму N 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
В соответствии со Сроками предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 06.12.2012 N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", после вступления в силу указанного приказа форма N 020 должна предоставляться не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем. При этом в случае если в отчетном месяце соответствующие сделки не совершались, форма N 020 не предоставляется.
Рекомендуемый образец заполнения формы N 020 приведен в приложении к настоящему письму.
Д.В.ПАНКИН
Приложение
к письму ФСФР России
от 26 марта 2013 г. N 13-ДП-10/10297
Заполняется в настоящее время:
┌─────┬───────────┬─────────┬─────────────────────┬──────┬─────┬─────┬────────┬───────┬────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┐ │ N │ Дата │Наиме- │ Характеристики │Место │Орга-│Иной │Покупка/│Коли- │ Сведения о клиенте-нерезиденте │Сведения о контрагенте-нерезиденте │ │ │совершения │нование │ ценной бумаги │совер-│низа-│орга-│продажа │чество │ │ │ │ │ сделки │эмитента ├───────┬──────┬──────┤шения │тор │низа-│ │ценных ├───────┬────────┬───────────┬───────┼─────────┬────────────┬────────────┤ │ │ │ │ Вид │Кате- │ГРН │сделки│тор- │тор │ │бумаг │Код │Наиме- │ Место │Код, │Код │Наименова- │ Место │ │ │ │ │ценной │гория │(для │ │говли│тор- │ │ │страны │нование/│нахождения │прис- │страны │ние/фамилия │ нахождения │ │ │ │ │бумаги │(для │обли- │ │ │говли│ │ │регист-│фамилия │ │военный│регистра-│нерезидента │ │ │ │ │ │ │акций)│гаций)│ │ │ │ │ │рации/ │нерези- │ │нерези-│ции/граж-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │граж- │дента │ │денту │данства │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │данства│ │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ ├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 1 │06.10.2012 │ ОАО │ акция │обык- │ │вне- │ │ │Продажа │ 73100│ КИПР │ Client │The street │ C1 │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │ │ │ │"Эмитент"│ │новен-│ │бирже-│ │ │ │ │ │(Cyprus)│ XX, │ │ │ (Germany) │ XX, │ │ │ │ │ │ная │ │вой │ │ │ │ │ │ LTD │ Nicosia, │ │ │ GmbH │ Hamburg, │ │ │ │ │ │ │ │рынок │ │ │ │ │ │ │XXX Cyprus │ │ │ │ XXXX │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Germany │ ├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 2 │06.10.2012 │ ОАО │ акция │обык- │ │вне- │ │ │Продажа │ 150000│ КИПР │ Client │The street │ C1 │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │ │ │ │"Эмитент"│ │новен-│ │бирже-│ │ │ │ │ │(Cyprus)│ XX, │ │ │ (Germany) │ XX, │ │ │ │ │ │ная │ │вой │ │ │ │ │ │ LTD │ Nicosia, │ │ │ GmbH │ Hamburg, │ │ │ │ │ │ │ │рынок │ │ │ │ │ │ │XXX Cyprus │ │ │ │ XXXX │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Germany │ ├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 3 │06.10.2012 │ ОАО │ акция │обык- │ │вне- │ │ │Покупка │ 60000│ КИПР │ Client │The street │ C1 │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │ │ │ │"Эмитент"│ │новен-│ │бирже-│ │ │ │ │ │(Cyprus)│ XX, │ │ │ (Germany) │ XX, │ │ │ │ │ │ная │ │вой │ │ │ │ │ │ LTD │ Nicosia, │ │ │ GmbH │ Hamburg, │ │ │ │ │ │ │ │рынок │ │ │ │ │ │ │XXX Cyprus │ │ │ │ XXXX │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Germany │ ├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 4 │06.10.2012 │ ОАО │ акция │обык- │ │вне- │ │ │Покупка │ 223000│ КИПР │ Client │The street │ C1 │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │ │ │ │"Эмитент"│ │новен-│ │бирже-│ │ │ │ │ │(Cyprus)│ XX, │ │ │ (Germany) │ XX, │ │ │ │ │ │ная │ │вой │ │ │ │ │ │ LTD │ Nicosia, │ │ │ GmbH │ Hamburg, │ │ │ │ │ │ │ │рынок │ │ │ │ │ │ │XXX Cyprus │ │ │ │ XXXX │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Germany │ └─────┴───────────┴─────────┴───────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴────────┴───────┴───────┴────────┴───────────┴───────┴─────────┴────────────┴────────────┘
Рекомендуется заполнять:
┌─────┬──────────┬──────────┬─────────────────────┬──────┬─────┬─────┬────────┬───────┬────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┐ │ N │ Дата │Наиме- │ Характеристики │Место │Орга-│Иной │Покупка/│Коли- │ Сведения о клиенте-нерезиденте │Сведения о контрагенте-нерезиденте │ │ │совершения│нование │ ценной бумаги │совер-│низа-│орга-│продажа │чество │ │ │ │ │ сделки │эмитента ├───────┬──────┬──────┤шения │тор │низа-│ │ценных ├───────┬────────┬───────────┬───────┼─────────┬────────────┬────────────┤ │ │ │ │ Вид │Кате- │ГРН │сделки│тор- │тор │ │бумаг │Код │Наиме- │ Место │Код, │Код │Наименова- │ Место │ │ │ │ │ценной │гория │(для │ │говли│тор- │ │ │страны │нование/│нахождения │прис- │страны │ние/фамилия │ нахождения │ │ │ │ │бумаги │(для │обли- │ │ │говли│ │ │регист-│фамилия │ │военный│регистра-│нерезидента │ │ │ │ │ │ │акций)│гаций)│ │ │ │ │ │рации/ │нерези- │ │нерези-│ции/граж-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │граж- │дента │ │денту │данства │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │данства│ │ │ │ │ │ │ ├─────┼──────────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ ├─────┼──────────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 1 │06.10.2012│ ОАО │ акция │обык- │ │вне- │ │ │Продажа │223100 │ КИПР │ Client │The street │ C1 │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │ │ │ │"Эмитент" │ │новен-│ │бирже-│ │ │ │ │ │(Cyprus)│ XX, │ │ │ (Germany) │XX, Hamburg,│ │ │ │ │ │ная │ │вой │ │ │ │ │ │ LTD │ Nicosia, │ │ │ GmbH │XXXX Germany│ │ │ │ │ │ │ │рынок │ │ │ │ │ │ │XXX Cyprus │ │ │ │ │ ├─────┼──────────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤ │ 2 │06.10.2012│ ОАО │ акция │обык- │ │вне- │ │ │Покупка │283000 │ КИПР │ Client │The street │ C1 │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │ │ │ │"Эмитент" │ │новен-│ │бирже-│ │ │ │ │ │(Cyprus)│ XX, │ │ │ (Germany) │XX, Hamburg,│ │ │ │ │ │ная │ │вой │ │ │ │ │ │ LTD │ Nicosia, │ │ │ GmbH │XXXX Germany│ │ │ │ │ │ │ │рынок │ │ │ │ │ │ │XXX Cyprus │ │ │ │ │ └─────┴──────────┴──────────┴───────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴────────┴───────┴───────┴────────┴───────────┴───────┴─────────┴────────────┴────────────┘