ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ИНФОРМАЦИЯ
ФОРМАТ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ОРГАНЫ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
1. Настоящий формат описывает требования к XML файлам (далее - файлам обмена) передачи в электронной форме сведений о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе, при выявлении клиентов - иностранных налогоплательщиков, при поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика и при направлении информации о клиентах - иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган.
2. Настоящий формат разработан в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2015 г. N 1267 "Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами".
3. Номер версии настоящего формата 5.02.
4. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента <1>;
--------------------------------
<1> В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограниченно, формат имеет вид T(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например: "ОК". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например: "НМ", "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например: "НУ", "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
5. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:
R - префикс, принимающий значение FR - для файлов обмена, с организациями финансового рынка;
T - префикс, принимающий значение:
UVED1 - для Уведомления организации финансового рынка о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе;
UVED2 - для Уведомления организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика;
UVED3 - для Уведомления организации финансового рынка при поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика;
UVED4 - для Уведомления организации финансового рынка о направлении информации о клиентах - иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган;
A_K - идентификатор получателя информации, где: A - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена (ФНС России), K - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена (ФНС России); поскольку передача файла от отправителя к конечному получателю осуществляется без промежуточных этапов, значения идентификаторов A и K совпадают; идентификаторы A и K для ФНС России принимают значение - 9965;
O - идентификатор отправителя информации; для организации финансового рынка принимает значение - <девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)><код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения)>;
GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;
N - идентификационный номер файла (от 1 до 36 знаков). Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла.
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Параметры первой строки файла обмена
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
6. Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
R_T_05_02_xx, где xx - номер версии схемы.
Расширение имени файла - xsd.
XML схема файла обмена приводится отдельным файлом.
II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛОВ ОБМЕНА
7. Уведомление организации финансового рынка о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе
Таблица 7.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификатор файла
|
ИдФайл
|
А
|
T(1-255)
|
О
|
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)
|
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
А
|
T(1-5)
|
О
|
Принимает значение: 5.02
|
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Принимает значение: УВОФРЕГИНО
|
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл
|
ВерсПрог
|
А
|
T(1-40)
|
Н
|
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом.
|
|
Уведомление организации финансового рынка о регистрации в иностранном налоговом органе
|
Документ
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 7.2
|
Таблица 7.2
Уведомление организации финансового рынка о регистрации
в иностранном налоговом органе (Документ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код формы по КНД
|
КНД
|
А
|
T(=7)
|
ОК
|
Типовой элемент <КНДТип>.
Принимает значение: 1114701
|
|
Код получателя
|
КодПол
|
А
|
T(=4)
|
О
|
Принимает значение: 9965
|
|
Дата формирования документа
|
ДатаДок
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Номер уведомления
|
НомерУвед
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Присваивается в организации финансового рынка. Является уникальным для уведомления данного типа. В случае корректировки и отмены указывается номер ранее направленного уведомления
|
|
Номер корректировки
|
НомКорр
|
А
|
N (2)
|
О
|
Принимает значение:
0 - первичное сообщение |
1 - 98 - номер корректировки |
99 - отмена сообщения
|
|
Иные сведения
|
ИныеСвед
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Иные сведения, предоставляемые при регистрации в соответствии с требованиями законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов
|
|
Сведения об организации финансового рынка
|
Заявитель
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 7.3
|
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи
|
Подписант
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 11.4
|
|
|
Регистрационные данные заявителя в иностранном налоговом органе
|
РЕГИНО
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 7.4
|
|
|
Сведения о постоянных представительствах (филиалах) заявителя, находящихся в стране, отличающейся от страны заявителя
|
СВЕДПОСТПР
|
С
|
НМ
|
Состав элемента представлен в табл. 7.5
|
Таблица 7.3
Сведения об организации финансового рынка (Заявитель)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Наименование заявителя
|
НаимОФР
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Вид заявителя
|
ВидОФР
|
А
|
T(=2)
|
ОК
|
Принимает значение:
01 - кредитная организация
02 - страховая компания
03 - участник рынка ценных бумаг
04 - негосударственный пенсионный фонд
05 - акционерный инвестиционный фонд
06 - клиринговая организация
07 - управляющий по договору доверительного управления имуществом
08 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда
77 - иная организация
|
|
ИНН заявителя
|
ИННЮЛ
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ИННЮЛТип>
|
|
КПП заявителя
|
КПП
|
А
|
T(=9)
|
О
|
Типовой элемент <КППТип>
|
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
ОГРН
|
А
|
T(=13)
|
О
|
Типовой элемент <ОГРНТип>
|
|
СВИФТ код
|
СВИФТ
|
А
|
T(8-11)
|
Н
|
Типовой элемент <СВИФТТип>
|
|
Национальный банковский идентификационный код
|
БИК
|
А
|
T(=9)
|
Н
|
Типовой элемент <БИКТип>
Значение заполняется обязательно для банков
|
|
Электронный адрес заявителя
|
EMail
|
А
|
T(1-50)
|
Н
|
|
|
Сведения о лицензиях
|
Лицензии
|
С
|
ОМ
|
Типовой элемент <СведЛицТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.8
|
|
|
Почтовый адрес заявителя
|
Адрес
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Заявитель предоставляет сведения:
от собственного имени |
|
ОтИмСоб
|
П
|
T(=1)
|
О
|
Принимает значение: 1 - от собственного имени
Типовой элемент <ОтДругТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.12
|
|
от имени другого лица
|
ОтИмДруг
|
С
|
ОМ
|
Таблица 7.4
Регистрационные данные заявителя в иностранном налоговом
органе (РЕГИНО)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Данные иностранного налогового органа, в котором произведена регистрация
|
НаимИНО
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
Указывается официальное название иностранного налогового органа. Заполняется латинскими буквами
|
|
Код страны местонахождения иностранного налогового органа
|
Страна
|
А
|
T(=2)
|
ОК
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Наименование иностранного закона, в соответствии с которым производится регистрация
|
Закон
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
Заполняется латинскими буквами
|
|
Наименование заявителя при регистрации
|
НаимЗаявРег
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
Заполняется латинскими буквами
|
|
Статус регистрации в иностранном налоговом органе
|
Статус
|
А
|
T(=1)
|
ОК
|
Принимает значение: 1 - отдельная организация; 2 - ведущая организация группы; 3 - член группы; 4 - организация предоставляет сведения за другое лицо; 5 - иной
|
|
Классификация заявителя
|
Классиф
|
А
|
T(=1)
|
ОК
|
Принимает значение: 1 - участвующая; 2 - приравненная к участвующей; 3 - ограниченная; 4 - иная
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе
|
НомРег
|
А
|
T(=19)
|
О
|
Типовой элемент <GIINТип>
|
|
Дата регистрации заявителя в иностранном налоговом органе
|
ДатаРег
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Дата отмены регистрационной записи
|
ДатаОтмРег
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Дата изменения статуса зарегистрированной организации
|
ДатаИзмСтат
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Сведения об изменении статуса
|
СведИзмСтат
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Контактное лицо заявителя
|
КонтЛицо
|
С
|
ОМ
|
Типовой элемент <ОтвСотрТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.9
|
Таблица 7.5
Сведения о постоянных представительствах
(филиалах) (СВЕДПОСТПР)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Юрисдикция местонахождения постоянного представительства (филиала)
|
Юрисдик
|
А
|
T(=2)
|
ОК
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Адрес постоянного представительства (филиала) в стране его местонахождения
|
Адрес
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
8. Уведомление организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика
Таблица 8.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификатор файла
|
ИдФайл
|
А
|
T(1-255)
|
О
|
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)
|
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
А
|
T(1-5)
|
О
|
Принимает значение: 5.02
|
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Принимает значение: УВОФРВЫКЛИ
|
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл
|
ВерсПрог
|
А
|
T(1-40)
|
Н
|
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом.
|
|
Уведомление организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика
|
Документ
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 8.2
|
Таблица 8.2
Уведомление организации финансового рынка
в уполномоченные органы при выявлении клиента -
иностранного налогоплательщика (Документ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код формы по КНД
|
КНД
|
А
|
T(=7)
|
ОК
|
Типовой элемент <КНДТип>.
Принимает значение: 1114702
|
|
Код получателя
|
КодПол
|
А
|
T(=4)
|
О
|
Принимает значение: 9965
|
|
Дата формирования документа
|
ДатаДок
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Номер уведомления
|
НомерУвед
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Присваивается в организации финансового рынка. Является уникальным для уведомления данного типа. В случае корректировки и отмены указывается номер ранее направленного уведомления
|
|
Номер корректировки
|
НомКорр
|
А
|
N (2)
|
О
|
Принимает значение:
0 - первичное сообщение |
1 - 98 - номер корректировки |
99 - отмена сообщения
|
|
Иная информация
|
ИныеСвед
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Сведения об организации финансового рынка
|
Заявитель
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ЗаявТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.1
|
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи
|
Подписант
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 11.4
|
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике физическом лице |
|
СВЕДИНОФЛ
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 8.3
|
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике юридическом лице |
|
СВЕДИНОЮЛ
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 8.4
|
|
|
Сведения об иностранных физических и юридических лицах, являющихся учредителями (акционерами) российских организаций владельцах счетов
|
СВЕДУЧР
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 8.6
|
|
|
Сведения о счетах (вкладах) клиента - иностранного налогоплательщика (физического лица), иностранного налогоплательщика (юридического лица)
|
СЧЕТА
|
С
|
НМ
|
Типовой элемент <СвСчТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.7
|
Таблица 8.3
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
физическом лице (СВЕДИНОФЛ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика
|
ОснИд
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган
|
ДатаСогл
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Сведения о договоре обслуживания с заявителем
|
СведДог
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - физическом лице
|
ИноФЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноФЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.3
|
Таблица 8.4
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
юридическом лице (СВЕДИНОЮЛ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика
|
ОснИд
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган
|
ДатаСогл
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Сведения о договоре обслуживания с организацией финансового рынка
|
СведДог
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о руководителе
|
Руков
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 8.5
|
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - юридическом лице
|
ИноЮЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноЮЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.2
|
Таблица 8.5
Сведения о руководителе (Руков)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Дата рождения
|
ДатаРожд
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Гражданство |
|
Гражд
|
П
|
T(=2)
|
ОКМ
|
Код страны по стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Лицо без гражданства
|
БезГражд
|
П
|
T(=2)
|
О
|
Указывается <00>
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИО
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ФИОТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.5
|
Таблица 8.6
Сведения об иностранных физических (юридических) лицах,
являющихся учредителями (акционерами) российских
организаций владельцах счетов (СВЕДУЧР)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Наименование российской организации
|
НаимОрг
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган
|
ДатаСогл
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
ИННЮЛ
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ИННЮЛТип>
|
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
ОГРН
|
А
|
T(=13)
|
Н
|
Типовой элемент <ОГРНТип>
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе
|
НомРег
|
А
|
T(=19)
|
Н
|
Типовой элемент <GIINТип>
|
|
Дата регистрации в иностранном налоговом органе
|
ДатаРег
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Адрес в стране регистрации
|
АдрРег
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о счетах российской организации
|
СведСч
|
С
|
НМ
|
Типовой элемент <СвСчТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.7
|
|
|
Сведения об иностранных физических лицах - учредителях
|
СведГрУчр
|
С
|
НМ
|
Состав элемента представлен в табл. 8.7
|
|
|
Сведения об иностранных юридических лицах - учредителях
|
СведОргУчр
|
С
|
НМ
|
Состав элемента представлен в табл. 8.8
|
Таблица 8.7
Сведения об иностранных физических лицах -
учредителях (СведГрУчр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Доля владения организацией иностранным физическим лицом
|
ДоляУч
|
А
|
N(3)
|
Н
|
В процентах
|
|
Адрес места жительства (регистрации) в Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о физическом лице - учредителе
|
СведФЛУчр
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноФЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.3
|
Таблица 8.8
Сведения об иностранных юридических лицах -
учредителях (СведОргУчр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Доля владения организацией иностранным юридическим лицом
|
ДоляУч
|
А
|
N(3)
|
Н
|
В процентах
|
|
Адрес места нахождения (регистрации) в Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о юридическом лице - учредителе
|
СведЮЛУчр
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноЮЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.2
|
9. Уведомление организации финансового рынка при поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика
Таблица 9.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификатор файла
|
ИдФайл
|
А
|
T(1-255)
|
О
|
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)
|
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
А
|
T(1-5)
|
О
|
Принимает значение: 5.02
|
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Принимает значение: УВОФРПОЛЗА
|
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл
|
ВерсПрог
|
А
|
T(1-40)
|
Н
|
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом.
|
|
Уведомление организации финансового рынка при поступлении запроса от иностранного налогового органа
|
Документ
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 9.2
|
Таблица 9.2
Уведомление организации финансового рынка при поступлении
запроса от иностранного налогового органа (Документ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код формы по КНД
|
КНД
|
А
|
T(=7)
|
ОК
|
Типовой элемент <КНДТип>.
Принимает значение: 1114703
|
|
Код получателя
|
КодПол
|
А
|
T(=4)
|
О
|
Принимает значение: 9965
|
|
Дата формирования документа
|
ДатаДок
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Номер уведомления
|
НомерУвед
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Присваивается в организации финансового рынка. Является уникальным для уведомления данного типа. В случае корректировки и отмены указывается номер ранее направленного уведомления
|
|
Номер корректировки
|
НомКорр
|
А
|
N (2)
|
О
|
Принимает значение:
0 - первичное сообщение |
1 - 98 - номер корректировки |
99 - отмена сообщения
|
|
Иной предмет запроса
|
ИныеСвед
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Элемент является обязательным для ВидЗапр = 4
|
|
Сведения об организации финансового рынка
|
Заявитель
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ЗаявТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.1
|
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи
|
Подписант
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 11.4
|
|
|
Информация о запросе, поступившем из иностранного налогового органа
|
ИнфЗапр
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 9.3
|
|
|
Информация в запросе о физическом лице |
|
ИНФОИНОФЛ
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 9.4. Элемент является обязательным для ВидЗапр = 1
|
|
|
Информация в запросе о юридическом лице
|
ИНФОИНОЮЛ
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 9.5. Элемент является обязательным для ВидЗапр = 2
|
|
|
Информация о запросе в отношении счета юридического (физического) лица
|
СЧЕТА
|
С
|
НМ
|
Типовой элемент <СвСчТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.7. Элемент является обязательным для ВидЗапр = 3
|
|
|
Иной предмет запроса
|
ИныеСвед
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Элемент является обязательным для ВидЗапр = 4
|
Таблица 9.3
Информация о запросе, поступившем из иностранного
налогового органа (ИнфЗапр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Номер запроса
|
НомЗапр
|
А
|
T(1-100)
|
О
|
|
|
Дата получения запроса
|
ДатаЗапр
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Код страны, из которой поступил запрос
|
Страна
|
А
|
T(=2)
|
О
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Наименование иностранного налогового органа
|
НаимИНО
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
Указывается официальное название иностранного налогового органа. Заполняется латинскими буквами
|
|
Срок направления в иностранный налоговый орган информации о клиенте - иностранном налогоплательщике
|
СрокЗапр
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Наименование иностранного закона, в соответствии с которым направлен запрос
|
Закон
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Вид запроса
|
ВидЗапр
|
А
|
T(1)
|
ОК
|
Принимает значение: 1 - в отношении физического лица; 2 - в отношении юридического лица; 3 - в отношении счета; 4 - иное
|
|
Причины неотнесения такого лица к клиенту - иностранному налогоплательщику
|
ПричНеот
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Таблица 9.4
Информация в запросе о физическом лице (ИНФОИНОФЛ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Сведения о договоре обслуживания физического лица с заявителем
|
СведДог
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - физическом лице
|
ИноФЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноФЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.3
|
Таблица 9.5
Информация в запросе о юридическом лице (ИНФОИНОЮЛ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Сведения о договоре обслуживания юридического лица с заявителем
|
СведДог
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - юридическом лице
|
ИноЮЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноЮЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.2
|
В качестве приложения к уведомлению могут быть направлены:
1. Копия запроса в электронной форме PDF файлом с наименованием: KZ_P.pdf;
2. Копия запроса, переведенная на русский язык в электронной форме PDF файлом с наименованием: PZ_P.pdf;
где P - наименование вышеуказанного файла уведомления без расширения.
10. Уведомление организации финансового рынка о направлении информации о клиентах иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган
Таблица 10.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификатор файла
|
ИдФайл
|
А
|
T(1-255)
|
О
|
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)
|
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
А
|
T(1-5)
|
О
|
Принимает значение: 5.02
|
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Принимает значение: УВОФРНИКЛИ
|
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл
|
ВерсПрог
|
А
|
T(1-40)
|
Н
|
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом.
|
|
Уведомление организации финансового рынка о направлении информации о клиентах иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган
|
Документ
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 10.2
|
Таблица 10.2
Уведомление организации финансового рынка о направлении
информации о клиентах иностранных налогоплательщиках
в иностранный налоговый орган (Документ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код формы по КНД
|
КНД
|
А
|
T(=7)
|
ОК
|
Типовой элемент <КНДТип>.
Принимает значение: 1114704
|
|
Код получателя
|
КодПол
|
А
|
T(=4)
|
О
|
Принимает значение: 9965
|
|
Дата формирования документа
|
ДатаДок
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Номер уведомления
|
НомерУвед
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
Присваивается в организации финансового рынка. Является уникальным для уведомления данного типа. В случае корректировки и отмены указывается номер ранее направленного уведомления
|
|
Номер корректировки
|
НомКорр
|
А
|
N (2)
|
О
|
Принимает значение:
0 - первичное сообщение |
1 - 98 - номер корректировки |
99 - отмена сообщения
|
|
Тип сообщения
|
ТипСообщ
|
А
|
T(=1)
|
О
|
Принимает значение:
1 - персонифицированные сведения о клиентах; 2 - неперсонифицированные сведения о клиентах; 3 - нулевая отчетность; 4 - в связи с запросом иностранного налогового органа
|
|
Иная информация, предоставляемая в иностранный налоговый орган
|
ИныеСвед
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Элемент является обязательным для ВидЗапр = 4
|
|
Информация об отсутствии физического (юридического) лица, в отношении которого поступил запрос из иностранного налогового органа заявителю
|
ИнфОтсут
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Сведения об организации финансового рынка
|
Заявитель
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ЗаявТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.1
|
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи
|
Подписант
|
С
|
О
|
Состав элемента представлен в табл. 11.4
|
|
|
Информация о запросе, поступившем из иностранного налогового органа
|
ИнфЗапр
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 10.3
Элемент является обязательным для ТипСообщ = 4
|
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике физическом лице |
|
СВЕДИНОФЛ
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 10.4
|
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике юридическом лице |
|
СВЕДИНОЮЛ
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 10.5
|
|
|
Сведения об иностранных физических и юридических лицах, являющихся учредителями (акционерами) российских организаций владельцев счетов |
|
СВЕДУЧР
|
С
|
Н
|
Состав элемента представлен в табл. 10.6
|
|
|
Неперсонифицированные сведения
|
НеПерСвед
|
С
|
НМ
|
Состав элемента представлен в табл. 10.9
Элемент является обязательным для ТипСообщ = 2
|
|
|
Сведения о счетах (вкладах)
|
СЧЕТА
|
С
|
НМ
|
Типовой элемент <СвСчТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.7
Элемент является обязательным для ВидЗапр = 3
|
Таблица 10.3
Информация о запросе, поступившем из иностранного
налогового органа (ИнфЗапр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Номер запроса
|
НомЗапр
|
А
|
T(1-100)
|
О
|
|
|
Дата запроса
|
ДатаЗапр
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Код страны, из которой поступил запрос
|
Страна
|
А
|
T(=2)
|
О
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Наименование иностранного налогового органа
|
НаимИНО
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
Указывается официальное название иностранного налогового органа. Заполняется латинскими буквами
|
|
Срок направления в иностранный налоговый орган информации о клиенте - иностранном налогоплательщике
|
СрокЗапр
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Наименование иностранного закона, в соответствии с которым направлен запрос
|
Закон
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
На английском языке
|
|
Вид запроса
|
ВидЗапр
|
А
|
T(1)
|
ОК
|
Принимает значение: 1 - если заполнен элемент СВЕДИНОФЛ; 2 - если заполнен элемент СВЕДИНОЮЛ; 3 - если заполнен элемент СЧЕТА; 4 - в иных случаях
|
|
Предмет запроса
|
ПредмЗапр
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Заполняется в случае указания вида запроса: "4 - в иных случаях"
|
|
Информация об отсутствии лица, в отношении которого поступил запрос из иностранного налогового органа, в качестве клиента организации финансового рынка
|
ИнфОтсут
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
Таблица 10.4
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
физическом лице (СВЕДИНОФЛ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика
|
ОснИд
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган
|
ДатаСогл
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Сведения о договоре обслуживания с заявителем
|
СведДог
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - физическом лице
|
ИноФЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноФЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.3
|
Таблица 10.5
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
юридическом лице (СВЕДИНОЮЛ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика
|
ОснИд
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган
|
ДатаСогл
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Сведения о договоре обслуживания с организацией финансового рынка
|
СведДог
|
А
|
T(1-1000)
|
Н
|
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - юридическом лице
|
ИноЮЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноЮЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.2
|
Таблица 10.6
Сведения об иностранных физических (юридических) лицах,
являющихся учредителями (акционерами) российских
организаций владельцах счетов (СВЕДУЧР)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Наименование российской организации
|
НаимОрг
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган
|
ДатаСогл
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
ИННЮЛ
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ИННЮЛТип>
|
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
ОГРН
|
А
|
T(=13)
|
Н
|
Типовой элемент <ОГРНТип>
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе
|
НомРег
|
А
|
T(=19)
|
Н
|
Типовой элемент <GIINТип>
|
|
Дата регистрации в иностранном налоговом органе
|
ДатаРег
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Адрес в стране регистрации
|
АдрРег
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о счетах российской организации
|
СведСч
|
С
|
НМ
|
Типовой элемент <СвСчТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.7
|
|
|
Сведения об иностранных физических лицах - учредителях
|
СведГрУчр
|
С
|
НМ
|
Состав элемента представлен в табл. 10.7
|
Таблица 10.7
Сведения об иностранных физических лицах -
учредителях (СведГрУчр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Доля владения организацией иностранным физическим лицом
|
ДоляУч
|
А
|
N(3)
|
Н
|
В процентах
|
|
Адрес места жительства (регистрации) в Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о физическом лице - учредителе
|
СведФЛУчр
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноФЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.3
|
Таблица 10.8
Сведения об иностранных юридических лицах -
учредителях (СведОргУчр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Доля владения организацией иностранным юридическим лицом
|
ДоляУч
|
А
|
N(3)
|
Н
|
В процентах
|
|
Адрес места нахождения (регистрации) в Российской Федерации
|
АдрРФ
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Сведения о юридическом лице - учредителе
|
СведЮЛУчр
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ИноЮЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.2
|
Таблица 10.9
Неперсонифицированные сведения (НеПерСвед)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Признак клиента
|
Клиент
|
А
|
T(=2)
|
О
|
Принимает значение:
01 - Недобросовестные владельцы счетов с признаками налогоплательщика США;
02 - "Спящие" счета;
03 - Недобросовестные владельцы счетов, которые являются налогоплательщиками США;
04 - Недобросовестные владельцы счетов без признаков налогоплательщика США;
05 - Не участвующие финансовые институты;
06 - Недобросовестные владельцы счетов, которые являются пассивными нефинансовыми организациями
|
|
Количество счетов
|
КолСчетов
|
А
|
N(10)
|
О
|
|
|
Совокупная сумма поступлений на счета
|
СуммаПост
|
А
|
N(18.2)
|
Н
|
|
|
Совокупный остаток денежных средств на счетах (вкладах)
|
СовокОстаток
|
А
|
N(18.2)
|
Н
|
|
|
Код валюты
|
КодВал
|
А
|
T(3)
|
ОК
|
Принимает значение в соответствии со стандартом ISO 4217 Alpha 3
|
11. Описание сложных типов данных
Таблица 11.1
Сведения об организации финансового рынка (ЗаявТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Наименование заявителя
|
НаимОФР
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Вид заявителя
|
ВидОФР
|
А
|
T(=2)
|
ОК
|
Принимает значение:
01 - кредитная организация
02 - страховая компания
03 - участник рынка ценных бумаг
04 - негосударственный пенсионный фонд
05 - инвестиционный фонд
06 - клиринговая организация
07 - управляющий по договору доверительного управления имуществом
08 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда
77 - иная организация
|
|
ИНН заявителя
|
ИННЮЛ
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ИННЮЛТип>
|
|
КПП заявителя
|
КПП
|
А
|
T(=9)
|
О
|
Типовой элемент <КППТип>
|
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) заявителя
|
ОГРН
|
А
|
T(=13)
|
О
|
Типовой элемент <ОГРНТип>
|
|
СВИФТ код
|
СВИФТ
|
А
|
T(8-11)
|
Н
|
Типовой элемент <СВИФТТип>
|
|
Национальный банковский идентификационный код
|
БИК
|
А
|
T(=9)
|
Н
|
Типовой элемент <БИКТип>
Значение заполняется обязательно для банков
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе
|
НомРег
|
А
|
T(=19)
|
О
|
Типовой элемент <GIINТип>
|
|
Электронный адрес заявителя
|
EMail
|
А
|
T(1-50)
|
Н
|
|
|
Сведения о лицензиях
|
Лицензии
|
С
|
ОМ
|
Типовой элемент <СведЛицТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.8
|
|
|
Контактное лицо заявителя
|
КонтЛицо
|
С
|
ОМ
|
Типовой элемент <ОтвСотрТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.9
|
|
|
Почтовый адрес заявителя
|
Адрес
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Заявитель предоставляет сведения:
от собственного имени |
|
ОтИмСоб
|
П
|
Т(=1)
|
О
|
Принимает значение: 1 - от собственного имени
Типовой элемент <ОтДругТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.12
|
|
от имени другого лица
|
ОтИмДруг
|
С
|
О
|
Таблица 11.2
Иностранный налогоплательщик - юридическое лицо (ИноЮЛТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Наименование организации
|
НаимОрг
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Юрисдикция регистрации юридического лица
|
Юрисдик
|
А
|
T(=2)
|
НК
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Дата регистрации
|
ДатаРег
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Страна налогового резидентства
|
СтранаНР
|
А
|
T(=2)
|
НК
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Иностранный идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
|
TIN
|
А
|
T(1-25)
|
Н
|
|
|
Дата постановки на учет
|
ДатаУч
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
ИНН налогоплательщика
|
ИННЮЛ
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ИННЮЛТип>
|
|
Код иностранной организации
|
КИО
|
А
|
T(=5)
|
Н
|
Типовой элемент <КИОТип>
|
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
ОГРН
|
А
|
T(=13)
|
Н
|
Типовой элемент <ОГРНТип>
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе
|
НомРег
|
А
|
T(=19)
|
Н
|
Типовой элемент <GIINТип>
|
|
Адрес в стране регистрации
|
АдрРег
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
Таблица 11.3
Иностранный налогоплательщик - физическое лицо (ИноФЛТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Дата рождения
|
ДатаРожд
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4
|
|
Место рождения
|
МестоРожд
|
А
|
T(1-250)
|
Н
|
Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4
|
|
Номер социального обеспечения в иностранном государстве
|
НомСоц
|
А
|
T(1-25)
|
Н
|
Является обязательным в случае, если не указан реквизит TIN
|
|
Страна налогового резидентства
|
СтранаНР
|
А
|
T(=2)
|
НК
|
Код страны по стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Иностранный идентификационный номер налогоплательщика
|
TIN
|
А
|
T(1-25)
|
Н
|
Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4
|
|
Дата постановки на учет
|
ДатаУч
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
ИННФЛ
|
А
|
T(=12)
|
Н
|
Типовой элемент <ИННФЛТип>
|
|
Гражданство |
|
Гражд
|
П
|
T(=2)
|
НКМ
|
Код страны по стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4
|
|
Лицо без гражданства
|
БезГражд
|
П
|
T(=2)
|
Н
|
Указывается <00>
|
|
Данные документа, удостоверяющего личность
|
ДУЛ
|
С
|
НМ
|
Типовой элемент <ДУЛТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.11.
Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4
|
|
|
Адрес места регистрации (жительства)
|
АдрРег
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Адрес фактического местонахождения
|
АдрМН
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <АдресТип>
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
|
|
Фамилия, имя, отчество физического лица
|
ФИОФЛ
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ФИОТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.5
|
Таблица 11.4
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право
электронной подписи (Подписант)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Признак лица, подписавшего документ
|
ПрПодп
|
А
|
T(=1)
|
ОК
|
Принимает значение:
1 - Руководитель организации |
2 - Уполномоченный представитель организации
|
|
ИНН
|
ИННФЛ
|
А
|
T(=12)
|
Н
|
Типовой элемент <ИННФЛТип>
|
|
Должность
|
Должность
|
А
|
T(1-250)
|
О
|
|
|
Номер контактного телефона
|
Тлф
|
А
|
T(1-25)
|
Н
|
|
|
E-mail
|
Email
|
А
|
T(1-50)
|
Н
|
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИО
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ФИОТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.5
|
Таблица 11.5
Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Фамилия
|
Фамилия
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
|
|
Имя
|
Имя
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
|
|
Отчество
|
Отчество
|
А
|
T(1-60)
|
Н
|
Таблица 11.6
Адрес на территории государства (АдресТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код страны местонахождения
|
Страна
|
А
|
T(=2)
|
ОК
|
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2
|
|
Адрес
|
Адрес
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
Указывается через запятую: Почтовый индекс, Субъект/регион, Район, Город или населенный пункт, Улица, Номер дома - корпус - строение, Квартира или офис (Postal code, State/Province, Region, City or town, Street, Number, Room or suite no).
Для иностранных организаций латинскими буквами, для российских - русскими.
Шаблон является рекомендуемым и заполняется с учетом имеющихся данных
|
Таблица 11.7
Сведения о счете (вкладе) (СвСчТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Номер счета
|
НомСч
|
T(1-50)
|
О
|
||
|
Вид (тип) счета
|
ТипСч
|
А
|
T(=2)
|
Н
|
Принимает значение: 01 - депозитный; 02 - кастодиальный; 77 - иной счет
|
|
Валюта счета
|
КодВал
|
А
|
T(3)
|
НК
|
Принимает значение в соответствии со стандартом ISO 4217 Alpha 3
|
|
Остаток денежных средств на счете (вкладе)
|
Остаток
|
А
|
N(18.2)
|
Н
|
|
|
Дата открытия счета (вклада)
|
ДатаОткр
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Дата закрытия счета (вклада)
|
ДатаЗакр
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего клиенту
|
Имущество
|
С
|
Н
|
Типовой элемент <ИмущТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.10
|
Таблица 11.8
Сведения о лицензиях (СведЛицТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Вид лицензии
|
ВидЛиц
|
А
|
T(=2)
|
ОК
|
Принимает значение:
01 - Лицензия на осуществление страховой деятельности;
02 - Лицензия на осуществление банковской деятельности;
03 - Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
04 - брокерской деятельности;
05 - дилерской деятельности;
06 - деятельности по управлению ценными бумагами;
07 - депозитарной деятельности;
08 - лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра;
09 - лицензия на осуществление клиринговой деятельности;
99 - иная лицензия
|
|
Номер лицензии
|
НомЛиц
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
|
|
Дата выдачи лицензии
|
ДатаЛиц
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
Таблица 11.9
Контактное лицо заявителя (ОтвСотрТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Рабочий телефон сотрудника
|
Тлф
|
А
|
T(1-25)
|
О
|
|
|
E-mail адрес сотрудника
|
Email
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИО
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ФИОТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.5
|
Таблица 11.10
Вид и количественное выражение имущества (ИмущТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Проценты
|
Проц
|
А
|
N(18.2)
|
Н
|
|
|
Дивиденды
|
Дивид
|
А
|
N(18.2)
|
Н
|
|
|
Валовый доход/Выплаты
|
ВалДоход
|
А
|
N(18.2)
|
Н
|
|
|
Иное
|
Иное
|
А
|
T(1-500)
|
Н
|
Таблица 11.11
Данные документа, удостоверяющего личность (ДУЛТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Вид
|
ВидДУЛ
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
|
|
Серия и номер
|
СерНомДУЛ
|
А
|
T(1-25)
|
О
|
|
|
Дата выдачи
|
ДатаДУЛ
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Срок действия
|
СрокДУЛ
|
А
|
T(=10)
|
Н
|
Типовой элемент <ДатаТип>.
Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
ФИО
|
С
|
О
|
Типовой элемент <ФИОТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.5
|
Таблица 11.12
От имени другого лица (ОтДругТип)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Наименование лица при регистрации
|
НаимСпонс
|
А
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Номер регистрации лица (идентификатор) за которое предоставляется информация в иностранный налоговый орган
|
НомРегСпонс
|
А
|
T(=19)
|
Н
|
Типовой элемент <GIIN Тип>
|
|
Адрес местонахождения лица
|
АдресСпонс
|
С
|
О
|
Типовой элемент <АдресТип>.
Состав элемента представлен в табл. 11.6
|
12. Описание простых типов данных
Таблица 12.1
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Банковский идентификационный код
|
БИКтип
|
А
|
T(=9)
|
\d{9}
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика - ЮЛ
|
ИННЮЛтип
|
А
|
T(=10)
|
([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{8}
|
|
Код иностранной организации
|
КИОТип
|
А
|
T(=5)
|
\d{5}
|
|
КПП плательщика
|
КППТип
|
А
|
T(=9)
|
([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{7}
|
|
ОГРН организации
|
ОГРНТип
|
А
|
T(=13)
|
[0-9]{13}
|
|
СВИФТ код
|
СВИФТТип
|
А
|
T(8-11)
|
[0-9,A-Z]{4}[A-Z]{2}[0-9,A-Z]{2}([0-9,A-Z]{3})?
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика - ФЛ
|
ИННФЛТип
|
А
|
T(=12)
|
([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{10}
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе
|
GIINТип
|
А
|
T(=19)
|
Глобальный идентификационный номер посредника (GIIN)
[A-NP-Z0-9]{6}[.][A-NP-Z0-9]{5}[.][A-NP-Z]{2}[.][0-9]{3}
|
|
Дата
|
ДатаТип
|
А
|
T(=10)
|
<ДД>.<ММ>.<ГГГГ> Наложенный шаблон
(0[1-9]{1}|[1-2]{1}[0-9]{1}|3[0-1]{1})\.(0[1-9]{1}|1[0-2]{1})\.(1[0-9]{3}|20[0-9]{2})
|
