ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 20 августа 1997 г. N 820-р
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГИОНАЛЬНЫМИ
ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ
В соответствии со статьями 42, 47 Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 18 августа 1997 г. N 25:
1. Установить, что региональные отделения ФКЦБ России осуществляют прием и рассмотрение в установленном ФКЦБ России порядке заявлений коммерческих организаций, размер собственного капитала которых не превышает 450 000 ЭКЮ, на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением операций с физическими лицами;
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
депозитарно - попечительских операций.
2. Установить, что коммерческие организации, не удовлетворяющие требованиям пункта 1 настоящего распоряжения, при подаче заявлений на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обязаны предварительно направить уведомление в соответствующее региональное отделение ФКЦБ России.
3. Распоряжение от 30 апреля 1997 г. N 161-р "О лицензировании брокерской и дилерской деятельности в региональных отделениях ФКЦБ России" считать утратившим силу.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
