Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.06.1998 N 537-р "О проверках эмитентов региональными отделениями ФКЦБ России"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 июня 1998 г. N 537-р

О ПРОВЕРКАХ ЭМИТЕНТОВ РЕГИОНАЛЬНЫМИ
ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и в целях контроля за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России:

1. Утвердить прилагаемый Перечень документов по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, представляемых регистраторами по запросам региональных отделений ФКЦБ России при проведении проверок эмитентов (далее - перечень документов), связанных с обращениями юридических и физических лиц по вопросам нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России.

2. Регистраторам федеральной группы, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, в отношении которого региональное отделение ФКЦБ России проводит проверку, представлять по запросам региональных отделений ФКЦБ России документы в пределах утвержденного перечня документов.

3. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на заместителя Председателя ФКЦБ России Завадникова В.Г.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

1. Правила ведения реестра (копия), с приложением форм, в соответствии с которыми осуществляются операции в реестре.

2. Выписки из регистрационного журнала эмитента по конкретному юридическому или физическому лицу, в связи с обращением которого проводится проверка.

3. Прейскурант на услуги регистратора (копия).

4. В случае осуществления деятельности по ведению реестра вне места нахождения регистратора:

- положение о филиале (копия);

- приказ о назначении директора филиала (копия);

- доверенность на имя директора филиала (копия).

5. Договор (копия) на ведение реестра акционеров эмитента.

6. Акт(ы) приема / передачи документов (копии).

7. Перечень должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра.

8. Справка о всех записях на лицевом счете конкретного юридического или физического лица, в связи с обращением которого проводится проверка, с приложением документов, необходимых для открытия лицевых счетов, внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице (копии), а также документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, блокировании и обременении ценных бумаг, о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (копии).

9. Баланс реестра (по прилагаемой форме).

10. Иные документы, касающиеся непосредственно заявителя.

    Уставный капитал (руб.)
    Доля федеральной собственности (%)
    Номинальная стоимость одной акции (руб.)
        по категориям (типам) акций
    Количество акций - всего (штук)
        в том числе:
        по категориям (типам) акций
    количество зарегистрированных в реестре лиц -

    ВСЕГО
        в том числе:
        владельцев
            ____ физических лиц        владеют ____% акций АО
            ____ юридических лиц       владеют ____% акций АО
        номинальных держателей
        залогодержателей
        доверительных управляющих

    Лицевой счет эмитента (штук акций)
    Количество    лицевых    счетов   зарегистрированных   лиц   -
нерезидентов
            ____ лиц                   владеют ____% акций АО