Глава 7. Регулирование брокерской и дилерской деятельности

Весь документ

Глава 7. Регулирование брокерской
и дилерской деятельности

Определение брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.

Существенные условия, которые должен содержать договор на брокерское обслуживание клиента. Типы клиентских счетов, открываемых брокерской компанией.

Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

<<< Глава 6. Организаторы торговли на рынке ценных бумагГлава 6 [КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ]
Глава 8. Бухгалтерский учет и отчетностьГлава 8 [КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ] >>>