ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. N 23
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ
ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ
В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
--------------------------------
<*> Сноска исключена. - Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата __________________
Исх. N ________________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐ │ Наименование организатора торговли │ │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤ │За период с "__" ____________ 200_ г.│ │ │по "__" ___________ 200_ г. │ │ └─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
┌───┬──────────────────────┬────────────┬────────────────────────┐ │ N │Наименование брокера -│ ИНН │ Количество клиентов │ │п/п│ участника торгов │ │ у брокера │ ├───┼──────────────────────┼────────────┼────────────────────────┤ │ │ │ │ │ └───┴──────────────────────┴────────────┴────────────────────────┘
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата _________________
Исх. N _______________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐ │ Наименование организатора торговли │ │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤ │За период с "__" ____________ 200_ г.│ │ │по "__" ___________ 200_ г. │ │ └─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
┌────────────┬───┬───────────────────────────────────────────────┐ │Наименование│ИНН│ Количество нарушений за месяц │ │ брокера - │ ├──────────┬────────┬───────┬───────────────────┤ │ участника │ │ норматив │норматив│уровней│ итого нарушений │ │ торгов │ │ R1 │ R2 │ маржи │ │ ├────────────┼───┼──────────┼────────┼───────┼───────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴──────────┴────────┴───────┴───────────────────┘
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата __________________
Исх. N ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
┌──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐ │Торговый день │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Наименование организатора торговли│ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ИНН организатора торговли │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ОГРН организатора торговли │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
НОРМАТИВ R1
┌────────────────────────────────┬───┬────┬──────────────────────┐ │ Наименование брокера - │ИНН│ОГРН│ Норматив R1 │ │ участника торгов │ │ ├────────────┬─────────┤ │ │ │ │По истечении│На момент│ │ │ │ │первого часа│заверше- │ │ │ │ │ после │ния рас- │ │ │ │ │ открытия │четов │ │ │ │ │ торговой │ │ │ │ │ │ сессии │ │ ├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤ │ Информация по брокерам, чья деятельность проходила │ │ с нарушением показателей норматива R1 │ ├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤ │ Информация по брокерам, чья деятельность проходила │ │ без нарушения показателей норматива R1 │ ├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┘
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
┌────────────┬───┬────┬────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐ │Наименование│ИНН│ОГРН│Код кли-│ Норматив R2 │ Уровень маржи │ Размер задолженности │ │ брокера - │ │ │ента, ├────────────┬─────────┼────────────┬─────────┼────────────┬─────────┤ │ участника │ │ │присво- │По истечении│На момент│По истечении│На момент│По истечении│На момент│ │ торгов │ │ │енный │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │ │ │ │ │брокером│ после │ния рас- │ после │ния рас- │ после │ния рас- │ │ │ │ │(наиме- │ открытия │четов │ открытия │четов │ открытия │четов │ │ │ │ │нование │ торговой │ │ торговой │ │ торговой │ │ │ │ │ │клиента)│ сессии │ │ сессии │ │ сессии │ │ ├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤ │ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 │ │ и с показателем уровня маржи ниже 25% │ ├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤ │ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 │ │ и с показателем уровня маржи ниже 25% │ ├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┘
--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ _________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись _________________ Подпись ____________________ Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
┌───┬───────────────┬─────────────┬──────────────┬───────────────┐ │ N │Предоставляемая│Отчетная дата│ Дата │ Периодичность │ │п/п│ информация │ │предоставления│ │ ├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤ │ 1.│Сведения о бро-│ Последний │ Не позднее │Один раз в ме- │ │ │керах, совер- │рабочий день │ 7 числа, │сяц │ │ │шивших маржи- │ месяца │ следующего │ │ │ │нальные сделки │ │ за отчетным │ │ │ │в течение меся-│ │ месяцем │ │ │ │ца (приложение │ │ │ │ │ │1) │ │ │ │ ├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤ │ 2.│Сведения о на- │ Последний │ Не позднее │Один раз в ме- │ │ │рушениях про- │рабочий день │ 7 числа, │сяц │ │ │фессиональными │ месяца │ следующего │ │ │ │участниками │ │ за отчетным │ │ │ │нормативов R1, │ │ месяцем │ │ │ │R2 и требуемых │ │ │ │ │ │уровней маржи │ │ │ │ │ │(приложение 2) │ │ │ │ ├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤ │ 3.│Норматив R1 │ Каждый │ Не позднее │Один раз в день│ │ │(приложение 3) │торговый день│ 14.00 │ │ │ │ │ │рабочего дня, │ │ │ │ │ │следующего за │ │ │ │ │ │отчетным днем │ │ ├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤ │ 4.│Норматив R2 и │ Каждый │ Не позднее │Один раз в день│ │ │данные профес- │торговый день│ 14.00 │ │ │ │сионального │ │рабочего дня, │ │ │ │участника о │ │следующего за │ │ │ │каждом клиен- │ │отчетным днем │ │ │ │те, расчеты с │ │ │ │ │ │которым в связи│ │ │ │ │ │с совершением │ │ │ │ │ │маржинальных │ │ │ │ │ │сделок не за- │ │ │ │ │ │вершены на мо- │ │ │ │ │ │мент завершения│ │ │ │ │ │расчетов на ор-│ │ │ │ │ │ганизаторе тор-│ │ │ │ │ │говли (приложе-│ │ │ │ │ │ние 3) │ │ │ │ └───┴───────────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┘
