Приложение 3. "Разъяснения о порядке выявления и оценки антимонопольных комплаенс-рисков, а также разработки мероприятий по воздействию на антимонопольные комплаенс-риски органами власти" (утв. ФАС России)

1. Количественный критерий.

Может определяться:

1) соотношением числа случаев осуществления рабочего процесса, содержащего антимонопольные комплаенс-риски за определенный период;

2) числом нарушений антимонопольного законодательства, установленных антимонопольным органом за аналогичный период.

Так, если рассчитывается вероятность реализации риска принятия нормативного правового акта, устанавливающего отдельные правила осуществления предпринимательской деятельности

Данная вероятность может быть определена как отношение всех нормативных правовых актов, устанавливающего отдельные правила осуществления предпринимательской деятельности, в которых антимонопольным органом установлены нарушения антимонопольного законодательства (например, в 2024 году 5 нормативных правовых актов), к общему числу нормативных правовых актов, принятых Органом власти (например, в 2024 году 100 нормативных правовых актов).

Тогда, вероятность по количественному критерию может составлять 5% (как отношение 5 к 100).

2. Качественный критерий.

Может определяться путем анализа условий для реализации риска, например, обусловленных внедрением (функционированием) системы антимонопольного комплаенса.

В этом случае составляется перечень элементов системы антимонопольного комплаенса, внедренного Органом власти с присвоением коэффициентов, которые в сумме должны равняться единице (100%). Сумма коэффициентов отсутствующих элементов будет составлять вероятность риска, рассчитанную по качественному критерию.

Например:

1) Принято положение об антимонопольном комплаенсе (0,2);

2) Назначен уполномоченный за функционирование антимонопольного комплаенса (0,2);

3) Определен субъект, осуществляющий контроль за функционированием антимонопольного комплаенса (0,2);

4) Проведена оценка антимонопольных комплаенс-рисков (0,2);

5) Разработаны мероприятия по снижению антимонопольных комплаенс-рисков (0,2).

Таким образом, если в Органе власти принято положение об антимонопольном комплаенсе, назначен уполномоченный за функционирование антимонопольного комплаенса, определен субъект, осуществляющий контроль за функционированием антимонопольного комплаенса, но при этом не проведена оценка антимонопольных комплаенс-рисков и не разработаны мероприятия по снижению антимонопольных комплаенс-рисков вероятность реализации риска составит 0,4 (40%).

При использовании качественного критерия важно учитывать, что, если после ранее совершенных нарушений антимонопольного законодательства элементы антимонопольного комплаенса не корректировались для предотвращения аналогичных нарушений они не должны учитываться как выполненные.

Например, если при указанных выше условиях в положение об антимонопольном комплаенсе не были внесены изменения, повышающие эффективность системы антимонопольного комплаенса с учетом реализовавшихся рисков, вероятность реализации риска повышается до 0,6 (60%).

3. Совместное применение количественного и качественного критериев.

В случае если в Органе власти расчет вероятности реализации риска осуществляется и по количественному, и по качественному критериям их совместное использование может осуществляться путем умножения, например: 5% (количественная вероятность) умножается на 40% (качественная вероятность).