4. "Разъяснения о порядке выявления и оценки антимонопольных комплаенс-рисков, а также разработки мероприятий по воздействию на антимонопольные комплаенс-риски органами власти" (утв. ФАС России)

4.1. Общие вопросы

4.1.1. В соответствии с пунктом 15 Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса в органах власти в целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства на регулярной основе проводятся:

Рисунок (не приводится)

4.1.2. При осуществлении указанных мер рекомендуется учитывать, что анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства и анализ практики, в частности, позволяют Органу власти узнать о возможности нарушения требований антимонопольного законодательства при осуществлении конкретных полномочий.

Оценку эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства рекомендуется осуществлять на этапе оценки эффективности антимонопольного комплаенса (Раздел 7 Разъяснений).

4.1.3. Запреты и требования антимонопольного законодательства предусмотрены положениями Закона о защите конкуренции.

4.1.4. Выявление антимонопольных комплаенс-рисков включает в себя следующие группы последовательно осуществляемых мероприятий:

Рисунок (не приводится)

4.2. Определение направлений деятельности и рабочих процессов, содержащих антимонопольные комплаенс-риски.

4.2.1. Работу по выявлению антимонопольных комплаенс-рисков рекомендуется начинать с определения направлений деятельности и рабочих процессов Органа власти, при осуществлении которых может быть нарушено антимонопольное законодательство (пошагово примерный алгоритм проверки наличия в рабочих процессах рисков нарушения антимонопольного законодательства отражен в приложении 2).

4.2.2. Основные требования и запреты, установленные антимонопольным законодательством для Органов власти, содержатся главах 3, 4, 5, 71 Закона о защите конкуренции.

4.2.3. Основная информация о направлениях деятельности и полномочиях Органа власти содержится в законодательстве Российской Федерации. Информация о полномочиях отдельных структурных подразделений Органа власти и порядке осуществления их функций - во внутренних актах Органа власти.

В целях выявления направлений деятельности рекомендуется сформировать перечень актов Российской Федерации, а также локальных актов и иных документов Органа власти, содержащих информацию, необходимую для идентификации антимонопольных комплаенс-рисков. К таким документам могут относиться в том числе:

1) документы, содержащие информацию о направлениях деятельности (функциях) и структуре Органа власти, полномочиях ее структурных подразделений и должностных обязанностях сотрудников Органа власти, например:

- положение об Органе власти;

- положения о структурных подразделениях Органа власти;

- должностные регламенты сотрудников Органа власти;

- регламенты взаимодействия структурных подразделений Органа власти, а также Органа власти с его подведомственными организациями;

2) документы, регламентирующие антимонопольный комплаенс в Органе власти, а также порядок проведения в ней любых контрольных мероприятий (внутреннего аудита, ревизий, проверок и т.д.), и документы, содержащие информацию о результатах проведения этих мероприятий.

4.2.4. К числу направлений деятельности, потенциально связанных с антимонопольными комплаенс-рисками, в частности могут относиться:

Рисунок (не приводится)

Органам власти рекомендуется учитывать, что приведенный перечень не является исчерпывающим. Конкретные направления деятельности определяются, исходя из анализа требований антимонопольного законодательства в отношении осуществления Органом власти конкретных функций.

4.2.5. При определении соотношения направления деятельности и рабочего процесса рекомендуется учитывать, что они соотносятся как общее и частное. Также рекомендуется учитывать, что наличие антимонопольных комплаенс-рисков в направлении деятельности само по себе не означает, что данные риски находятся во всех рабочих процессах, осуществляемых в рамках данного направления деятельности.

Для выявления рабочих процессов, содержащих антимонопольные комплаенс-риски, целесообразно определить, осуществление каких именно рабочих процессов регулируется нормами антимонопольного законодательства (в том числе содержащими запреты, которые могут быть нарушены).

4.2.6. Обстоятельствами, указывающими на наличие антимонопольного комплаенс-риска в рабочем процессе Органа власти, являются:

Рисунок (не приводится)

4.2.7. В зависимости от размера Органа власти и возложенных на него функций, могут определяться как направления деятельности и рабочие процессы, так и только рабочие процессы, содержащие антимонопольные комплаенс-риски.

4.3. Определение возможных нарушений антимонопольного законодательства.

4.3.1. После определения направлений деятельности и рабочих процессов Органу власти рекомендуется определить те нарушения, которые могут быть допущены должностными лицами Органа власти при их осуществлении.

4.3.2. Для определения возможных нарушений антимонопольного законодательства Органу власти рекомендуется проанализировать следующее:

1) осуществление каких именно полномочий (функций) Органа власти регулируется антимонопольным законодательством;

2) что представляет из себя результат осуществления указанных полномочий (функций) (например, НПА, распорядительный акт (приказ, распоряжение, акт), заключение государственного или муниципального контракта);

3) какие именно рабочие процессы осуществляются для реализации Органом власти полномочия (функции);

4) какие конкретно нарушения могут быть допущены в случае нарушения требований антимонопольного законодательства при осуществлении Органом власти полномочия (функции).

4.3.3. Источники информации о требованиях антимонопольного законодательства, которые могут быть нарушены, включают в себя, в том числе:

Рисунок (не приводится)

4.3.3.1. Методы анализа источников, указанных в пункте 4.3.3 настоящих разъяснений, могут включать:

Рисунок (не приводится)

4.3.3.2. Организационные мероприятия, которые Орган власти может осуществлять для анализа источников, указанных в пункте 4.3.3 настоящих разъяснений, могут включать:

Рисунок (не приводится)

4.3.4. По результатам реализации мероприятий, Органом власти может быть составлен перечень полномочий (функций) и/или рабочих процессов, при осуществлении которых возникают антимонопольные комплаенс-риски. При этом в отношении каждого указанного полномочия (функции) и/или рабочего процесса рекомендуется перечислить все существующие в их рамках антимонопольные комплаенс риски с их непосредственным указанием.

4.4. Анализ причин и условий возникновения рисков

4.4.1. Основная задача данного этапа - установить, на каких именно этапах реализации Органом власти полномочия (функции) существуют (формируются) условия для нарушения антимонопольного законодательства и в чем они выражаются.

4.4.2. Анализ причин и условий возникновения рисков рекомендуется проводить в отношении всех рабочих процессов, осуществляемых для реализации Органом власти полномочия (функции), в отношении которых выявлены антимонопольные комплаенс-риски.

4.4.3. Анализ рабочих процессов включает в себя:

Рисунок (не приводится)

4.4.4. Анализ документов, указанных в пункте 4.2.2 настоящих разъяснений, направлен на выяснение того, как должен осуществляться конкретный рабочий процесс в соответствии с установленными антимонопольным законодательством требованиями и запретами.

При проведении анализа указанных документов выявляются:

1) порядок осуществления рабочего процесса, содержащего антимонопольные комплаенс-риски (перечень действий, их последовательность, сроки (временные рамки) осуществления);

2) круг субъектов, участвующих в рабочем процессе, содержащем антимонопольные комплаенс-риски, их полномочия в рамках рабочего процесса, порядок взаимодействия, а также подчиненность;

3) используемые в ходе реализации рабочего процесса меры контроля, направленные на выявление или снижение антимонопольных комплаенс-рисков (например, имеются ли меры контроля, на каких этапах, в отношении каких действий осуществляются, а также, что они включают).

4.4.5. После проведения анализа внутренних документов Органа власти рекомендуется организовать проведение интервью с представителями структурных подразделений Органа власти.

Типы структурных подразделений Органа власти, рекомендуемых для проведения интервью:

Рисунок (не приводится)

Интервью рекомендуется проводить как с руководителем структурного подразделения, отвечающим за рассматриваемый рабочий процесс, и (или) его заместителем, так и с сотрудниками, непосредственно обеспечивающими реализацию данного рабочего процесса.

4.4.6. Основная задача интервью с представителями структурных подразделений, играющих ключевую роль в реализации рассматриваемых направлений деятельности и рабочих процессов - выяснить, каким образом рабочие процессы, содержащие антимонопольные комплаенс-риски, осуществляются фактически в ежедневной деятельности.

Особое внимание рекомендуется уделять тому, чем существующий на практике подход к осуществлению рабочего процесса отличается от порядка, закрепленного в законодательстве и в актах Органа власти.

4.4.7. Основная задача интервью с представителями подразделений (коллегиальных органов), осуществляющих контрольные мероприятия, - уточнить понимание процесса реализации контрольных функций, а также выяснить возможные недостатки сформированной в Органе власти системы внутреннего контроля применительно к рассматриваемым направлениям деятельности и рабочим процессам. Кроме того, в ходе интервью рекомендуется уделить внимание антимонопольным комплаенс-рискам, которые, по мнению представителей контролирующих подразделений, свойственны рассматриваемому рабочему процессу.

4.4.8. По результатам анализа документов и интервью с представителями структурных подразделений Органа власти рекомендуется определить точки риска, существующие в рамках рабочих процессов, которым свойственны антимонопольные комплаенс-риски.

4.4.9. Важнейшими признаками точки риска являются этапы, операции или действия, осуществляемые в рамках рабочих процессов, в ходе которых может быть в том числе:

1) принято решение по вопросам, регулируемым антимонопольным законодательством или оказано влияние на принятие такого решения (например, этап рабочего процесса, на котором фактически принимается решения о выборе критериев выдачи субсидий или соответствии заявителей данным критериям, выборе конкретной закупочной процедуры и т.д.);

2) принято решение о соответствии или несоответствии рабочего процесса, его этапа, процедуры или отдельного действия требованиям антимонопольного законодательства или повлиять на принятие такого решения (например, этап, на котором делается вывод об обоснованности поступившего в Орган власти сообщения о нарушении антимонопольного законодательства сотрудниками Органа власти);

3) распространена или передана информация, в отношении распространения которой антимонопольным законодательством установлены ограничения (например, этап, на котором формируется информация о закупке).

4.4.10. По результатам мероприятий, указанных в пунктах 4.4.4 - 4.4.9 настоящих разъяснений Органу власти рекомендуется составить описание рассматриваемых направлений деятельности и рабочих процессов в текстовом и (или) графическом формате с обозначением тех рабочих процессов, которым свойственны антимонопольные комплаенс-риски.

4.4.11. Подготовленное описание может включать:

1) направления деятельности и рабочие процессы, содержащие антимонопольные комплаенс-риски;

2) описание последовательности действий и взаимодействий, которые осуществляют структурные подразделения и (или) сотрудники Органа власти для реализации каждого рабочего процесса, содержащего антимонопольные комплаенс-риски, а также контрольно-надзорных механизмов, применяемых к каждому рабочему процессу, содержащему указанные риски (например, согласования, проверки и т.д.);

3) точки риска.

4.4.12. При проведении работы по анализу рабочих процессов Органу власти рекомендуется учитывать, что в рамках одного рабочего процесса может быть выявлено несколько точек риска, а с одной точкой риска может быть связана возможность реализации нескольких антимонопольных комплаенс-рисков.

4.4.13. В случае если рабочий процесс, содержащий антимонопольные комплаенс-риски не регламентирован и ранее не осуществлялся, при его анализе Орган власти может исходить из того, как схожие процессы регламентируются и осуществляются другими Органами власти. При этом Органу власти рекомендуется учитывать, что отсутствие регламентации рабочего процесса само по себе затрудняет определение условий возникновения риска и разработку эффективных мер по его снижению.